Указание Банка России от 16.12.2015 N 3900-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 16 декабря 2015 г. N 3900-У
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 25 ФЕВРАЛЯ 2014 ГОДА N 149-И
"ОБ ОРГАНИЗАЦИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЦЕНТРАЛЬНОГО
БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНКА РОССИИ)"
1. В целях совершенствования организации инспекционной деятельности Банка России и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 11 декабря 2015 года N 37) внести в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 13 марта 2014 года N 23 - 24) следующие изменения.
1.1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
"1.1. Действие настоящей Инструкции распространяется на деятельность структурных подразделений Банка России: структурных подразделений центрального аппарата Банка России и территориальных учреждений Банка России, в том числе главных управлений Банка России и действующих в составе главных управлений Банка России отделений, отделений - национальных банков (далее при совместном упоминании - территориальные учреждения Банка России), а также служащих Банка России, непосредственно осуществляющих инспекционную деятельность Банка России и участвующих в этой деятельности.".
1.2. В пункте 1.2:
в абзаце третьем слова "Главной инспекции кредитных организаций Банка России" заменить словами "Главной инспекции Банка России";
в абзаце четвертом слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований".
1.3. Подпункт 1.3.4 пункта 1.3 дополнить абзацем следующего содержания:
"При разработке проектов регламентов взаимодействия главных управлений Банка России и межрегиональных инспекций при необходимости определяются особенности взаимодействия для действующих в составе главных управлений Банка России отделений, отделений - национальных банков (далее - отделение, отделение - национальный банк главного управления Банка России).".
1.4. Абзац четвертый пункта 1.4 изложить в следующей редакции:
"Специализированная проверка - проверка, проводимая исключительно по следующим вопросам за определенный период деятельности кредитной организации (ее филиала), а именно: выполнения кредитной организацией обязательных резервных требований; соответствия активов; наличного денежного обращения; осуществления уполномоченным банком (его филиалом) отдельных видов банковских операций с денежными знаками в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящимися в обращении и являющимися законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также с указанными денежными знаками, изымаемыми либо изъятыми из обращения, но подлежащими обмену (далее - наличная иностранная валюта), и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц (далее - операции с наличной иностранной валютой и чеками) во внутренних структурных подразделениях уполномоченного банка (его филиала).".
1.5. В пункте 1.6:
абзац третий изложить в следующей редакции:
Тематическая проверка кредитной организации (ее филиала) проводится в срок до 35 рабочих дней (до 45 рабочих дней в случае проведения проверок системно значимой кредитной организации и (или) иной кредитной организации, надзор за деятельностью которых осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (далее при совместном упоминании - системно значимая кредитная организация) и кредитной организации - участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация).";
абзац седьмой изложить в следующей редакции:
"80 рабочих дней - для тематической проверки (90 рабочих дней в случае проведения проверок системно значимой кредитной организации и кредитной организации - участника банковской группы, головной кредитной организацией которой является системно значимая кредитная организация);".
1.6. Пункт 1.7 изложить в следующей редакции:
"1.7. В случае если надзор за деятельностью головного офиса и структурного подразделения кредитной организации осуществляют разные главные управления Банка России, предложение о проверке данного структурного подразделения кредитной организации (проводимой отдельно либо в рамках межрегиональной проверки) (далее - предложение о проведении проверки) подлежит предварительному согласованию между этими главными управлениями Банка России в части обоснования необходимости проведения проверки, проверяемого периода, вопросов, подлежащих проверке, и (при необходимости) срока ее проведения в порядке, установленном настоящим пунктом и приложением 1 к настоящей Инструкции (далее - согласование предложения о проведении проверки).
При необходимости (в рамках согласования предложения о проведении проверки) отделения, отделения - национальные банки главного управления Банка России вправе в случаях и порядке, определенных внутренними документами этого главного управления Банка России, взаимодействовать с главными управлениями Банка России, включая отделения, отделения - национальные банки главных управлений Банка России, а также отделениями Банка России.
Требование о согласовании предложения о проведении проверки не распространяется на специализированные проверки.
1.7.1. Главное управление Банка России (по результатам рассмотрения предложений отделений, отделений - национальных банков главного управления Банка России, получаемых в порядке, определенном внутренними распорядительными документами главного управления Банка России (далее - предложения отделений, отделений - национальных банков), подготавливает предложение о проведении проверки структурного подразделения кредитной организации, надзор за деятельностью которого осуществляет это главное управление Банка России либо надзор за деятельностью головного офиса которой осуществляет это главное управление Банка России, и направляет его на согласование в главное управление Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью головного офиса этой кредитной организации либо осуществляющее надзор за деятельностью этого структурного подразделения кредитной организации соответственно.
1.7.2. Главное управление Банка России, получившее предложение о проведении проверки, не позднее пяти рабочих дней со дня его получения (или в иной срок, определенный главным управлением Банка России, направившим предложение о проведении проверки):
определяет необходимость проведения проверки структурного подразделения кредитной организации, взаимодействуя (при необходимости) с главным управлением Банка России, направившим предложение о проведении проверки, для уточнения вопросов, подлежащих согласованию;
направляет извещение о согласовании (несогласовании) предложения о проведении проверки в главное управление Банка России, направившее предложение о проведении проверки.
Главное управление Банка России, направившее предложение о проведении проверки, и главное управление Банка России, получившее предложение о проведении проверки, при необходимости взаимодействуют с Главной инспекцией, генеральными инспекторами Главной инспекции и иными заинтересованными структурными подразделениями Банка России при согласовании предложения о проведении проверки (в том числе в случае межрегиональной проверки или проверки структурных подразделений системно значимых кредитных организаций и кредитных организаций - участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации, - с Департаментом надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России).
