<Письмо> Банка России от 31.12.1998 N 405-Т
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 31 декабря 1998 г. N 405-Т
О НОВАЦИИ
В дополнение к Распоряжению Правительства РФ N 1787-р от 12.12.98 "О новации по государственным ценным бумагам", "Основным условиям осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств" (далее - Основные условия), а также к совместному письму Министерства финансов Российской Федерации N 258 от 21.12.98 и Банка России N 375-Т от 21.12.98 "Об Основных условиях осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение до Заявления Правительства Российской Федерации от 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств" (далее - Совместное письмо) Департамент операций на открытом рынке сообщает следующее.
1. Дилер для осуществления новации передает в Главное управление (Национальный банк) Банка России (далее - ГУ (НБ) Банка России) следующие документы:
- заявки Инвесторов на новацию по форме, указанной в Приложениях 1, 2, 3 Совместного письма;
- собственную заявку Дилера по форме, указанной в Приложении 4 Совместного письма;
- опись предоставленных заявок Инвесторов / Дилера по следующей форме: наименование Инвестора (наименование Дилера), уникальный номер заявки;
- выписку из НДЦ о состоянии раздела "блокировано для замены" счетов депо Дилера и Инвестора;
- копию доверенности Дилера Национальному депозитарному центру (с отметкой о принятии) по форме, указанной в Приложении 5 Совместного письма. Указанная копия доверенности предоставляется единовременно. В случае непредоставления указанной доверенности все предоставленные заявки возвращаются Дилеру;
- электронные формы заявок Инвесторов и собственных заявок Дилера, сформированные в соответствии с Приложением N 1 настоящего письма.
Каждой заявке Инвестора или Дилера должен соответствовать один файл.
Ответственность за соответствие заявок их электронным копиям несет Дилер.
В заявке Инвестора и Дилера данные должны быть отсортированы по возрастанию номера выпуска ГКО - ОФЗ.
3. Территориальное учреждение Банка России проверяет документы по следующим параметрам:
- на правильность оформления бумажных заявок;
- комплектность;
- на соответствие информации в заявках Инвесторов на новацию и собственных заявках Дилера их электронным формам;
- на правильность формирования электронных форм заявок Инвестора и Дилера;
- на выполнение условия, что номинальная стоимость заявленного на новацию портфеля Инвестора или Дилера не может превышать номинальной стоимости портфеля Инвестора или Дилера соответственно, указанного в выписке из НДЦ о состоянии раздела "блокировано для замены" счетов депо Инвестора или Дилера.
4. В случае невыполнения условий п. 3 настоящего письма, а также по результатам проверки заявок Департаментом операций на открытом рынке Дилеру направляются заявки Инвесторов и / или Дилера, не подлежащие новации, а также опись возвращенных заявок с указанием уникальных номеров заявок, наименования Инвесторов и причины возврата указанных заявок.
5. Заявка Инвестора или Дилера может быть отозвана в течение 2-х дней с момента поступления заявки в подразделение по работе с ценными бумагами до проведения новации. В этом случае отозванные заявки Инвесторов или Дилеров возвращаются Дилеру.
6. Порядок проверки заявок Инвесторов и Дилеров, контроля за электронными формами заявок Инвесторов и Дилера, формирования файлов ГУ (НБ) Банка России, взаимодействия с Департаментом операций на открытом рынке определен в Приложении N 2 к настоящему письму.
7. Заявки Инвесторов на получение полной суммы погашения в денежной форме в сроки, установленные условиями эмиссии или обмен первоначальных обязательств на новые обязательства в пропорции - 30% денежными средствами (2/3 из них ГКО), 20% ОФЗ - ПД и 50% ОФЗ - ФД принимаются ГУ (НБ) Банка России, но не рассматриваются и не направляются в Департамент операций на открытом рынке до утверждения порядка работы с заявками указанных Инвесторов.
