Главная
Нормативно-правовые акты
Информация
Информация ФНС России Формат представления организацией финансового рынка информации о финансовых счетах клиентов - резидентов иностранных государств в уполномоченный орган в электронной форме

Информация ФНС России

ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА

ИНФОРМАЦИЯ

ФОРМАТ

ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ИНФОРМАЦИИ

О ФИНАНСОВЫХ СЧЕТАХ КЛИЕНТОВ - РЕЗИДЕНТОВ ИНОСТРАННЫХ

ГОСУДАРСТВ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ

I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ

1. Настоящий формат описывает требования к структуре и содержанию электронного документа (далее - документ обмена) передачи в электронной форме сведений о финансовых счетах клиентов организаций финансового рынка, являющихся налоговыми резидентами иностранных государств (территорий).

Настоящий формат разработан во исполнение пункта 2 Постановления Правительства Российской Федерации от 16.06.2018 N 693 "О реализации международного автоматического обмена финансовой информацией с компетентными органами иностранных государств (территорий)".

Номер версии настоящего формата RU:5.01.

2. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:

наименование элемента. Приводится полное наименование элемента <1>;

--------------------------------

<1> В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется в случае возможного наличия в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке.

сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;

признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;

формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: T - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).

Формат символьной строки указывается в виде T(n-k) или T(=k), где: n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид T(0-k). В случае, если максимальное количество знаков неограниченно, формат имеет вид T(n-).

Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (т.е. число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).

Для простых элементов, являющихся базовыми в XML (определенными в http://www.w3.org/TR/xmlschema-0), например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;

признак обязательности элемента определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - присутствие элемента в файле обмена необязательно, т.е. элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и т.п.), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например: "ОК". В случае, если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например: "НМ", "ОКМ".

К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например: "НУ", "ОКУ";

дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.

Для всех реквизитов недопустимы пустое значение и пустое пространство. Если значение не указано, элемент должен быть опущен.

3. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:

R_T_A_K_O_GGGGMMDD_N, где:

R - префикс, принимающий значение CRS - для файлов отчета;

T - префикс, принимающий значение UVCRS;

A_K - идентификатор получателя информации, где: A - идентификатор получателя, которому направляется файл обмена (ФНС России), K - идентификатор конечного получателя, для которого предназначена информация из данного файла обмена (ФНС России); поскольку передача файла от отправителя к конечному получателю осуществляется без промежуточных этапов значения идентификаторов A и K совпадают; идентификаторы A и K для ФНС России принимают значение - 9965;

O - идентификатор отправителя информации; для организации финансового рынка принимает значение - <девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН)><код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения)>;

GGGG - год формирования передаваемого файла, MM - месяц, DD - день;

N - идентификационный номер файла (36 знаков). Идентификационный номер файла должен обеспечивать уникальность файла. Используется GUID.

Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.

Данные в электронной форме представляются в виде XML-файлов в кодировке UTF-8. Первая строка XML файла должна иметь следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

Схема файла обмена включена в ZIP-архив. Имя файла, содержащего XML схему, имеет следующий вид: R_T_05_01_xx.zip.

Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:

R_T_05_01_xx, где xx - номер версии схемы.

Расширение имени файла - xsd.

Все шаблоны XML-документов приведены в кодировке UTF-8.

II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛОВ ОБМЕНА

4. Отчет организации финансового рынка о финансовых счетах клиентов резидентов иностранных государств (территорий) в электронной форме.

Таблица 4.1

CRS_OECD (Файл обмена)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Версия	version	А	T(n-)	О	Принимает значение: RU:5.01
Служебная часть	MessageSpec	С		О	Таблица 4.2
Основная часть	CrsBody	С		О	Таблица 4.3