1.7.3. Главное управление Банка России уведомляет действующие в его составе отделения, отделения - национальные банки о согласовании (несогласовании) предложений отделений, отделений - национальных банков о проведении проверок структурных подразделений кредитных организаций.".
1.7. В пункте 2.3:
в абзаце восьмом слова "территориальными учреждениями" заменить словами "главными управлениями";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Структурное подразделение Банка России при подготовке предложений в проект Сводного плана учитывает необходимость обеспечения резерва времени на проведение внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) исходя из рекомендаций, разработанных Главной инспекцией в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции.".
1.8. Пункт 2.4 изложить в следующей редакции:
"2.4. Главное управление Банка России по результатам рассмотрения предложений в проект Сводного плана, представляемых отделениями, отделениями - национальными банками главного управления Банка России, подготавливает предварительные предложения в проект Сводного плана и не позднее 15 сентября текущего года направляет их в установленном порядке для сведения при подготовке предложений в проект Сводного плана:
в Департамент банковского надзора Банка России - в части предложений о проведении проверок кредитных организаций, перечень которых определяется распорядительным документом Банка России, в том числе структурных подразделений этих кредитных организаций (далее - кредитные организации, перечень которых определяется распорядительным документом Банка России);
в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России - в части предложений о проведении проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций - участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации.".
1.9. Пункты 2.5 и 2.6 изложить в следующей редакции:
"2.5. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России не позднее 1 октября текущего года направляют в Главную инспекцию предложения в проект Сводного плана (в том числе предложения, подготовленные по инициативе временных администраций по управлению кредитными организациями, а также уполномоченных представителей Банка России, руководителей групп уполномоченных представителей Банка России и (или) членов групп уполномоченных представителей Банка России, назначаемых в кредитные организации на основании статьи 76 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - уполномоченные представители).
Главная инспекция рассматривает предложения в проект Сводного плана, представленные структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, в том числе проверяет, соответствуют ли они требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и учитывают ли они рекомендации, разработанные Главной инспекцией в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции, и не позднее 15 октября текущего года направляет их в установленном порядке в главные управления Банка России для учета при подготовке ими предложений в проект Сводного плана, в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (в части предложений о проведении проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций - участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации), а также генеральным инспекторам Главной инспекции и руководителям региональных инспекций.
Главная инспекция возвращает структурному подразделению центрального аппарата Банка России предложения в проект Сводного плана для доработки в случае их несоответствия требованиям, установленным статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также требованиям, предусмотренным пунктом 2.3 настоящей Инструкции, и устанавливает срок представления доработанных предложений в проект Сводного плана.
2.5.1. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения предложений Агентства направляет их копии в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского надзора Банка России, а также в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (в части предложений о проведении проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и (в порядке информирования) кредитных организаций - участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации).
Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, Департамент банковского надзора Банка России и Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения копий предложений Агентства представляют в Главную инспекцию мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок банков по предложениям Агентства, составляемые в соответствии с подпунктом 6.8.1 пункта 6.8 настоящей Инструкции.
2.5.2. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) с учетом мотивированных заключений Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, Департамента банковского надзора Банка России и Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России принимает решение о проведении проверок банков по предложениям Агентства и об их включении в проект Сводного плана.
Главная инспекция не позднее 15 октября текущего года информирует о проверках банков, включенных в проект Сводного плана по предложениям Агентства, главные управления Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, Департамент банковского надзора Банка России, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России (в части проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций - участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации), а также генеральных инспекторов Главной инспекции и руководителей региональных инспекций.
2.6. Главное управление Банка России подготавливает свои предложения в проект Сводного плана с учетом предложений в проект Сводного плана, представленных структурными подразделениями центрального аппарата Банка России, предложений иных главных управлений Банка России и результатов согласования предложений в проект Сводного плана, осуществляемого в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции. Главные управления Банка России, осуществляющие надзор за деятельностью банков, проверки которых включены в проект Сводного плана по предложениям Агентства, при необходимости вправе в составе предложений в проект Сводного плана представить мотивированные предложения об изменении проверяемого периода, перечня вопросов, подлежащих проверке, а также месяца начала проверки, предложенных Агентством.
Предложения в проект Сводного плана, представляемые главным управлением Банка России, подготавливаются структурным подразделением главного управления Банка России, осуществляющим функции банковского надзора, на основании предложений отделений, отделений - национальных банков главного управления Банка России и других структурных подразделений главного управления Банка России, в том числе с учетом предложений уполномоченного представителя, а также работников структурного подразделения территориального учреждения Банка России, осуществляющего функции в области надзора за кредитными организациями, в том числе работника, назначаемого куратором кредитной организации в соответствии с Положением Банка России от 7 сентября 2007 года N 310-П "О кураторах кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 октября 2007 года N 10249 ("Вестник Банка России" от 10 октября 2007 года N 57) (далее - куратор).".
1.10. Абзац первый пункта 2.7 изложить в следующей редакции:
"2.7. Главное управление Банка России не позднее 1 ноября текущего года направляет в установленном порядке генеральному инспектору межрегиональной инспекции:".
1.11. В пункте 2.8:
в абзацах втором и четвертом слова "территориальное учреждение" в соответствующем падеже заменить словами "главное управление" в соответствующем падеже;
в абзаце пятом слова "и (или)" заменить словом "и";
в подпункте 2.8.1 слова "Территориальное учреждение" заменить словами "Главное управление", слова "руководителю региональной инспекции" заменить словами "при необходимости руководителю региональной инспекции".
1.12. Абзац второй пункта 2.13 изложить в следующей редакции:
"в главные управления Банка России - уведомления по форме выписки из Сводного плана или информационные сообщения в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие главные управления Банка России;".
