Указание Банка России от 18.01.2016 N 3933-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 18 января 2016 г. N 3933-У
О ПОРЯДКЕ РАСКРЫТИЯ И ПЕРЕЧНЕ
РАСКРЫВАЕМОЙ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ
ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ ЮРИДИЧЕСКОЕ
ЛИЦО, НЕ ЯВЛЯЮЩЕЕСЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ, КОТОРОЕ
ОБЛАДАЕТ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 30 ДЕКАБРЯ
2015 ГОДА N 422-ФЗ "ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПОГАШЕНИЯ И ВНЕСУДЕБНОМ
УРЕГУЛИРОВАНИИ ЗАДОЛЖЕННОСТИ ЗАЕМЩИКОВ, ПРОЖИВАЮЩИХ
НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ ИЛИ НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ, И ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О ЗАЩИТЕ ИНТЕРЕСОВ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ,
ИМЕЮЩИХ ВКЛАДЫ В БАНКАХ И ОБОСОБЛЕННЫХ СТРУКТУРНЫХ
ПОДРАЗДЕЛЕНИЯХ БАНКОВ, ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ
И (ИЛИ) ДЕЙСТВУЮЩИХ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ
КРЫМ И НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ
СЕВАСТОПОЛЯ" ПРАВОМ ТРЕБОВАТЬ ПОГАШЕНИЯ ЗАДОЛЖЕННОСТИ,
ВОЗНИКШЕЙ ИЗ КРЕДИТНЫХ ДОГОВОРОВ
Настоящее Указание на основании статьи 1 Федерального закона от 30 декабря 2015 года N 422-ФЗ "Об особенностях погашения и внесудебном урегулировании задолженности заемщиков, проживающих на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, и внесении изменений в Федеральный закон "О защите интересов физических лиц, имеющих вклады в банках и обособленных структурных подразделениях банков, зарегистрированных и (или) действующих на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя" ("Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 30 декабря 2015 года) (далее - Федеральный закон от 30 декабря 2015 года N 422-ФЗ) устанавливает порядок раскрытия и перечень раскрываемой неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится юридическое лицо, не являющееся кредитной организацией, которое обладает в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2015 года N 422-ФЗ правом требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров (далее - взыскатель).
1. Раскрытие взыскателем неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, перечень которой установлен в абзацах третьем и четвертом пункта 2 настоящего Указания, осуществляется путем ее размещения на официальном сайте автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" (далее - Фонд) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт Фонда). Одновременно взыскатель вправе размещать указанную информацию на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт взыскателя).
2. Для размещения на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, последний представляет в Фонд следующие документы:
заявление о размещении на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, составленное по рекомендуемому образцу (приложение 1 к настоящему Указанию) (далее - Заявление);
список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, составленный по рекомендуемому образцу (приложение 2 к настоящему Указанию) (далее - Список);
схему взаимосвязей взыскателя и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель (далее - Схема). Пример составления Схемы приведен в приложении 3 к настоящему Указанию.
Заявление, Список и Схема представляются взыскателем в Фонд на бумажном носителе. К заявлению прилагается выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, подтверждающая изложенные в нем сведения о взыскателе. К заявлению взыскателем могут быть приложены также иные документы, подтверждающие изложенную в Списке и Схеме информацию.
3. При отсутствии замечаний по документам, представленным для размещения на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, Фонд не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от взыскателя размещает информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на сайте Фонда в виде скан-образа Списка и Схемы.
При наличии замечаний по указанным документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Указанием, несоответствие документов приложениям 1 и 2 к настоящему Указанию, наличие неполной, недостоверной и противоречивой информации) Фонд в срок не позднее 10 рабочих дней с даты поступления документов письменно информирует взыскателя о наличии оснований для отказа в размещении на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, и предлагает скорректировать представленные документы. Письмо Фонда должно быть направлено почтовым отправлением с уведомлением о вручении или вручено уполномоченному представителю взыскателя под роспись. Взыскатель обязан направить в Фонд скорректированные документы в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения письма Фонда.
Фонд вправе в срок не позднее 10 рабочих дней с даты поступления документов запросить у взыскателя дополнительные сведения и (или) документы, подтверждающие полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель. Запрос Фонда должен быть направлен почтовым отправлением с уведомлением о вручении или вручен уполномоченному представителю взыскателя под роспись. Взыскатель обязан направить в Фонд запрошенные сведения и (или) документы в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения запроса Фонда.