Таблица 4.2

MessageSpec (Служебная часть)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Идентификационный номер организации финансового рынка - отправителя	SendingCompanyIN	А	T(=24)	О	Имеет структуру: ИНН.ОГРН. ИНН совпадает с ИНН имени файла. <xsd:pattern value="[0-9]{10}.[0-9]{13}"/>
Код страны организации финансового рынка - отправителя	TransmittingCountry	А	T(=2)	О	ISO 3166-1 Alpha 2 standard. Принимает значение: RU
Код страны получателя информации	ReceivingCountry	А	T(=2)	О	ISO 3166-1 Alpha 2 standard. Принимает значение: RU
Тип сообщения	MessageType	А	crs:MessageType_EnumType	О	Принимает значение: CRS
Пояснения	Warning	А	xsd:string	Н	Свободное поле - заполняется информация о периоде, за который предоставляется информация, если он отличается от отчетного периода
Уникальный идентификатор сообщения	MessageRefId	А	T(=54)	О	Таблица 5.1
Признак сообщения (новое или измененное)	MessageTypelndic	А	crs:CrsMessageTypeIndic_EnumType	О	Принимает значения: CRS701 - содержит новую информацию; CRS702 - содержит корректировки ранее отправленной информации; CRS703 - уведомляет, что данные для отчетности отсутствуют
Отчетный год	ReportingPeriod	А	xsd:date	О	Указывается последний день отчетного периода
Дата и время формирования	Timestamp	А	xsd:dateTime	О	Указывается дата и время формирования сообщения. Дата должна соответствовать дате в имени файла
Контактные данные лица, уполномоченного представлять сведения от имени организации финансового рынка	ContactPerson	С		О	Ответственный за передачу данных в этом сообщении. Таблица 4.29

Таблица 4.3

CrsBody (Основная часть)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Отчитывающаяся организация финансового рынка	ReportingFI	С		О	Таблица 4.4
Группа отчетов	ReportingGroup	С		О	Таблица 4.6

Таблица 4.4

ReportingFI (Отчитывающаяся организация финансового рынка)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Юрисдикция резидентства	ResCountryCode	П	xsd:string	О	Код страны, к которой относится адрес. ISO 3166-1 Alpha 2 standard. Принимает значение: RU
Идентификатор организации финансового рынка	INN	С		О	Идентификационный номер налогоплательщика. Таблица 4.5
Наименование организации финансового рынка	Name	С		О	Таблица 4.18
Адрес	Address	С		О	Указывается российский адрес с кодом страны RU. Таблица 4.19
Идентификатор блока данных	DocSpec	С	stf:DocSpec_Type		Таблица 4.8

Таблица 4.5

INN (Идентификатор)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Код страны	issuedBy	А	iso:CountryCode_Type	О	ISO 3166-1 Alpha 2 standard. Принимает значение: RU
Тип Идентификационного номера организации	INType	А	xsd:string	О	Принимает значение: TIN
Идентификационный номер		П	xsd:string	О	ИНН отчитывающейся организации финансового рынка

Таблица 4.6

ReportingGroup (Группа отчетов)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Отчет о счете или его аналоге	AccountReport		crs:CorrectableAccountReport_Type	НМ	Всегда обязательный (за исключением случаев, когда используется MessageTypeIndic=CRS703, или когда ReportingFI исправляется) Таблица 4.7

Таблица 4.7

AccountReport (Отчет о счете или его аналоге)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Идентификатор блока данных	DocSpec	С		О	Таблица 4.8
Номер счета или его аналог	AccountNumber	С		О	Номер счета. Если в исключительных случаях у организации финансового рынка нет номера или другого функционального эквивалента для обозначения счета, то указывается "NANUM" Таблица 4.9
Клиент - владелец счета или его аналога	AccountHolder	С		О	Таблица 4.10
Контролирующее лицо	ControllingPerson	С		НМ	Если владельцем счета является организация и AcctHolderType = "CRS101", то элемент ControllingPerson должен присутствовать обязательно. Таблица 4.21
Остаток на счете или его аналоге	AccountBalance	С		О	Остаток средств на счете/вкладе или сумма обязательств/стоимость имущества. Таблица 4.22
Выплаты/поступления на счет или его аналог	Payment	С		НМ	Таблица 4.23

Таблица 4.8

DocSpec (Идентификатор блока данных)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Тип предоставляемых данных	DocTypeIndic	П	stf:OECDDocTypeIndic_EnumType	О	Справочник "Типы предоставляемых данных". Если файл содержит тестовые данные, то другие не допускаются
Уникальный идентификатор блока данных	DocRefId	П	T(=54)	О	Таблица 5.1
Уникальный идентификатор блока данных, присвоенный ранее	CorrDocRefId	П	T(=54)	Н	Ссылается на DocRefID элемента, который должен быть скорректирован/удален. Всегда должен относиться к самой поздней ссылке на отправленный отчет о счете (DocRefID). Каждое исправление полностью заменяет предшествующую версию. Таблица 5.1