1.13. Абзац третий пункта 2.14 изложить в следующей редакции:
"Руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, и (или) территориального учреждения Банка России по местонахождению структурного подразделения кредитной организации (в том числе по местонахождению филиала кредитной организации или внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) (далее при совместном упоминании - территориальное учреждение Банка России, участвующее в надзоре) обеспечивают участие работников структурных подразделений этих территориальных учреждений Банка России в проведении проверки кредитной организации (ее филиала) по мотивированному ходатайству руководителя Главной инспекции (его заместителя) или генерального инспектора Главной инспекции.".
1.14. Подпункт 3.2.3 пункта 3.2 и подпункт 3.6.1 пункта 3.6 после слов "об изменении" дополнить словами "вида проверок (со специализированных на тематические или с тематических на специализированные),".
1.15. Пункт 3.3 изложить в следующей редакции:
"3.3. Решение о внесении изменений в Сводный план в части дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), проводимых межрегиональной инспекцией, не более чем на два месяца от запланированного месяца начала проверки вправе принимать генеральный инспектор Главной инспекции (за исключением случаев дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок банков по вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов), а также проверок кредитных организаций, перечень которых определяется распорядительным документом Банка России).
Генеральный инспектор Главной инспекции принимает решение о внесении изменений в Сводный план:
на основании предложений главного управления Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации (ее филиала), либо по согласованию с главным управлением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации;
на основании предложения отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России, согласованного с главным управлением Банка России, в составе которого действует соответствующее отделение, отделение - национальный банк главного управления Банка России.
Уведомление о принятом генеральным инспектором Главной инспекции решении не позднее одного рабочего дня со дня его принятия направляется в установленном порядке руководителю Главной инспекции (заместителю руководителя Главной инспекции) и руководителю главного управления Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, а также руководителю территориального учреждения Банка России по местонахождению структурного подразделения кредитной организации, в отношении проверки которого принято решение о внесении изменений в Сводный план.".
1.16. В пункте 3.4:
подпункт 3.4.1 изложить в следующей редакции:
"3.4.1. Отделения, отделения - национальные банки главного управления Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в главное управление Банка России в порядке, определенном внутренними распорядительными документами главного управления Банка России.
Предложения главных управлений Банка России о внесении изменений в Сводный план в части проведения межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций согласовываются в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции.
Главные управления Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план, в том числе подготовленные на основании предложений отделений, отделений - национальных банков главного управления Банка России, в установленном порядке генеральному инспектору межрегиональной инспекции одновременно с результатами согласования предложений о внесении изменений в Сводный план в части проведения межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций.";
подпункт 3.4.3 изложить в следующей редакции:
"3.4.3. Главная инспекция и генеральные инспекторы Главной инспекции взаимодействуют со структурными подразделениями Банка России при рассмотрении предложений о внесении изменений в Сводный план. Главная инспекция, генеральный инспектор Главной инспекции вправе запрашивать у структурного подразделения Банка России документы (информацию), уточняющие сведения, содержащиеся в предложении о внесении изменений в Сводный план, а также иные документы, необходимые для подготовки заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах рассмотрения предложения структурного подразделения Банка России о внесении изменений в Сводный план, и устанавливать срок их представления.
3.4.3.1. Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения от структурных подразделений Банка России или межрегиональных инспекций предложений о внесении изменений в Сводный план направляет их копии:
в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского надзора Банка России - в части проверок банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У (в случаях изменения тематики проверок, переноса сроков проведения проверок, включения проверок в Сводный план или исключения проверок из Сводного плана);
в Департамент банковского надзора Банка России - в части проверок кредитных организаций, перечень которых определяется распорядительным документом Банка России;
в Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России - в части проверок системно значимых кредитных организаций (их филиалов) и кредитных организаций - участников банковских групп, головными кредитными организациями которых являются системно значимые кредитные организации;
в межрегиональные инспекции - в части запланированных к проведению этими межрегиональными инспекциями проверок кредитных организаций (их филиалов) (в случае необходимости подготовки заключения генерального инспектора межрегиональной инспекции о результатах рассмотрения предложения о внесении изменений в Сводный план).
3.4.3.2. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, Департамент банковского надзора Банка России и Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения предложений о внесении изменений в Сводный план подготавливают мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план и представляют их в Главную инспекцию. Мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план в части проверок банков по предложениям Агентства составляются в соответствии с подпунктом 6.8.1 пункта 6.8 настоящей Инструкции.
3.4.3.3. Генеральный инспектор Главной инспекции:
подготавливает с учетом особенностей, определенных пунктом 7.1 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план по согласованию со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, и (или) территориальным учреждением Банка России, участвующим в надзоре, и при необходимости по согласованию с другими генеральными инспекторами Главной инспекции;
направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию одновременно с информацией о согласии (несогласии) структурных подразделений Банка России с предложениями генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в Сводный план.".
1.17. В пункте 3.8:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"в главные управления Банка России - уведомления по форме выписки из Сводного плана или информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие главные управления Банка России;";
в абзаце третьем после слов "выписки из Сводного плана" дополнить словами "или информационные сообщения о внесенных изменениях в Сводный план".
1.18. В пункте 4.2:
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"решений руководителей территориальных учреждений Банка России о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктами 4.3, 4.10 - 4.14 настоящей Инструкции, в том числе решений руководителей отделений, отделений - национальных банков главных управлений Банка России, согласованных с руководителями главных управлений Банка России (за исключением решений о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктом 4.12 настоящей Инструкции);";
дополнить абзацами следующего содержания:
"решений директора Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктом 4.3 настоящей Инструкции;
решений генеральных инспекторов межрегиональных инспекций о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктами 4.3, 4.10 и 4.11 настоящей Инструкции.".
