Указание Банка России от 16.09.2024 N 6849-У
345ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 16 сентября 2024 г. N 6849-У
ОБ УСТАНОВЛЕНИИ
ТРЕБОВАНИЙ К ИНОСТРАННОМУ НОМИНАЛЬНОМУ ДЕРЖАТЕЛЮ ЦИФРОВЫХ
ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ, КОТОРОМУ МОГУТ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦИФРОВЫЕ
ФИНАНСОВЫЕ АКТИВЫ, И О ПОРЯДКЕ, СРОКАХ, СОСТАВЕ И ФОРМЕ
ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНОСТРАННЫМ НОМИНАЛЬНЫМ ДЕРЖАТЕЛЕМ ЦИФРОВЫХ
ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ ИНФОРМАЦИИ О СВОИХ КЛИЕНТАХ УЧИТЫВАЮЩЕМУ
СООТВЕТСТВУЮЩИЕ ЦИФРОВЫЕ ФИНАНСОВЫЕ АКТИВЫ ОПЕРАТОРУ
ИНФОРМАЦИОННОЙ СИСТЕМЫ, В КОТОРОЙ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ
ВЫПУСК ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ
Настоящее Указание на основании частей 4.1 и 4.4 статьи 2 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" устанавливает:
требования к иностранному номинальному держателю цифровых финансовых активов, которому могут быть зачислены цифровые финансовые активы для осуществления учета прав на цифровые финансовые активы, принадлежащие иным лицам, в интересах которых осуществляется учет и (или) распоряжение указанными цифровыми финансовыми активами;
порядок, сроки, состав и форму предоставления иностранным номинальным держателем цифровых финансовых активов информации о своих клиентах учитывающему соответствующие цифровые финансовые активы оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
1. Иностранный номинальный держатель, которому могут быть зачислены цифровые финансовые активы для осуществления учета прав на цифровые финансовые активы, принадлежащие иным лицам, в интересах которых осуществляется учет и (или) распоряжение указанными цифровыми финансовыми активами, должен соответствовать одновременно следующим требованиям:
являться лицом, личным законом которого является право иностранного государства;
быть аутентифицированным в информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, в качестве иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов в соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";
иметь право в соответствии со своим личным законом в интересах своих клиентов осуществлять юридические и фактические действия с ценными бумагами, иностранными цифровыми правами или цифровыми валютами или осуществлять только учет и переход прав на ценные бумаги, иностранные цифровые права или цифровые валюты.
2. Иностранный номинальный держатель цифровых финансовых активов предоставляет учитывающему соответствующие цифровые финансовые активы оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (далее - оператор), информацию о своих клиентах по требованию указанного оператора в срок не позднее 10 рабочих дней со дня направления оператором соответствующего требования.
3. В состав информации, предусмотренной пунктом 2 настоящего Указания, включаются сведения:
о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов - физическом лице по форме приложения 1 к настоящему Указанию;
о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов - юридическом лице по форме приложения 2 к настоящему Указанию;
о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов - иностранной структуре без образования юридического лица по форме приложения 3 к настоящему Указанию.