Таблица 4.9

AccountNumber (Номер счета или его аналог)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Тип номера счета или его аналога	AcctNumberType	А	cfc:AcctNumberType_EnumType	НК	Справочник "Типы номера счета"
Договор, в отношении которого отсутствует возможность получения информации (далее - Незадокументированный счет)	UndocumentedAccount	А	xsd:boolean	Н	Обязательный, при наличии. Обозначает, что счет не подтвержден документально.
Закрытый счет	ClosedAccount	А	xsd:boolean	Н	Обязательный, при наличии
Спящий счет	DormantAccount	А	xsd:boolean	Н	Может применяться для обозначения, что счет неактивен
Дата открытия счета или его аналога	DateOpen	А	xsd:date	О
Номер счета		П	xsd:string	О

Таблица 4.10

AccountHolder (Владелец счета)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Клиент - Физическое лицо \|	Individual	С		О	Таблица 4.11
Клиент - Юридическое лицо (структура без образования юр. лица) (далее - юридическое лицо)	Organisation	С		О	Таблица 4.16
Характеристика (признак) юридического лица - владельца счета или его аналога	AcctHolderType	П	crs:CrsAcctHolderType_EnumType	О	CRS101 - Пассивная нефинансовая организация с одним или несколькими контролирующими лицами, которые являются подотчетными лицами; CRS102 - Подотчетное лицо; CRS103 - Пассивная нефинансовая организация, являющаяся подотчетным лицом

Таблица 4.11

Individual (Физическое лицо)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Государство (территория) налогового резидентства	ResCountryCode	А	iso:CountryCode_Type	ОМ	Код страны. ISO 3166-1 Alpha 2 standard. Если лицо не является налоговым резидентом ни в одном государстве (территории) то указывается "XX"
Налоговый идентификационный номер	TIN	С		НМ	Идентификационный номер (TIN), используемый налоговой администрацией - получателем информации для идентификации лица - владельца счета. Обязательный при наличии такой информации у организации финансового рынка Таблица 4.12
Имя физического лица	Name	С		ОМ	Таблица 4.13
Адрес	Address	С		ОМ	Таблица 4.19
Информация о рождении физического лица	BirthInfo	С		Н	Таблица 4.14

Таблица 4.12

TIN (Налоговый идентификационный номер)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код страны

issuedBy

iso:CountryCode_Type

Государство (территория) налогового резидентства, которой присвоен TIN.

ISO 3166-1 Alpha 2 standard

Налоговый идентификационный номер

xsd:string

Таблица 4.13

Name (Имя физического лица)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Тип наименования	nameType	А	stf:OECDNameType_EnumType	НК	Справочник "Тип наименования"
Титул, предшествующий имени	PrecedingTitle	П	xsd:string	Н
Обращение	Title	П	xsd:string	НМ
Имя	FirstName	С		О	Таблица 4.25
Отчество	MiddleName	С		НМ	Второе имя (неотъемлемая часть имени для многих национальностей). Таблица 4.26
Префикс имени	NamePrefix	С		Н	Определяет тип имени, связанного с NamePrefix. Например, тип имени - LastName, и этот префикс - префикс для этой фамилии. Таблица 4.27
Фамилия	LastName	С		О	Например: Father's name, Family name, Sur Name, Mother's Name, etc. Таблица 4.28
Идентификатор ФИО в роду	GenerationIdentifier	П	xsd:string	НМ	Порядковый номер лица в роду согласно данным документа, удостоверяющего личность клиента., например: 3, III, Jr (младший), Third и т.д.)
Суффикс имени	Suffix	П	xsd:string	НМ	Согласно данным от клиента, например: PhD, VC, QC и т.д.)
Общий суффикс имени	GeneralSuffix	П	xsd:string	Н	Согласно данным о клиенте (Deceased, Retired...)