1.19. В пункте 4.3:
абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:
"4.3. Решение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) вправе принимать: руководитель территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, в том числе руководитель отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России по согласованию с руководителем главного управления Банка России (за исключением решений о проведении внеплановых проверок, принимаемых в соответствии с пунктом 4.12 настоящей Инструкции), - решение о проведении региональной проверки; директор Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России - решение о проведении региональной проверки системно значимой кредитной организации (ее филиала); генеральный инспектор межрегиональной инспекции по согласованию со структурными подразделениями Банка России, осуществляющими надзор за деятельностью кредитной организации, - решение о проведении региональной или окружной проверки. Указанные решения могут приниматься в следующих случаях:
при наличии у кредитной организации оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства, предусмотренных статьей 189.10 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4355, ст. 4362) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)"), либо при получении уведомления кредитной организации об устранении причин возникновения оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства исполнительными органами кредитной организации в период до истечения срока обращения в органы управления кредитной организации в порядке, установленном пунктом 1 статьи 189.19 указанного Федерального закона;";
в абзаце третьем слова "подпунктах 1 - 3 пункта 1 статьи 50.4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" заменить словами "пунктах 1 - 3 части 1 статьи 189.61 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)";
в абзаце втором подпункта 4.3.1 слова "осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, руководителем отделения главного управления Банка России по федеральному округу," заменить словами "в том числе руководителем главного управления Банка России, руководителем отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России,".
1.20. В пункте 4.5:
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Отделения, отделения - национальные банки главного управления Банка России направляют предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) в главное управление Банка России и одновременно в региональную инспекцию (для сведения).";
после абзаца второго дополнить абзацами следующего содержания:
"Главные управления Банка России направляют предложения о проведении внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), в том числе подготовленные на основании предложений отделений, отделений - национальных банков главного управления Банка России, в установленном порядке генеральному инспектору межрегиональной инспекции и руководителю региональной инспекции или в Главную инспекцию в случаях, предусмотренных главой 7 настоящей Инструкции.
Предложения об изменении вида, типа проверки и (или) о дополнении тематики внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) направляются и рассматриваются в порядке, аналогичном порядку направления и рассмотрения предложения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала).";
в подпункте 4.5.2 слова "территориального учреждения" заменить словами "структурного подразделения".
1.21. В пункте 4.7:
в абзаце шестом слова "О решении, принятом руководством Банка России" заменить словами "О принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки";
подпункт 4.7.1 изложить в следующей редакции:
"4.7.1. Генеральный инспектор Главной инспекции не позднее двух рабочих дней со дня получения уведомления о принятом руководством Банка России решении о проведении внеплановой проверки или в иной срок, определенный в указанном решении, подписывает распоряжение на проведение проверки (дополнение к распоряжению на проведение проверки), а также задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) и поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) либо обеспечивает их подписание руководителем региональной инспекции. Подготовка и направление уведомлений о принятых руководством Банка России решениях о проведении внеплановых проверок осуществляется в порядке, определенном распорядительными документами Главной инспекции.";
дополнить подпунктом 4.7.2 следующего содержания:
"4.7.2. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о ходе проведения проверки, в том числе полученную в ходе мониторинга организации и проведения проверки кредитной организации (ее филиала) (далее - мониторинг проверки), и при необходимости подготавливает дополнения к заданию на проведение проверки (в рамках предоставленных полномочий) либо направляет в Главную инспекцию проекты дополнений к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки.".
1.22. В пункте 4.12:
в абзаце первом слова ", руководитель отделения главного управления Банка России по федеральному округу" исключить;
в абзаце втором слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований", слова "либо отделения главного управления Банка России по федеральному округу" исключить;
в абзаце третьем слова "либо отделения главного управления Банка России по федеральному округу" исключить.
1.23. В абзаце первом пункта 4.13 слова "а также" заменить словами "и (или)", после слов "в упаковке банкнот кредитной организации (ее филиала)" дополнить словами ", а также при наличии оснований для проведения тестирования счетно-сортировальных машин, применяемых кредитными организациями при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам,".
1.24. Главу 4 дополнить пунктом 4.15 следующего содержания:
"4.15. Главная инспекция организует и осуществляет контроль за организацией и проведением инспекционными подразделениями Банка России внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов), решения о проведении которых приняты при наличии оснований, предусмотренных пунктами 4.1, 4.3 и 4.10 настоящей Инструкции.
Генеральный инспектор Главной инспекции обеспечивает организацию и проведение внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов) в части проверок кредитных организаций (их филиалов), осуществляемых межрегиональной инспекцией и входящими в ее состав региональными инспекциями.".
1.25. Абзац первый подпункта 5.1.1 пункта 5.1 после слов "структурное подразделение Банка России" дополнить словами ", осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации,".
1.26. В пункте 6.2:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"6.2. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции не позднее пяти рабочих дней со дня получения ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России направляет в межрегиональную инспекцию, направившую указанное ходатайство, сведения о кандидатурах работников межрегиональной инспекции и (или) территориальных учреждений Банка России для включения в состав рабочей группы и осуществляет необходимые действия по их включению в состав рабочей группы либо направляет информационное сообщение об отсутствии возможности привлечения к участию в проверке кредитной организации (ее филиала) работников межрегиональной инспекции и (или) территориальных учреждений Банка России (далее - информационное сообщение об отсутствии возможности привлечения работников).";
абзацы второй - четвертый признать утратившими силу;
в подпункте 6.2.1 слова "(далее - отказ)" заменить словами "(далее - сообщение об отказе)";
в подпункте 6.2.2 слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований";
дополнить подпунктом следующего содержания:
"6.2.3. Генеральный инспектор межрегиональной инспекции, получивший информационное сообщение об отсутствии возможности привлечения работников межрегиональной инспекции или сообщение об отказе территориального учреждения Банка России, в срок не позднее двух рабочих дней со дня его получения направляет в Главную инспекцию ходатайство о привлечении работников других структурных подразделений Банка России.".