При отсутствии замечаний по скорректированным с учетом замечаний Фонда документам и (или) представленным по запросу Фонда сведениям и (или) документам, подтверждающим полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, Фонд не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов (сведений) от взыскателя размещает информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на сайте Фонда в виде скан-образа Списка и Схемы.
В случае ненаправления взыскателем в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями Фонда документов, а также сведений и (или) документов, запрашиваемых Фондом, Фонд в течение пяти рабочих дней направляет взыскателю письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на сайте Фонда информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель.
4. Взыскатель, разместивший на сайте Фонда информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых он находится, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе указанных лиц либо изменения информации о них, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в Фонд составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе.
5. Фонд размещает на сайте Фонда скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктом 3 настоящего Указания.
6. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.
7. Юридическое лицо, ранее разместившее на сайте Фонда информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых оно находится, утратившее право требовать погашения задолженности, возникшей из кредитных договоров, вправе направить в Фонд уведомление, содержащее отказ от использования сайта Фонда для раскрытия указанной информации. Уведомление направляется в произвольной форме и подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа такого юридического лица, либо лицом, его замещающим.
8. Предусмотренные настоящим Указанием требования о раскрытии неограниченному кругу лиц информации не распространяются на взыскателей, размещающих информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт Банка России) в порядке, установленном иными нормативными актами Банка России. Взыскатели, указанные в настоящем пункте, уведомляют Фонд о том, что информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, раскрывается ими на сайте Банка России. Фонд размещает сообщение об этом в том же разделе сайта Фонда, где размещается информация о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся иные взыскатели.
9. Для целей настоящего Указания контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", вводимыми в действие на территории Российской Федерации Министерством финансов Российской Федерации в соответствии с подпунктом 5.2.21(7) пункта 5.2 Положения о Министерстве финансов Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года N 329 "О Министерстве финансов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3258; N 49, ст. 4908; 2005, N 23, ст. 2270; N 52, ст. 5755; 2006, N 32, ст. 3569; N 47, ст. 4900; 2007, N 23, ст. 2801; N 45, ст. 5491; 2008, N 5, ст. 411; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; N 8, ст. 973; N 11, ст. 1312; N 26, ст. 3212; N 31, ст. 3954; 2010, N 5, ст. 531; N 9, ст. 967; N 11, ст. 1224; N 26, ст. 3350; N 38, ст. 4844; 2011, N 1, ст. 238; N 3, ст. 544; N 10, ст. 1415; N 12, ст. 1639; N 14, ст. 1935; N 36, ст. 5148; N 43, ст. 6076; N 46, ст. 6522; 2012, N 20, ст. 2562; N 25, ст. 3373; N 44, ст. 6027; N 49, ст. 6881; N 52, ст. 7516; 2013, N 5, ст. 411; N 20, ст. 2488; N 36, ст. 4578; N 45, ст. 5822; 2014, N 8, ст. 814; N 12, ст. 1296; N 15, ст. 1755; N 26, ст. 3561; N 36, ст. 4869; N 40, ст. 5426; N 46, ст. 6355; N 49, ст. 6955; 2015, N 2, ст. 491; N 5, ст. 838; N 31, ст. 4693; N 38, ст. 5286; N 40, ст. 5564; 2016, N 2, ст. 325).
10. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования <1>.
--------------------------------
<1> Официально опубликовано на сайте Банка России 17.03.2016.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 18 января 2016 года N 3933-У
"О порядке раскрытия и перечне
раскрываемой информации о лицах,
под контролем либо значительным
влиянием которых находится юридическое
лицо, не являющееся кредитной
организацией, которое обладает
в соответствии с Федеральным законом
от 30 декабря 2015 года N 422-ФЗ
"Об особенностях погашения и внесудебном
урегулировании задолженности заемщиков,
проживающих на территории Республики Крым
или на территории города федерального
значения Севастополя, и внесении
изменений в Федеральный закон "О защите
интересов физических лиц, имеющих вклады
в банках и обособленных структурных
подразделениях банков, зарегистрированных
и (или) действующих на территории
Республики Крым и на территории города
федерального значения Севастополя" правом
требовать погашения задолженности,
возникшей из кредитных договоров"
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 18 января 2016 года N 3933-У
"О порядке раскрытия и перечне
раскрываемой информации о лицах,
под контролем либо значительным
влиянием которых находится юридическое
лицо, не являющееся кредитной
организацией, которое обладает
в соответствии с Федеральным законом
от 30 декабря 2015 года N 422-ФЗ
"Об особенностях погашения и внесудебном
урегулировании задолженности заемщиков,
проживающих на территории Республики Крым
или на территории города федерального
значения Севастополя, и внесении
изменений в Федеральный закон "О защите
интересов физических лиц, имеющих вклады
в банках и обособленных структурных
подразделениях банков, зарегистрированных
и (или) действующих на территории
Республики Крым и на территории города
федерального значения Севастополя" правом
требовать погашения задолженности,
возникшей из кредитных договоров"
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
N п/п
Акционеры (участники) взыскателя
Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) взыскателя, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель
Взаимосвязи между акционерами (участниками) взыскателя и (или) конечными собственниками акционеров (участников) взыскателя, и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель
полное и сокращенное фирменные наименования юридического лица, Ф.И.О. физического лица, иные данные
принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) взыскателя (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя)
1
2
3
4
5
Примечания
к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным
влиянием которых находится взыскатель
1. В графах 2 и 3 указывается информация об акционерах (участниках) взыскателя, владеющих более чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя, а также о наличии акционеров (участников) взыскателя, владеющих менее чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя (далее - миноритарии).