Таблица 4.14

BirthInfo (Информация о рождении физического лица)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Дата рождения	BirthDate	П	xsd:date	Н	Не ранее 1900 г. и не позднее текущей. Обязательный при заполнении раздела AccountHolder (Таблица 4.10). В остальных случаях обязательный при наличии такой информации у организации финансового рынка Данные вводятся в формате YYYY-MM-DD (Год-месяц-день).
Город рождения	City	П	xsd:string	Н	Заполняется согласно официальному названию города на английском языке
Административная единица города рождения	CitySubentity	П	xsd:string	Н
Информация о стране рождения физического лица	CountryInfo	С		Н	Таблица 4.15

Таблица 4.15

CountryInfo (Информация о стране рождения физического лица)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код страны |

CountryCode

iso:CountryCode_Type

Код страны рождения.

ISO 3166-1 Alpha 2 standard

Прежнее название страны

FormerCountryName

xsd:string

Заполняется согласно прежнему официальному названию страны на английском языке

Таблица 4.16

Organisation (Клиент - юридическое лицо)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Код страны	ResCountryCode	П	iso:CountryCode_Type	ОМ	Код страны. ISO 3166-1 Alpha 2 standard
Идентификатор клиента - юридического лица	IN	С		НМ	Идентификационный номер, используемый налоговой администрацией - получателем информации для идентификации лица - владельца счета. Обязательный при наличии такой информации у организации финансового рынка Таблица 4.17
Наименование организации	Name	С		ОМ	Таблица 4.18
Адрес	Address	С		ОМ	Таблица 4.19

Таблица 4.17

IN (Идентификатор клиента - юридического лица)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Государство (территория) налогового резидентства	issuedBy	А	iso:CountryCode_Type	О	ISO 3166-1 Alpha 2 standard.
Тип Идентификационного номера клиента - юридического лица	INType	А	xsd:string	ОК	Справочник "Типы Идентификационного номера клиента - юридического лица"
Идентификационный номер		П	xsd:string	О

Таблица 4.18

Name (Наименование клиента - юридического лица)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Тип названия	nameType	А	stf:OECDNameType_EnumType	НК	Справочник "Типы наименований"
Наименование клиента - юридического лица		П	xsd:string	О	Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Наименования на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются. Допускается использование символов <&> и <"> путем преобразования их в <&> и <">

Таблица 4.19

Address (Адрес)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Вид адреса	legalAddressType	А	stf:OECDLegalAddressType_EnumType	НК	Справочник "Типы адреса"
Код страны, к которой относится адрес	CountryCode	П	iso:CountryCode_Type	О	Код страны, к которой относится адрес. ISO 3166-1 Alpha 2 standard
Адрес (свободная форма) \|	AddressFree	П	xsd:string	О	Все имеющиеся данные об адресе должны быть представлены в виде одной строки. Составные элементы адреса должны быть разделены пробелом, знаком "/" (слэш) или через возврат каретки и перевод строки. Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются
Адрес (фиксированная форма)	AddressFix	С		О	Таблица 4.20
Адрес (свободная форма)	AddressFree	П	xsd:string	Н	Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются

Таблица 4.20

AddressFix (Адрес - фиксированная форма представления)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Улица	Street	П	xsd:string	Н	Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Адреса на кириллице подлежат транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются
Дом	BuildingIdentifier	П	xsd:string	Н
Квартира	SuiteIdentifier	П	xsd:string	Н
Этаж	FloorIdentifier	П	xsd:string	Н
Район	DistrictName	П	xsd:string	Н
Абонентский ящик	POB	П	xsd:string	Н
Почтовый индекс	PostCode	П	xsd:string	Н
Город	City	П	xsd:string	О
Административная единица страны, к которой относится адрес	CountrySubentity	П	xsd:string	Н	В данном элементе адреса указывается название административной единицы страны, к которой относится указанный адрес (штат, провинция, регион и т.д.).