1.27. В пункте 6.3 слова "либо информационное сообщение генерального инспектора межрегиональной инспекции о наличии ходатайства о привлечении работников других структурных подразделений Банка России" исключить.
1.28. В пункте 6.4 слова "либо отказ" заменить словами "либо сообщение об отказе".
1.29. В абзаце первом пункта 6.6 слова "в случае получения отказа от структурных подразделений Банка России" заменить словами "при необходимости, в том числе в случае получения сообщения об отказе структурных подразделений Банка России,".
1.30. В пункте 7.1:
абзац третий изложить в следующей редакции:
"со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, и (или) с территориальным учреждением Банка России, участвующим в надзоре, при необходимости (за исключением внеплановых проверок, решение о проведении которых принималось в соответствии с пунктом 4.12 настоящей Инструкции);";
в абзацах втором и пятом подпункта 7.1.1 слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований";
в абзаце первом подпункта 7.1.2 слова "либо отделения главного управления Банка России по федеральному округу" исключить;
в подпункте 7.1.3:
в абзаце первом слова "Открытого акционерного общества "Сбербанк России" заменить словами "публичного акционерного общества "Сбербанк России", слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований";
в абзаце третьем слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований".
1.31. Подпункт 7.3.1 пункта 7.3 изложить в следующей редакции:
"7.3.1. Структурное подразделение центрального аппарата Банка России, главное управление Банка России, получившее обращение федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала), не позднее пяти рабочих дней со дня его получения (в том числе в случае его получения отделением, отделением - национальным банком главного управления Банка России) направляет в Главную инспекцию и межрегиональную инспекцию в установленном порядке информационное сообщение о поступившем обращении федерального органа о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) с приложением мотивированного мнения относительно поступившего обращения федерального органа и иной информации, необходимой для принятия решения руководством Банка России (с учетом особенностей, определенных регламентами взаимодействия).".
1.32. Главу 7 дополнить пунктом 7.5 следующего содержания:
"7.5. Генеральный инспектор Главной инспекции анализирует информацию о проверке, проводимой межрегиональной инспекцией (включая региональную инспекцию), в том числе информацию, полученную в ходе мониторинга проверки, и при необходимости подготавливает проекты дополнения к распоряжению на проведение проверки и (или) заданию на проведение проверки в рамках функций и полномочий, предоставленных ему в соответствии с подпунктом 1.3.2 пункта 1.3 настоящей Инструкции.
В случае проведения проверки в соответствии со Сводным планом в Главную инспекцию при необходимости также направляются предложения генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в Сводный план, подготовленные в порядке, установленном настоящей Инструкцией.".
1.33. В пункте 8.1:
абзац второй дополнить словами "или информационного сообщения о внесенных изменениях в Сводный план";
в подпункте 8.1.2 после слов "(дополнение к заданию на проведение проверки)" дополнить словами "при проведении работниками данного территориального учреждения Банка России специализированных проверок", слова "в случаях, установленных пунктами" заменить словами "в соответствии с пунктами".
1.34. Пункт 8.2 изложить в следующей редакции:
"8.2. В случае проведения специализированных проверок кредитных организаций (их филиалов):
руководитель главного управления Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю расчетно-кассового центра, действующего в составе главного управления Банка России (в том числе в составе отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России);
руководитель отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России вправе предоставить право подписи поручения на проведение проверки, распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки, а также дополнений к ним руководителю расчетно-кассового центра, действующего в составе данного отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России.".
1.35. В абзаце втором пункта 8.3 слова "а также с руководителем службы внутреннего контроля" заменить словами "а также с руководителем службы внутреннего аудита, руководителем службы внутреннего контроля", слова "понимается в значении, определенном в статье 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" заменить словами "определяется в соответствии с частью 3 статьи 4 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
1.36. В абзаце четвертом пункта 8.4 слова "руководителем службы внутреннего контроля" заменить словами "руководителем службы внутреннего аудита, руководителем службы внутреннего контроля".
1.37. Абзац первый пункта 9.1 изложить в следующей редакции:
"9.1. Руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку (на основании Сводного плана или решения должностного лица Банка России о проведении внеплановой проверки), руководитель рабочей группы (на основании поручения на проведение проверки и задания на проведение проверки) должны организовать:".
1.38. В пункте 9.2 слова "определяющим особенности проведения предпроверочной подготовки" заменить словами "определяющим порядок и особенности проведения предпроверочной подготовки, в том числе подготовки предложений по формированию задания на проведение проверки".
1.39. В пункте 9.3:
первое предложение изложить в следующей редакции: "Руководитель рабочей группы, руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку, взаимодействуют с куратором и уполномоченным представителем по вопросам предпроверочной подготовки, организации и проведения проверки кредитной организации (ее филиала), в том числе при подготовке предложений по формированию задания на проведение проверки (дополнений к нему), а также по вопросам рассмотрения ее результатов.";
во втором предложении после слов "Руководитель рабочей группы," дополнить словами "руководитель структурного подразделения Банка России, организующего и проводящего проверку,".
1.40. В абзаце шестом пункта 9.6 слова "(ее филиала)" заменить словами ", или территориального учреждения Банка России, участвующего в надзоре (в том числе представителей отделения, отделения - национального банка главного управления Банка России)".
1.41. В абзаце третьем пункта 9.12 слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований".
1.42. В абзаце десятом пункта 9.13 слова "единую информационную базу данных Банка России "Принятые меры" заменить словами "Прикладной программный комплекс "Учет применения мер воздействия к кредитным организациям" (ППК МВКО) в составе Единой информационной системы поддержки деятельности Банка России (ЕИСПД)".