8. Департамент операций на открытом рынке по итогам новации направляет в территориальные учреждения Банка России отчеты, форма которых соответствует Приложениям 6, 7 Совместного письма, в электронной форме. Формат файла отчета по результатам новации представлен в Приложении N 2 к настоящему письму.
9. Территориальные учреждения Банка России после получения из Департамента операций на открытом рынке файлов отчетов по результатам новации распечатывают указанные отчеты и передают на подпись уполномоченному лицу ГУ (НБ) Банка России. Подписанные отчеты по результатам новации (по заявкам Инвестора и Дилера) направляются в адрес Дилера, предоставившего заявки на новацию, не позднее 2-дневного срока с момента получения информации из Департамента операций на открытом рынке.
А.А.КОЗЛОВ
Приложение N 1
ТРЕБОВАНИЯ
К ОФОРМЛЕНИЮ ФАЙЛА ЗАЯВКИ ИНВЕСТОРА (ДИЛЕРА),
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОГО В ГУ ДИЛЕРОМ
1. Общие требования
1.1. Информация о заявке Дилера или Инвестора в электронной форме представляется в виде файла заявки в формате csv.
1.2. Каждая из заявок, подаваемая дилером, должна иметь уникальный четырехсимвольный номер заявки. Дилер самостоятельно формирует данный код. В случае участия в процессе обслуживания приема заявок филиалов дилера дилер обязан распределить между ними коды таким образом, чтобы номера заявок, подаваемых головной организацией и филиалами, дилера были уникальны.
1.3. Каждая из заявок должна предусматривать осуществление новации только по одной из схем замены бумаг, представленных в пп. 2, 5, 6 Основных условий.
1.4. Файл заявки должен иметь имя, установленное в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 2.
1.5. Файл заявки должен иметь структуру, установленную в соответствии с требованиями, изложенными в разделе 3.
2. Требование к имени файла заявки
2.1. Файл заявки имеет восьмисимвольное имя и расширение "csv".
2.2. Первый символ имени всегда латинская буква "a".
2.3. Символы со 2-го по 4-й имени соответствуют разрядам с 5-го по 7-й двенадцатисимвольного кода дилера, обслуживающего данного инвестора.
2.4. Символы с 5-го по 8-й имени содержат код заявки, уникальный для данного дилера.
2.5. Пример: Код дилера - МС0004100000, номер заявки - 0023. Имя файла заявки - a0410023.csv.
3. Требование к структуре файла заявки
3.1. Информация должна начинаться с первой строки, заголовков столбцов не требуется.
3.2. В числовых полях не должны применяться разделители порядков.
3.3. Все поля обязательны к заполнению.
3.4. Первая строка файла должна иметь четыре поля. При этом:
- первое поле должно содержать 12-символьный код инвестора (или код дилера, если заявка дилерская); данное поле в MS Excel будет расположено в первой колонке (колонка A). Например - MI0072390054;
- второе поле должно содержать 12-символьный номер счета депо инвестора (дилера); в MS Excel поле будет во второй колонке. Например - MI9807265413;
- третье поле (третья колонка MS Excel) должно содержать номер схемы замены и может принимать следующие значения:
- 1 - основная схема замены - п. 2 Основных условий (замена на 70% ОФЗ - ФД, 20% ОФЗ - ПД; 10% денежных средств);
- 2 - схема для категорий инвесторов, указанных в п. 5 Основных условий (замена на 50% ОФЗ - ФД, 20% ОФЗ - ПД; 30% денежных средств);
- 3 - схема для категорий инвесторов, указанных в п. 6 Основных условий (выплата 100% денежных средств).
Одна заявка должна иметь только одну схему замены;
- четвертое поле (четвертая колонка MS Excel) должно содержать код раздела "блокировано для замены" счета депо инвестора, с которого будет производиться замена, - 17 символов.
3.5. Вторая и последующие строки файла заявки должны иметь по два поля, в первом из которых (колонка A MS Excel) должен быть указан 12-символьный код выпуска (например - SU21102RMFS7), а во втором - количество бумаг в штуках.