Таблица 4.21

ControllingPerson (Контролирующее лицо)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Физическое лицо	Individual	С		О	Таблица 4.11
Вид контролирующего лица	CtrlgPersonType	П	crs:CrsCtrlgPersonType_EnumType	НК	Справочник "Виды контролирующего лица"

Таблица 4.22

AccountBalance (Остаток на счете (его аналоге))

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Код валюты	currCode	А	iso:currCode_Type	О	ISO 4217 Alpha 3
Остаток на счете		П	xsd:string	О	Цифровые знаки (цифры). Баланс счета вводится до сотых долей в соответствующей валюте. Например, одна тысяча долларов США вводится как 1000.00. "Zero" (Ноль), если счет был закрыт

Таблица 4.23

Payment (выплаты/поступления на счет (его аналог))

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Тип выплаты

Type

crs:CrsPaymentType_EnumType

CRS501 = Dividends (дивиденды);

CRS502 = Interest (проценты);

CRS503 = Gross Proceeds/Redemptions (Валовая сумма поступлений/погашений);

CRS504 = Other - CRS (прочее)

Сумма выплаты

PaymentAmnt

Таблица 4.24

PaymentAmnt (Сумма выплаты)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Код валюты	currCode	А	iso:currCode_Type	О	ISO 4217 Alpha 3
Сумма		П	xsd:string	О	Цифровые знаки (цифры). Баланс счета вводится до сотых долей в соответствующей валюте. Например, одна тысяча долларов США вводится как 1000.00

Таблица 4.25

FirstName (Имя)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Тип имени

xnlNameType

xsd:string

Имя

xsd:string

Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Имя на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются

При отсутствии имени можно использовать инициалы или аббревиатуру "NFN" ("No First Name"/"Нет Имени").

Таблица 4.26

MiddleName (Отчество)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Тип отчества	xnlNameType	А	xsd:string	Н
Отчество		П	xsd:string	О	Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Отчество на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются

Таблица 4.27

NamePrefix (Префикс имени)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Тип префикса	xnlNameType	А	xsd:string	Н	Указывается принадлежность префикса к имени, фамилии или отчеству, например: FirstName/MiddleName/LastName.
Префикс имени		П	xsd:string	О	Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Префикс имени на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются. Таким префиксом может быть: de, van, van de, von, etc. В полном ФИО данный префикс может выглядеть например так: "Derick de Clarke".

Таблица 4.28

LastName (Фамилия)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Тип фамилии	xnlNameType	А	xsd:string	Н	Указывается тип согласно данным документа, удостоверяющего личность клиента, например: Father's name, Family name, Sur Name, Mother's Name
Фамилия		П	xsd:string	О	Заполняется на латинице с использованием символов <a-zA-Z0-9.,()-/>. Фамилия на кириллице подлежит транслитерации по ГОСТ Р 7.0.34-2014. Знаки <Ь> и <Ъ> пропускаются

Таблица 4.29

ContactPerson (Контактные данные лица,

уполномоченного представлять сведения от имени организации

финансового рынка)

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Признак обязательности элемента	Дополнительная информация
Рабочий телефон сотрудника	Phone	А	T(1-25)	О
E-mail адрес сотрудника	Email	А	T(1-50)	О
Фамилия	LastName	А	T(1-60)	О	Заполняется на кириллице
Имя	FirstName	А	T(1-60)	О	Заполняется на кириллице
Отчество	MiddleName	А	T(1-60)	Н	Заполняется на кириллице

5. Описание простых типов данных

Таблица 5.1

Наименование элемента	Сокращенное наименование (код) элемента	Признак типа элемента	Формат элемента	Дополнительная информация
Глобально уникальный идентификатор	GUIDType	А	xsd:string	Глобально-уникальный идентификатор (Globally Unique Identifier) - 128-битное число в виде строки из 32 шестнадцатеричных цифр, разделенных дефисами. Например 6F9619FF-8B86-D011-B42D-00CF4FC994FF. <xs:pattern value="[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/>
Уникальный идентификатор сообщения	MessageRefId	А	T(=54)	Имеет структуру RUGGGG-TIN-GUID, где: RU - код страны-отправителя; GGGG - отчетный год; TIN - ИНН РФ (10 цифр); GUID - глобально уникальный идентификатор: <xsd:pattern value="RU20[0-9]{2}-[0-9]{10}-[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/>
Уникальный идентификатор блока данных	DocRefId	А	T(=54)	Имеет структуру RUGGGG-TIN-GUID, где: RU - код страны-отправителя; GGGG - отчетный год; TIN - ИНН РФ (10 цифр); GUID - глобально уникальный идентификатор: <xsd:pattern value="RU20[0-9]{2}-[0-9]{10}-[\da-fA-F]{8}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{4}-[\da-fA-F]{12}"/> При исправлении или удалении должен присваиваться новый уникальный DocRefID, на который можно будет впоследствии ссылаться.
Дата и время		А	xs:dateTime	YYYY-MM-DDTHH:MM:SS