1.43. В пункте 10.6:
абзац первый дополнить предложением следующего содержания: "При необходимости руководитель структурного подразделения Банка России, обладающий правом подписи докладной записки о результатах проверки, вправе подписать дополнение к докладной записке о результатах проверки.";
в абзаце втором слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"Акт проверки на бумажном носителе и (или) в электронном виде и проект докладной записки о результатах проверки представляются для рассмотрения руководителю структурного подразделения Банка России, обладающему правом подписи докладной записки о результатах проверки, в срок до пяти рабочих дней (10 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки или обобщенного акта проверки территориального банка) с даты ознакомления руководителя кредитной организации (ее филиала) с актом проверки, но не позднее 10 рабочих дней (15 рабочих дней - в случае составления сводного акта проверки или обобщенного акта проверки территориального банка) с даты составления акта проверки.";
абзацы четвертый - седьмой признать утратившими силу;
подпункт 10.6.1.1 изложить в следующей редакции:
"10.6.1.1. Руководитель Главной инспекции, заместитель руководителя Главной инспекции, генеральный инспектор Главной инспекции вправе направлять в установленном порядке руководителю инспекционного подразделения Банка России, подписавшему докладную записку о результатах проверки, указание о составлении дополнения к докладной записке о результатах проверки.";
абзацы первый - второй подпункта 10.6.1.2 изложить в следующей редакции:
"10.6.1.2. Генеральный инспектор Главной инспекции вправе составить заключение генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки не позднее семи рабочих дней (в случае проведения межрегиональной комплексной или тематической проверки - не позднее 10 рабочих дней) со дня получения в электронном виде копии докладной записки о результатах проверки.
В заключении генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки отражается дополнительная надзорная информация (при наличии), существенная для рассмотрения результатов проверки, определенных пунктом 1.12 Инструкции Банка России N 147-И, для подготовки и принятия решения о применении к кредитной организации мер (в том числе в случае получения после завершения проверки дополнительных документов (информации), запросы о предоставлении которых направлялись в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 и пунктом 2.8 Инструкции Банка России N 147-И). Подготовка, рассылка и рассмотрение заключения генерального инспектора Главной инспекции о результатах проверки осуществляется в соответствии с распорядительными документами Банка России или Главной инспекции.";
Подпункт 10.6.2 изложить в следующей редакции:
"10.6.2. Структурное подразделение Банка России, проводившее проверку банка, направляет в Главную инспекцию для передачи Агентству:
третий экземпляр акта проверки банка, составленного в соответствии с пунктом 7.1 Указания Банка России N 1542-У, - не позднее трех рабочих дней с даты составления акта проверки;
копию сообщения об ознакомлении с актом проверки и копию возражений банка по акту проверки (при их наличии), полученных до истечения установленного срока ознакомления с актом проверки, - не позднее одного рабочего дня с даты их получения.
Главная инспекция передает третий экземпляр акта проверки банка, копию сообщения об ознакомлении с актом проверки и копию возражений банка по акту проверки (при их наличии) в Агентство нарочным в порядке, установленном нормативными актами Банка России о документационном обеспечении управления в Банке России.".
1.44. В пункте 10.8:
в подпункте 10.8.2:
в абзаце первом слова "не позднее трех рабочих дней:" заменить словами "не позднее семи рабочих дней с даты составления акта проверки.";
абзацы второй - пятый признать утратившими силу;
абзац третий подпункта 10.8.4.1 и абзац третий подпункта 10.8.4.2 дополнить словами ", и в территориальное учреждение Банка России, участвующее в надзоре".
1.45. В пункте 10.10 слова "Единую информационную базу данных Банка России "Принятые меры" заменить словами "Прикладной программный комплекс "Учет применения мер воздействия к кредитным организациям" (ППК МВКО) в составе Единой информационной системы поддержки деятельности Банка России (ЕИСПД)".
1.46. В приложении 1:
в таблице "Порядок согласования предложений о проведении межрегиональных проверок, проверок структурных подразделений кредитных организаций и проверок Сбербанка России":
в строке 1:
графу 2 изложить в следующей редакции:
"Формирование перечня структурных подразделений кредитной организации (в том числе территориального банка Сбербанка России), подлежащих проверке (проводимой отдельно либо в рамках межрегиональной проверки), и подготовка предложения о проведении проверки с учетом предложений отделений, отделений - национальных банков ГУ БР";
графу 3 изложить в следующей редакции:
"Работник БНГУ, подготовившего предложения о проведении проверок";
графу 4 изложить в следующей редакции:
"Руководитель БНГУ, подготовившего предложения о проведении проверок";
графу 5 изложить в следующей редакции:
"Руководитель ГУ БР, подготовившего предложения о проведении проверок";
графу 8 изложить в следующей редакции:
"Руководитель ГУ БР, получающего предложения о проведении проверок";
в графе 10 слова "П. 1.7" заменить словами "Пп. 1.7.1";
в строке 2:
графу 2 изложить в следующей редакции:
"Рассмотрение предложения о проведении проверки структурного подразделения (структурных подразделений) кредитной организации и подготовка извещения о согласовании (несогласовании) предложения о проведении проверки";
графу 3 изложить в следующей редакции:
"Работник БНГУ, получившего предложения о проведении проверок";
графу 4 изложить в следующей редакции:
"Руководитель БНГУ, получившего предложения о проведении проверок";
графу 5 изложить в следующей редакции:
"Руководитель ГУ БР, получившего предложения о проведении проверок";
графу 8 изложить в следующей редакции:
"Руководитель ГУ БР, подготовившего предложения о проведении проверок";
в графе 10 слова "Пп. 1.7.1" заменить словами "Пп. 1.7.2";
строки 3 и 4 исключить;
"Список принятых в настоящем приложении сокращений" изложить в следующей редакции:
"Список принятых в настоящем приложении сокращений:
ГУ БР - главное управление Банка России;
БНГУ - структурное подразделение главного управления Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;
Сбербанк России - публичное акционерное общество "Сбербанк России";
структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.";
наименование формы 2 изложить в следующей редакции:
"Извещение о согласовании (несогласовании) предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала)".
