Указание Банка России от 17.05.2014 N 3257-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 17 мая 2014 г. N 3257-У

О ПОРЯДКЕ, ФОРМЕ И СРОКЕ

НАПРАВЛЕНИЯ В ПЕНСИОННЫЙ ФОНД РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ

ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО

УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, О ПЕРЕДАЧЕ

АКТИВОВ, А ТАКЖЕ ОТЧЕТА ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ

КОМПАНИИ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА, С КОТОРОЙ

ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО

УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ВЫПЛАТНОГО РЕЗЕРВА И ДОГОВОР

ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ

НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ, КОТОРЫМ УСТАНОВЛЕНА

СРОЧНАЯ ПЕНСИОННАЯ ВЫПЛАТА, О ПЕРЕДАЧЕ АКТИВОВ

Настоящее Указание в соответствии с пунктами 18.1 и 18.2 статьи 18 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975) устанавливает порядок, форму и срок направления в Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) отчета государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, о передаче активов, а также отчета государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, о передаче активов (далее - Отчет о передаче активов).

1. Отчет о передаче активов составляется на дату завершения всех расчетов по договору доверительного управления по форме согласно приложению к настоящему Указанию.

2. Отчет о передаче активов направляется в Фонд в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня составления итогового акта приема-передачи активов по соответствующему договору доверительного управления.

3. Отчет о передаче активов направляется государственной управляющей компанией в Фонд путем направления документа на бумажном носителе с приложением его копии на оптическом носителе. Отчет о передаче активов на бумажном носителе должен быть пронумерован, сброшюрован, прошит, а также согласован, заверен печатями и подписями уполномоченных лиц государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления, вновь назначенной государственной управляющей компании и специализированного депозитария.

4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение

к Указанию Банка России

от 17 мая 2014 года N 3257-У

"О порядке, форме и сроке направления

в Пенсионный фонд Российской Федерации

отчета государственной управляющей

компании, с которой прекращается

(расторгается) договор доверительного

управления средствами пенсионных

накоплений, о передаче активов,

а также отчета государственной

управляющей компании средствами

выплатного резерва, с которой

прекращается (расторгается) договор

доверительного управления средствами

выплатного резерва и договор

доверительного управления средствами

пенсионных накоплений застрахованных

лиц, которым установлена срочная

пенсионная выплата, о передаче активов"

Номер строки

Наименование выпуска

Код ценной бумаги

Количество ценных бумаг (штук)

Номинальная стоимость ценной бумаги

Валюта номинальной стоимости

1

2

3

4

5

6

Номер строки

Валюта счета

Сумма в валюте счета

Сумма в рублях

1

2

3

4

Итого

X

X

Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление (рублей)

Средства пенсионных накоплений, переданные Фонду (рублей)

в т.ч. доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных Фонду (рублей)

Полученный доход от инвестирования средств пенсионных накоплений (рублей)

Вознаграждение государственной управляющей компании (рублей)

Фактически понесенные расходы по инвестированию средств пенсионных накоплений (рублей)

Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, отнесенный на прирост (рублей) <2>

1

2

3

4

5

6

7

Номер строки

Изменение стоимости чистых активов

Код строки

С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня получения указания Фонда (рублей)

С начала отчетного квартала, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей)

Со дня получения указания Фонда до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей)

Накопительным итогом с начала года, в котором получено указание Фонда, до дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления (рублей)

1

2

3

4

5

6

7

1

Рыночная стоимость активов на начало отчетного периода

010

2

Стоимость чистых активов на начало отчетного периода

020

3

Поступило средств пенсионных накоплений из Фонда за отчетный период

030

4

Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период, всего

040

5

в том числе:

6

финансовый результат от реализации активов

041

7

проценты (доход) по ценным бумагам

042

8

проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях

043

9

финансовый результат от переоценки активов

044

10

другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений

045

11

Перечислено средств пенсионных накоплений в Фонд за отчетный период

050

12

в том числе доход от инвестирования

051

13

Передано средств пенсионных накоплений во вновь назначенную государственную управляющую компанию за отчетный период <3>

060

14

Удержано средств для возмещения необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего

070

15

в том числе:

16

оплата услуг специализированного депозитария

071

17

оплата услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, организаторов торговли и других)

072

18

оплата услуг аудитора

073

19

расходы на обязательное страхование

074

20

оплата прочих услуг

075

21

Удержано вознаграждение государственной управляющей компании <4>

080

22

Стоимость чистых активов на конец отчетного периода

090

23

Предельный размер необходимых расходов государственной управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений

X

X

X

24

Предельный размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием

X

X

X

--------------------------------

<1> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.

<2> (7) = (4) - (5) - (6).

<3> Заполняется на основании актов приема-передачи активов, составляющих инвестиционный портфель, за каждый день такой передачи.

<4> Заполняется на основании итоговых актов передачи средств пенсионных накоплений в соответствии с договором доверительного управления.