7. Справочники

Справочник "Типы предоставляемых данных" (DocTypeIndic)

Код	Наименование
OECD1	New Data (новые данные)
OECD2	Corrected Data (скорректированные данные)
OECD3	Deletion of Data (удаление данных). К разделу ReportingFI не применяется
OECD11	New Test Data (новые тестовые данные)
OECD12	Corrected Test Data (скорректированные тестовые данные)
OECD13	Deletion of Test Data (удаление тестовых данных). К разделу ReportingFI не применяется

Справочник "Типы наименований" (nameType)

Код	Наименование
OECD202	indiv (индивидуальное имя)
OECD203	alias (дополнительное имя)
OECD204	nick (краткое имя)
OECD205	aka (иначе, известный под именем)
OECD206	Dba (сокращенное название)
OECD207	legal (зарегистрированное)
OECD208	atbirth (при рождении)

Справочник "Типы номера счета" (AcctNumberType)

Код	Наименование
OECD601	IBAN - International Bank Account Number (международный номер банковского счета) ISO 13616 (Первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно стандарту ISO 3166-1 alpha-2. Далее, не более 32 цифр или латинских букв))
OECD602	OBAN - Other Bank Account Number (другой номер банковского счета)
OECD603	ISIN - International Securities Information Number (Международный идентификационный код ценной бумаги) (Первые два символа - латинские буквы, определяющие код страны эмитента согласно стандарту ISO 3166-1 alpha-2. Далее 10 цифр или латинских букв)
OECD604	OSIN - Other Securities Information Number (Иной идентификационный код ценной бумаги)
OECD605	Любой другой тип номера счета, например, договор страхования

Справочник "Типы адреса" (legalAddressType)

Код	Наименование
OECD301	Residential Or Business (жилой или деловой)
OECD302	Residential (жилой)
OECD303	Business (деловой)
OECD304	Registered Office (зарегистрированный офис)
OECD305	Unspecified (неопределенный)

Справочник "Виды контролирующего лица" (CtrlgPersonType)

Код	Наименование
CRS801	Контроль над юридическим лицом посредством владения;
CRS802	Контроль над юридическим лицом по иным основаниям;
CRS803	Контроль над юридическим лицом в качестве лица занимающего старшую руководящую должность;
CRS804	Контроль над трастом в качестве его учредителя;
CRS805	Контроль над трастом в качестве доверительного управляющего;
CRS806	Контроль над трастом в качестве попечителя;
CRS807	Контроль над трастом в качестве выгодоприобретателя;
CRS808	Контроль над трастом по иным основаниям;
CRS809	Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным учредителю;
CRS810	Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным управляющему;
CRS811	Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным попечителю;
CRS812	Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным выгодоприобретателю;
CRS813	Контроль над иной структурой без образования юридического лица осуществляется лицом аналогичным по другим основаниям;

Справочник "Типы Идентификационного номера клиента -

юридического лица" (INType)

Код	Наименование
TIN	Идентификационный номер налогоплательщика. Для российской организации указывается ИНН в формате 10 цифр
GIIN	Глобальный идентификационный номер посредника. Содержит 19 знаков формата: XXXXXX.XXXXX.XX.XXX. Допускаются цифры и латинские буквы, разделенные точками.
EIN	Всемирный идентификационный номер предприятия. Формат произвольный
Other	Другой аналогичный идентификационный номер, определенный налоговой администрацией. Формат произвольный

Другие документы по теме

Информация ФСС РФ

Об определении параметров отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита

Информация ФНС России

"Формат представления организацией финансового рынка уведомлений об использовании права не представлять информацию по ранее заключенным договорам с клиентами - юридическими лицами с остатком средств менее или равным 250 тысяч долларов США в уполномоченный орган в электронной форме"

Информация ФНС России

Об использовании доказательств, полученных после окончания проверки

Информация ФСС РФ

"О процентной ставке отсечения"