1.47. В приложении 2:
в таблице "Порядок составления Сводного годового плана проверок кредитных организаций (их филиалов)":
в строке 1:
в графах 2 и 8 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в графе 10 слова "П. 2.1 - 2.4" заменить словами "П. 2.1 - 2.5";
в строке 2:
в графах 2, 3 и 8 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в графе 10 слова "П. 2.4" заменить словами "П. 2.5";
в строке 3:
в графах 3 и 4 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в графе 10 слова "П. 2.4" заменить словами "П. 2.5";
в строке 4:
в графах 2 и 8 слово "ТУ" заменить словами "ГУ БР, ДНСЗКО";
в графах 3 и 4 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в графе 10 слова "П. 2.4" заменить словами "П. 2.5";
в строке 5:
в графе 2 слово "СПТУ" заменить словом "СПГУ", слово "ТУ" заменить словом "ГУ БР";
в графах 3, 4 слово "БНТУ" заменить "БНГУ";
в графе 5 слово "ТУ" заменить словом "ГУ БР";
в графе 10 слова "П. 2.5 - 2.7" заменить словами "П. 2.6 и 2.7";
в строке 6:
в графе 2 слово "ТУ" заменить словом "ГУ БР";
в графе 8 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в строке 6.1:
в графе 2 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в графе 8 слова "ГИМИ и (или) ГИКО" заменить словами "ГИМИ и ГИ";
в графах 2 - 4 и 8 строки 7, графах 3 и 4 строки 8, графах 8 и 9 строки 9, графах 3 и 4 строки 10 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
"Список принятых в настоящем приложении сокращений" изложить в следующей редакции:
"Список принятых в настоящем приложении сокращений:
ГИ - Главная инспекция Банка России;
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата;
ГУ БР - главное управление Банка России;
СПГУ - структурные подразделения главного управления Банка России, включая его отделения, отделения - национальные банки;
БНГУ - структурное подразделение главного управления Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;
Сбербанк России - публичное акционерное общество "Сбербанк России";
ДНСЗКО - Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России;
МИ - межрегиональная инспекция;
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;
РИ - региональная инспекция.".
в форме 2 слова "Главной инспекции кредитных организаций" заменить словами "Главной инспекции Банка России";
в форме 3:
слова "Межрегиональная инспекция Главной инспекции кредитных организаций Банка России" заменить словами "Межрегиональная инспекция Главной инспекции Банка России";
в примечании 2 слова "Главной инспекцией кредитных организаций" заменить словами "Главной инспекцией Банка России".
1.48. В приложении 3:
в таблице "Порядок внесения изменений в Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов)":
в строке 1:
в графе 2 слово "СПТУ" заменить словом "СПГУ";
в графах 3, 4, 5 слово ТУ" заменить словом "ГУ БР";
графу 8 изложить в следующей редакции:
"Руководитель ГИ (его заместитель) - в случае если предложение исходит от СПЦА или МИ; ГИМИ - в случае если предложение исходит от ГУ БР";
в графе 2 строки 2 слово ТУ" заменить словом "ГУ БР";
в строке 3:
в графе 2 слово "ТУ" заменить словами "структурного подразделения Банка России";
в графе 8 слово "ГИКО" заменить словами "ГИ (его заместитель)";
в графах 11 и 12 слово "ТУ" заменить словом "ГУ БР";
в строке 4:
графу 2 изложить в следующей редакции:
"Подготовка заключения о результатах рассмотрения предложений СПЦА или ГУ БР о внесении изменений в Сводный план и заключений ГИМИ";
в графе 3 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
графу 4 дополнить словами "Руководитель СПГИ";
в графе 8 слово "ГИКО" заменить словами "ГИ (его заместитель)";
в графе 11 слово "ТУ" заменить словом "ГУ БР";
после строки 4 дополнить строкой 4.1 следующего содержания:
"
4.1
Направление в случаях, установленных настоящей Инструкцией, копий предложений структурных подразделений Банка России о внесении изменений в Сводный план в СПЦА
Работник ГИ
Не позднее 1 рабочего дня со дня получения ГИ от структурных подразделений Банка России предложений о внесении изменений в Сводный план
Структурное подразделение Банка России - в соответствии с пп. 3.4.3 настоящей Инструкции
Пп. 3.4.3 настоящей Инструкции
";
в строке 5:
в графах 2 и 3 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
графу 4 слово "ГИКО" заменить словами "ГИ (его заместитель), руководитель СПГИ";
в графе 8 строки 6, в графах 3 и 7 строки 7 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в строке 8:
графу 2 изложить в следующей редакции:
"Подготовка уведомления по форме выписки из Сводного плана или информационного сообщения о внесенных изменениях в Сводный план";
в графах 3 и 4 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в строке 9:
в графах 3 и 4 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в графе 8 слова "Руководитель ТУ или СПЦА" заменить словами "Руководитель ГУ БР, СПЦА или МИ";
"Список принятых в настоящем приложении сокращений" изложить в следующей редакции:
"Список принятых в настоящем приложении сокращений:
ГИ - Главная инспекция Банка России;
СПГИ - структурное подразделение Главной инспекции Банка России;
ГУ БР - главное управление Банка России;
СПЦА - структурные подразделения центрального аппарата Банка России;
СПГУ - структурные подразделения главного управления Банка России, включая его отделения, отделения - национальные банки;
МИ - межрегиональная инспекция;
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;
РИ - региональная инспекция;
Сбербанк России - публичное акционерное общество "Сбербанк России";
структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.";
в форме 1 слова "Главной инспекции кредитных организаций" заменить словами "Главной инспекции Банка России".