В отношении акционеров (участников) взыскателя, владеющих более чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) взыскателя, в графе 2 указываются:
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), адрес, основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
Сведения о наличии акционеров (участников) взыскателя, являющихся миноритариями, приводятся в графе 2 с указанием в графе 3 суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале взыскателя, которые принадлежат миноритариям.
2. В графах 4 и 5 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель, и выявленных признаках контроля и значительного влияния со стороны данных лиц. В отношении физических лиц, указанных в графе 2, графа 4 не заполняется.
В графе 4 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель:
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенный пункт);
по юридическим лицам - полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии), адрес, основной государственный регистрационный номер (по юридическим лицам - нерезидентам при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
В графе 5 приводится описание взаимосвязей между акционерами (участниками) взыскателя и (или) конечными собственниками акционеров (участников) взыскателя, и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится взыскатель (в том числе, приводится описание структуры собственности акционеров (участников) взыскателя, описание выявленных групп лиц <1>), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графах 2 и 4. При описании структуры собственности акционеров (участников) взыскателя следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров (участников) взыскателя. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится взыскатель, входит в структуру собственности акционера (участника) взыскателя, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 строки, в которой приводится информация о данном акционере (участнике) взыскателя. Если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится взыскатель, не входит в структуру собственности акционера (участника) взыскателя, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 4 и 5 одной строки без заполнения граф 2 и 3.
--------------------------------
<1> Группа лиц определяется в соответствии с частью 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643; 2013, N 27, ст. 3436, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6695; N 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, N 23, ст. 2928; N 30, ст. 4266; 2015, N 27, ст. 3947; N 29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; N 41, ст. 5629).
3. Если в структуру собственности взыскателя входят юридические лица, размещающие информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся, на официальном сайте Банка России в порядке, установленном иными нормативными актами Банка России, информация о структуре собственности таких юридических лиц в Список и Схему не включается, и после предусмотренной настоящим приложением таблицы делается отметка о том, где размещена указанная информация.
4. Сведения о наличии лиц, владеющих менее чем 10 процентами голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 или 4, приводятся в графе 5 с указанием суммарного процента принадлежащих им голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 4.
5. Полное фирменное наименование, сокращенное фирменное наименование (при наличии последнего), адрес в отношении юридических лиц - нерезидентов, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) в отношении физических лиц - нерезидентов указываются на двух языках - английском и русском.
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 18 января 2016 года N 3933-У
"О порядке раскрытия и перечне
раскрываемой информации о лицах,
под контролем либо значительным
влиянием которых находится юридическое
лицо, не являющееся кредитной
организацией, которое обладает
в соответствии с Федеральным законом
от 30 декабря 2015 года N 422-ФЗ
"Об особенностях погашения и внесудебном
урегулировании задолженности заемщиков,
проживающих на территории Республики Крым
или на территории города федерального
значения Севастополя, и внесении
изменений в Федеральный закон "О защите
интересов физических лиц, имеющих вклады
в банках и обособленных структурных
подразделениях банков, зарегистрированных
и (или) действующих на территории
Республики Крым и на территории города
федерального значения Севастополя" правом
требовать погашения задолженности,
возникшей из кредитных договоров"
ПРИМЕР
СОСТАВЛЕНИЯ СХЕМЫ ВЗАИМОСВЯЗЕЙ ВЗЫСКАТЕЛЯ И ЛИЦ,
ПОД КОНТРОЛЕМ ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ
НАХОДИТСЯ ВЗЫСКАТЕЛЬ