Примечание. Одному выпуску должна соответствовать одна строка, и строки должны быть упорядочены по номеру выпуска, начиная с младшего номера.
Пример электронной заявки Инвестора в MS Excel
Приложение N 2
1. Порядок рассмотрения заявок Инвесторов и Дилеров
1.1. При получении заявок на новацию территориальное учреждение Банка России в течение дня проверяет:
- имена файлов - заявок (имена должны соответствовать п. 2 Приложения N 1, и не должно быть одинаковых имен файлов);
- форматы файлов - заявок (имена должны соответствовать п. 3 Приложения N 1);
- соответствие бумажных заявок Инвесторов и Дилеров их электронным формам.
Примечание. Территориальное учреждение Банка России с помощью программы Microsoft Excel 5 (95, 97) в режиме Read Only ("только чтение" - чтобы не повредить данные) просматривает в течение дня файлы, предоставленные Дилерами. Для просмотра файлов - заявок в системных установках Windows 95 (3.1, 3.11, NT) необходимо установить разделитель списка - точка с запятой (;) (см. п. 2).
1.2. В случае полного соответствия файла заявке файл переписывается в отдельный каталог, в котором собирают все файлы, принятые и проверенные территориальным учреждением Банка России в этот день (на начало дня каталог должен быть пуст).
2. Установка разделителя списка
2.1. Чтобы установить в качестве разделителя списка (List separator) точку с запятой (;) необходимо выполнить определенную последовательность действий (системную установку), зависящую от версии операционной системы.
2.2. Для Windows 95, Windows NT в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: "Start" - "Settings" - "Control panel" - "Regional settings" - закладка "Number" - "List separator" - установить значение разделителя (;) - нажать кнопку "OK".
2.3. Для Windows 3.1 (Windows 3.11) в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: "Main" - "Control panel" - "International" - "List Separator" - установить значение разделителя (;) - нажать кнопку "OK".
2.4. Windows 95, Windows NT (рус) в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: "Пуск" - "Настройка" - "Панель управления" - "Языки и страны" - закладка "Числа" - "Разделитель элементов списка" - установить значение разделителя (;) - нажать кнопку "OK".
2.5. Для того, чтобы в Excel.5, Excel.95 при формировании и просмотре файла в формате "csv" применялись системные установки, необходимо выбрать следующие пункты меню программы Excel: "Tools" - "Optons" - выбрать закладку "Module General" - в графе "Language / Country" установить "English / (Custom)", а в графе "List Separator", в этом случае, должно быть автоматически установлено значение разделителя (;), если в системных установках (см. пп. 2.1, 2.2, 2.3 и 2.4) значение этого параметра ранее было установлено (;).
3. Порядок формирования территориальными учреждениями
Банка России файлов - заявок для новации
3.1. К завершению рабочего дня территориальное учреждение Банка России формирует текстовый сопроводительный файл с расширением txt, состоящий из 3-х строк.
3.2. В первой строке этого файла указывается количество файлов формата CSV, передаваемых территориальными учреждениями Банка России в Департамент операций на открытом рынке.
3.3. Во второй строке этого файла указывается код Главного управления (Национального банка) Банка России, присваиваемый в соответствии с Положением "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденным Приказом Банка России N 02-462 от 23 октября 1997 года, а также его наименование.
3.4. В третьей строке этого файла указывается следующий текст: "Заявки, представленные в электронном виде, проверены и соответствуют требованиям, предъявляемым к выбранным в заявках схемам обмена".
3.5. Наименование сопроводительного файла состоит из 8 символов:
- 1 символ - латинская буква "b",
- 2 - 3 символы - месяц формирования файла,
- 4 - 5 символы - день формирования файла,
- 6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России.
3.6. Например: b1226138.txt (файл сформирован 26 декабря Главным управлением по г. Москве).
3.7. Указанный файл сохраняют в том же каталоге, где находятся проверенные правильные файлы - заявки Инвесторов и Дилеров.
3.8. Все файлы, находящиеся в вышеуказанном каталоге (включая сопроводительный файл), архивируются с помощью архиватора ARJ в файл с именем, состоящим из 8 символов:
- 1 символ - латинская буква "c",
- 2 - 3 символы - месяц формирования файла,
- 4 - 5 символы - день формирования файла,
- 6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России, присваиваемый в соответствии с Положением "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденным Приказом Банка России N 02-462 от 23 октября 1997 года.
3.9. Сформированный файл шифруется Специальным Архиватором Электронных Документов (САЭД). Сетевой идентификатор абонента (СИА), которому предназначен документ, - 00OORANG (Астанина Наталья Геннадиевна). Расширение зашифрованного файла - lck.
3.10. Зашифрованный файл посылается по электронной системе связи "REMART" в Департамент операций на открытом рынке по адресу depoper.
3.11. Перед началом рабочего дня проверенные файлы, находящиеся в каталоге, должны быть сохранены в новом каталоге.
3.12. Департамент операций на открытом рынке, получив зашифрованный файл заявок на новацию, формирует файл - подтверждение о получении заявок по электронной почте. Указанный файл формируется без проверки содержания этих заявок. Имя файла - подтверждения о получении заявок Департаментом операций на открытом рынке состоит из 8 символов:
- 1 символ - латинская буква "p";
- 2 - 3 символы - месяц формирования файла, полученного из территориального учреждения Банка России, на который посылается подтверждение;
- 4 - 5 символы - день формирования файла, полученного из территориального учреждения Банка России, на который посылается подтверждение;
- 6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России. Расширение указанного файла - lck.
3.13. Указанный файл передается в территориальные учреждения Банка России по электронной системе связи "REMART".
3.14. Если в течение двух рабочих дней после передачи в ДООР зашифрованного файла - заявок территориальное учреждение Банка России не получило подтверждения, необходимо срочно связаться с Департаментом операций на открытом рынке и при необходимости повторить пересылку файла.
3.15. По результатам новации Департамент операций на открытом рынке направляет по электронной системе связи "REMART" в территориальные учреждения Банка России файл - итоги новации (с расширением lck).
3.16. Имя файла состоит из 8 символов:
- 1 символ - латинская буква d,
- 2 - 3 символы - месяц формирования файла,
- 4 - 5 символы - день формирования файла,
- 6 - 8 символы - код территориального учреждения Банка России.
3.17. Файл - итоги новации может включать в себя файлы отказов на новацию и файлы отчетов по результатам новации.
3.18. Файлы отказов формируются Департаментом операций на открытом рынке в случае отказа в исполнении заявки Инвестора или Дилера на новацию.
3.19. Имя файла - отказа состоит из 8 символов:
- 1 символ - латинская буква "g",
- 2 - 4 символы - регистрационный код Дилера в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ (указываются 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включая 0),
- 5 - 8 символы - уникальный порядковый номер неисполненной заявки на новацию, присваиваемый Дилером.
3.20. Указанный файл формируется с расширением - cvs.
3.21. Файл содержит следующие данные:
- причину отказа в исполнении заявки на замену;
- имя архивного файла территориального учреждения Банка России, в котором прислана данная заявка;
- имя файла - заявки Инвестора или Дилера, предоставленного в территориальное учреждение Банка России Дилером.
3.22. Имя файла - отчетов по результатам новации состоит из 8 символов:
- 1 символ - латинская буква f,
- 2 - 4 символы - код дилера регистрационный код Дилера в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ (указываются 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включая 0),
- 5 - 8 символы - уникальный порядковый номер исполненной заявки, по которой формируется отчет.
3.23. Формат файла отчета - Rich Text Format (rtf). Файлы формата rtf воспринимаются текстовыми редакторами Microsoft Word 6.0 (95, 97). Расширение файла - rtf.