1.49. В приложении 4:
в таблице "Порядок организации внеплановых проверок кредитных организаций (их филиалов)":
в графе 8 строки 1, графах 3 и 4 строки 4, графах 3 и 4 строки 5, графе 11 строки 6, графе 8 строки 13 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в строке 2:
графу 2 изложить в следующей редакции:
"Подготовка при необходимости заключения ГИМИ о результатах рассмотрения предложения СПЦА о проведении внеплановой проверки (при необходимости по результатам взаимодействия со структурным подразделением Банка России, осуществляющим надзор за деятельностью кредитной организации, или ТУ, участвующим в надзоре), а также подготовка (в рамках предоставленных полномочий) проектов распоряжения на проведение проверки, задания на проведение проверки и поручения на проведение проверки";
в графе 8 слово "ГИКО" заменить словами "ГИ (его заместитель)";
в строке 3:
в графах 3 и 4 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в графе 11 слова "ГИКО и проекты распоряжения" заменить словами "ГИ и при необходимости проекты распоряжения", дополнить словами "Если необходима дополнительная информация или документы - запрос в СПЦА";
в строке 7:
графы 3 и 4 дополнить словами "отделения, отделения - национального банка ГУ БР";
в графе 5 слова "(руководитель отделения ТУ)" заменить словами ", ГУ БР";
графу 8 после слов "Руководитель ТУ" дополнить словами ", ГУ БР", слова "отделения ТУ" заменить словами "отделения, отделения - национального банка ГУ БР";
в графе 12 слова "отделения ТУ" заменить словами "отделения, отделения - национального банка ГУ БР";
в графах 3, 4 и 11 строки 9 слова "отделения ТУ" заменить словами "отделения, отделения - национального банка ГУ БР";
в строке 10:
графу 2 дополнить словами "(о решениях, принятых в соответствии с пунктами 4.11 - 4.14 настоящей Инструкции, - в порядке информирования), в том числе при необходимости без указания периода проведения проверки";
в графе 8 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в строке 11:
в графе 2 слова "заключения о целесообразности (нецелесообразности) ее проведения" заменить словами "заключения ГИМИ о результатах рассмотрения предложения ТУ о проведении внеплановой проверки"; в графах 8 и 12 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
"Список принятых в настоящем приложении сокращений" изложить в следующей редакции:
"Список принятых в настоящем приложении сокращений:
ГИ - Главная инспекция Банка России;
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата;
ТУ - территориальное учреждение Банка России;
ГУ БР - главное управление Банка России;
СПТУ - структурные подразделения территориального учреждения Банка России;
БНТУ - структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;
МИ - межрегиональная инспекция;
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;
РИ - региональная инспекция;
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала);
ДБН - Департамент банковского надзора Банка России;
ДНСЗКО - Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России;
ДЛДФОКО - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России;
АСВ - государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов";
структурные подразделения территориального банка Сбербанка России - отделения, универсальные и специализированные филиалы Сбербанка России, организационно подчиненные территориальному банку Сбербанка России.";
в форме 1:
слова "Главной инспекции кредитных организаций" заменить словами "Главной инспекции Банка России";
после слов "(мотивированное обоснование для проведения внеплановой проверки" дополнить словами "в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке";
в формах 2 и 3 слова "Главной инспекции кредитных организаций" заменить словами "Главной инспекции Банка России".
1.50. В примечании 2 приложения 6:
в абзаце первом слова "нормативов обязательных резервов" заменить словами "обязательных резервных требований";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 9.3 и 9.5 настоящей Инструкции.".
1.51. В приложении 7:
в таблице "Организация проведения повторных проверок кредитных организаций (их филиалов)":
в строке 1:
графы 3 и 4 дополнить словами "(ГУ БР)";
в графе 8 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
в графах 3 и 4 строки 2, графах 2 и 8 строки 3, графах 3 и 4 строк 4 - 7, графах 3, 4 и 11 строки 8, графах 3 и 4 строки 9 слово "ГИКО" заменить словом "ГИ";
"Список принятых в настоящем приложении сокращений" изложить в следующей редакции:
"Список принятых в настоящем приложении сокращений:
ГИ - Главная инспекция Банка России;
СПЦА - структурное подразделение центрального аппарата;
ТУ - территориальное учреждение Банка России;
ГУ БР - главное управление Банка России;
БНТУ - структурное подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее функции банковского надзора;
ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции;
УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки кредитной организации (ее филиала).";
в формах 1 - 3 слова "Главной инспекции кредитных организаций" заменить словами "Главной инспекции Банка России".
1.52. В приложении 10:
в таблице "Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)":
в строке 3:
графу 2 дополнить словами ", в том числе с учетом результатов анализа сохранения необходимости проведения проверки и актуальности плановых данных этой проверки, проводимого в соответствии с абзацем третьим пункта 3.1 настоящей Инструкции";
в графе 10 слова "П. 9.5" заменить словами "П. 3.1, 9.5";
графу 12 дополнить словами "В случае подготовки предложения о внесении изменений в Сводный план - к строке 1 приложения 3 к настоящей Инструкции".
1.54. В приложении 14:
наименование изложить в следующей редакции:
"Информационное сообщение о предоставлении информации в Прикладной программный комплекс "Учет применения мер воздействия к кредитным организациям" (ППК МВКО) в составе Единой информационной системы поддержки деятельности Банка России (ЕИСПД)";
слова "Главной инспекции кредитных организаций" заменить словами "Главной инспекции Банка России";
слова "Единую информационную базу данных Банка России "Принятые меры" заменить словами "Прикладной программный комплекс "Учет применения мер воздействия к кредитным организациям" (ППК МВКО) в составе Единой информационной системы поддержки деятельности Банка России (ЕИСПД)".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА