Указание Банка России от 17.05.2014 N 3257-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 17 мая 2014 г. N 3257-У
О ПОРЯДКЕ, ФОРМЕ И СРОКЕ
НАПРАВЛЕНИЯ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ПЕРЕДАЧЕ
АКТИВОВ, А ТАКЖЕ ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА И ДОГОВОР
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫМ УСТАНОВЛЕНА
СРОЧНАЯ ПЕНСИОННАЯ ВЫПЛАТА, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ
Настоящее Указание в соответствии с пунктами 18.1 и 18.2 статьи 18 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975) устанавливает порядок, форму и срок направления в Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов (далее - Отчет о передаче активов).
1. Отчет о передаче активов составляется на дату завершения всех расчетов по договору доверительного управления по форме согласно приложению к настоящему Указанию.
2. Отчет о передаче активов направляется в Фонд в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня составления итогового акта приема-передачи активов по соответствующему договору доверительного управления.
3. Отчет о передаче активов направляется государственной управляющей компанией в Фонд путем направления документа на бумажном носителе с приложением его копии на оптическом носителе. Отчет о передаче активов на бумажном носителе должен быть пронумерован, сброшюрован, прошит, а также согласован, заверен печатями и подписями уполномоченных лиц государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, вновь назначенной государственной управляющей компании и специализированного депозитария.
4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение
к Указанию Банка России
от 17 мая 2014 года N 3257-У
"О порядке, форме и сроке направления
в Пенсионный фонд Российской Федерации
отчета государственной управляющей
компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений, о передаче активов,
а также отчета государственной
управляющей компании средствами
выплатного резерва, с которой
прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами
выплатного резерва и договор
доверительного управления средствами
пенсионных накоплений застрахованных
лиц, которым установлена срочная
пенсионная выплата, о передаче активов"
Форма отчета государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается) договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов,
а также отчета государственной управляющей компании средствами
выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор
доверительного управления средствами выплатного резерва и договор
доверительного управления средствами пенсионных накоплений
застрахованных лиц, которым установлена срочная
пенсионная выплата, о передаче активов
___________________________________________________________________________
полное фирменное наименование государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления
___________________________________________________________________________
ИНН/КПП
___________________________________________________________________________
номер, дата договора доверительного управления, наименование
инвестиционного портфеля
Дата получения указания Пенсионного фонда Российской Федерации о передаче
активов вновь назначенной государственной управляющей компании (далее -
указание Фонда)
_________________________________________
Дата завершения всех расчетов по договору доверительного управления _______
Раздел I. Передано активов из государственной управляющей компании, с
которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, во
вновь назначенную государственную управляющую компанию
1. Ценные бумаги
|
Номер строки |
Наименование выпуска |
Код ценной бумаги |
Количество ценных бумаг (штук) |
Номинальная стоимость ценной бумаги |
Валюта номинальной стоимости |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
2. Денежные средства <1>
|
Номер строки |
Валюта счета |
Сумма в валюте счета |
Сумма в рублях |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Итого |
X |
X |
Раздел II. Итоговые данные за период с начала управления до _____ (указывается дата окончания последнего полного календарного года управления) <1>
|
Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление (рублей) |
Средства пенсионных накоплений, переданные Фонду (рублей) |
в т.ч. доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Фонду (рублей) |
Полученный доход от инвестирования средств пенсионных накоплений (рублей) |
Вознаграждение государственной управляющей компании (рублей) |
Фактически понесенные расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений (рублей) |
Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, отнесенный на прирост (рублей) <2> |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
Раздел III. Отчет об инвестировании и доходах от инвестирования за период с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления
|
Номер строки |
Изменение стоимости чистых активов |
Код строки |
С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня получения указания Фонда (рублей) |
С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей) |
Со дня получения указания Фонда до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей) |
Накопительным итогом с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1 |
Рыночная стоимость активов на начало отчетного периода |
010 |
||||
|
2 |
Стоимость чистых активов на начало отчетного периода |
020 |
||||
|
3 |
Поступило средств пенсионных накоплений из Фонда за отчетный период |
030 |
||||
|
4 |
Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период, всего |
040 |
||||
|
5 |
в том числе: |
|||||
|
6 |
финансовый результат от реализации активов |
041 |
||||
|
7 |
проценты (доход) по ценным бумагам |
042 |
||||
|
8 |
проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях |
043 |
||||
|
9 |
финансовый результат от переоценки активов |
044 |
||||
|
10 |
другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений |
045 |
||||
|
11 |
Перечислено средств пенсионных накоплений в Фонд за отчетный период |
050 |
||||
|
12 |
в том числе доход от инвестирования |
051 |
||||
|
13 |
Передано средств пенсионных накоплений во вновь назначенную государственную управляющую компанию за отчетный период <3> |
060 |
||||
|
14 |
Удержано средств для возмещения необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего |
070 |
||||
|
15 |
в том числе: |
|||||
|
16 |
оплата услуг специализированного депозитария |
071 |
||||
|
17 |
оплата услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, организаторов торговли и других) |
072 |
||||
|
18 |
оплата услуг аудитора |
073 |
||||
|
19 |
расходы на обязательное страхование |
074 |
||||
|
20 |
оплата прочих услуг |
075 |
||||
|
21 |
Удержано вознаграждение государственной управляющей компании <4> |
080 |
||||
|
22 |
Стоимость чистых активов на конец отчетного периода |
090 |
||||
|
23 |
Предельный размер необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений |
X |
X |
X |
||
|
24 |
Предельный размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием |
X |
X |
X |
Уполномоченное лицо государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, должность, ФИО М.П. "Согласовано" "__" __________ 20__ г. Наименование специализированного депозитария _________________ Уполномоченное лицо специализированного депозитария, должность, ФИО М.П. "Согласовано" "__" __________ 20__ г. Наименование вновь назначенной государственной управляющей компании _____________ Уполномоченное лицо вновь назначенной государственной управляющей компании, должность, ФИО М.П.
--------------------------------
<1> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.
<2> (7) = (4) - (5) - (6).
<3> Заполняется на основании актов приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель, за каждый день такой передачи.
<4> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.