4. Иностранный номинальный держатель цифровых финансовых активов предоставляет оператору информацию, предусмотренную пунктом 2 настоящего Указания, на бумажном носителе или в виде электронного документа способом, согласованным иностранным номинальным держателем цифровых финансовых активов с оператором.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 16 сентября 2024 года N 6849-У
"Об установлении требований
к иностранному номинальному держателю
цифровых финансовых активов, которому
могут быть зачислены цифровые финансовые
активы, и о порядке, сроках, составе
и форме предоставления иностранным
номинальным держателем цифровых
финансовых активов информации
о своих клиентах учитывающему
соответствующие цифровые финансовые
активы оператору информационной системы,
в которой осуществляется выпуск
цифровых финансовых активов"
Форма
|
Информация о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов - физическом лице |
|
Номер строки |
Вид предоставляемых сведений |
Поле для заполнения |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Фамилия, имя, отчество (при наличии) |
|
|
2 |
Гражданство (подданство) или указание на его отсутствие |
|
|
3 |
Дата рождения |
|
|
4 |
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность. В отношении паспорта гражданина Российской Федерации указываются серия и номер паспорта, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего паспорт, и код подразделения (при наличии) |
|
|
5 |
Адрес регистрации по месту жительства (при наличии) |
|
|
6 |
Адрес электронной почты (при наличии) |
|
|
7 |
Номер телефона (при наличии) |
|
|
8 |
Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) - в отношении гражданина Российской Федерации |
|
|
9 |
Реквизиты банковского счета (при наличии) |
|
|
10 |
Информация о количестве цифровых финансовых активов, которыми обладает физическое лицо |
|
|
11 |
Уникальное условное обозначение цифровых финансовых активов (при наличии) |
|
|
12 |
Дата решения о выпуске цифровых финансовых активов, которыми обладает физическое лицо |
|
|
13 |
Дата приобретения физическим лицом цифровых финансовых активов (при наличии) |
|
|
14 |
Дата отчуждения физическим лицом цифровых финансовых активов (при наличии) |
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 16 сентября 2024 года N 6849-У
"Об установлении требований
к иностранному номинальному держателю
цифровых финансовых активов, которому
могут быть зачислены цифровые финансовые
активы, и о порядке, сроках, составе
и форме предоставления иностранным
номинальным держателем цифровых
финансовых активов информации
о своих клиентах учитывающему
соответствующие цифровые финансовые
активы оператору информационной системы,
в которой осуществляется выпуск
цифровых финансовых активов"
Форма
|
Информация о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов - юридическом лице |
|
Номер строки |
Вид предоставляемых сведений |
Поле для заполнения |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Полное и сокращенное (при наличии) наименования (фирменные наименования) |
|
|
2 |
Основной государственный регистрационный номер и дата его присвоения (для российского юридического лица) |
|
|
3 |
Номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо (при наличии) |
|
|
4 |
Дата государственной регистрации юридического лица или присвоения ему номера (для иностранного юридического лица) |
|
|
5 |
Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) - в отношении российского юридического лица |
|
|
6 |
Адрес в пределах места нахождения и почтовый адрес |
|
|
7 |
Адрес электронной почты (при наличии) |
|
|
8 |
Номер телефона (при наличии) |
|
|
9 |
Реквизиты банковского счета (при наличии) |
|
|
10 |
Информация о количестве цифровых финансовых активов, которыми обладает юридическое лицо |
|
|
11 |
Уникальное условное обозначение цифровых финансовых активов (при наличии) |
|
|
12 |
Дата решения о выпуске цифровых финансовых активов, которыми обладает юридическое лицо |
|
|
13 |
Дата приобретения юридическим лицом цифровых финансовых активов (при наличии) |
|
|
14 |
Дата отчуждения юридическим лицом цифровых финансовых активов (при наличии) |
|
|
15 |
Информация о количестве цифровых финансовых активов, которыми юридическое лицо обладает в интересах третьих лиц |
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 16 сентября 2024 года N 6849-У
"Об установлении требований
к иностранному номинальному держателю
цифровых финансовых активов, которому
могут быть зачислены цифровые финансовые
активы, и о порядке, сроках, составе
и форме предоставления иностранным
номинальным держателем цифровых
финансовых активов информации
о своих клиентах учитывающему
соответствующие цифровые финансовые
активы оператору информационной системы,
в которой осуществляется выпуск
цифровых финансовых активов"
Форма
|
Информация о клиенте иностранного номинального держателя цифровых финансовых активов - иностранной структуре без образования юридического лица |
|
Номер строки |
Вид предоставляемых сведений |
Поле для заполнения |
|
1 |
2 |
3 |
|
1 |
Полное и сокращенное (при наличии) наименования |
|
|
2 |
Регистрационный номер (регистрационные номера) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица, присвоенный (присвоенные) в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) |
|
|
3 |
Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика или его аналог (их аналоги) |
|
|
4 |
Информация о количестве цифровых финансовых активов, которыми обладает иностранная структура без образования юридического лица |
|
|
5 |
Уникальное условное обозначение цифровых финансовых активов (при наличии) |
|
|
6 |
Дата решения о выпуске цифровых финансовых активов, которыми обладает иностранная структура без образования юридического лица |
|
|
7 |
Дата приобретения иностранной структурой без образования юридического лица цифровых финансовых активов (при наличии) |
|
|
8 |
Дата отчуждения иностранной структурой без образования юридического лица цифровых финансовых активов (при наличии) |