Письмо ФСФР РФ от 12.10.2010 N 10-ВМ-02/23350

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПИСЬМО

от 12 октября 2010 г. N 10-ВМ-02/23350

О ПРИМЕНЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ

О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ И УСЛОВИЯХ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,

УТВЕРЖДЕННОГО ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ

ОТ 20.07.2010 N 10-49/ПЗ-Н

В связи со вступлением в силу 01.10.2010 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 N 10-49/пз-н (далее - Положение), ФСФР России сообщает о применении пункта 2.1.10 Положения.

В целях применения пункта 2.1.10 Положения под полной информацией о структуре собственности, по мнению ФСФР России, следует понимать раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.

Полную информацию о структуре собственности лицензиата ФСФР России рекомендует представлять согласно приложению к настоящему информационному письму на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде.

В.Д.МИЛОВИДОВ

Приложение

к информационному письму

о применении Положения

о лицензионных требованиях

и условиях осуществления

профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг,

утвержденного Приказом ФСФР России

от 20.07.2010 N 10-49/пз-н

                     Справка о структуре собственности

                                                     "__" _________________
                                                         (отчетная дата)

___________________________________________________________________________
       (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

1. Сведения о лицах, владеющих 5% и более уставного (складочного) капитала
профессионального участника рынка ценных бумаг:

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные
образования и аналогичные лица иностранных государств:
- наименование лица;
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка
ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской
Федерации:
- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с
учредительными документами);
- адрес места нахождения;
- индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка
ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с иностранным законодательством:
- наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с
учредительными документами);
- адрес места нахождения его исполнительных органов;
- сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер;
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка
ценных бумаг;

физическое лицо:
- Ф.И.О.;
- дата и место рождения;
- гражданство;
- ИНН (при наличии);
- доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка
ценных бумаг.

2. Сведения о лицах, владеющих 20% и более уставного (складочного) капитала
(20% и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства)
учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не являющихся
лицами, указанными в первом абзаце настоящего Информационного письма (лица,
косвенно владеющие пятью и более процентами уставного (складочного)
капитала профессионального участника рынка ценных бумаг):

Сведения представляются в объеме, предусмотренном пунктом 1 настоящего
Приложения, а также указывается наименование лица (лиц), через которое
осуществляется косвенное владение пятью и более процентами уставного
(складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
организации                Личная подпись          Расшифровка подписи

    М.П.