Указание Банка России от 25.06.2014 N 3295-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 25 июня 2014 г. N 3295-У

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В ПОЛОЖЕНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 9 ИЮНЯ 2012 ГОДА N 381-П

"О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ

НЕ ЯВЛЯЮЩИМИСЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ОПЕРАТОРАМИ

ПЛАТЕЖНЫХ СИСТЕМ, ОПЕРАТОРАМИ УСЛУГ ПЛАТЕЖНОЙ

ИНФРАСТРУКТУРЫ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

ОТ 27 ИЮНЯ 2011 ГОДА N 161-ФЗ "О НАЦИОНАЛЬНОЙ

ПЛАТЕЖНОЙ СИСТЕМЕ", ПРИНЯТЫХ В СООТВЕТСТВИИ

С НИМ НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ"

1. Внести в Положение Банка России от 9 июня 2012 года N 381-П "О порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами платежных систем, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе", принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 15 июня 2012 года N 24586 ("Вестник Банка России" от 20 июня 2012 года N 31), следующие изменения.

1.1. В пункте 1.2:

в абзаце первом слова "и предусматривает" заменить словами ", взыскание штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317) (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ), и предусматривает";

абзац восьмой дополнить словами "и своевременности их предоставления";

абзац десятый признать утратившим силу;

дополнить абзацами следующего содержания:

"проверку полноты и своевременности внесения оператором платежной системы, не являющейся национально значимой платежной системой, обеспечительного взноса на специальный счет в Банке России в порядке, предусмотренном Положением Банка России от 12 июня 2014 года N 423-П "Об обеспечительных взносах операторов платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 июня 2014 года N 32820 ("Вестник Банка России" от 26 июня 2014 года N 60)";

выявление фактов приостановления (прекращения) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам.

Банк России может осуществлять проверку иных требований Федерального закона N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России в рамках надзора за поднадзорными организациями.".

1.2. В пункте 2.2:

абзац первый после слов "платежной системы" дополнить словами ", в том числе";

дополнить абзацами следующего содержания:

"необходимости проверки правильности исчисления обеспечительных взносов;

приостановления (прекращения) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам.".

1.3. Пункт 2.4 дополнить словами ", взыскания штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона N 86-ФЗ".

1.4. Пункт 3.23 дополнить словами ", взыскания штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона N 86-ФЗ, в порядке, установленном Указанием Банка России от 25 июня 2014 года N 3294-У "О порядке применения к операторам платежных систем штрафов, предусмотренных статьями 82.4, 82.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 июля 2014 г. N 33196".

1.5. Пункт 4.5 изложить в следующей редакции:

"4.5. Предписанием Банка России оформляются:

мера принуждения, предусмотренная частью 2 статьи 34 Федерального закона N 161-ФЗ;

требование об уплате штрафа, предусмотренное статьей 82.4 Федерального закона N 86-ФЗ;

требование об уплате штрафа, предусмотренное статьей 82.5 Федерального закона N 86-ФЗ.

В предписании Банка России указываются: фамилия, имя, отчество (при наличии) (Ф.И.О.) должностного лица Банка России, принявшего решение о применении меры принуждения, взыскании штрафа за приостановление (прекращение) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам, взыскании штрафа за невнесение, внесение не в полном размере обеспечительного взноса операторами платежных систем, не являющихся национально значимыми платежными системами; полное наименование поднадзорной организации; регистрационный номер оператора платежной системы или основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра; выявленные нарушения Федерального закона N 161-ФЗ, выявленные нарушения, являющиеся основанием для взыскания штрафа, со ссылкой на соответствующие федеральные законы и принятые в соответствии с ними нормативные акты Банка России; мера принуждения, срок для устранения нарушения, требование об уплате штрафа, сумма штрафа, дата (даты) приостановления (прекращения) в одностороннем порядке оказания услуг платежной инфраструктуры участнику (участникам) платежной системы и его (их) клиентам, срок для уплаты штрафа, реквизиты счета для уплаты штрафа.

В предписании об ограничении (приостановлении) оказания услуг операционного центра и (или) услуг платежного клирингового центра указываются срок введения меры принуждения и предельный размер позиций на нетто-основе участника (участников) платежной системы, предельное количество распоряжений участника (участников) платежной системы и (или) общая сумма указанных распоряжений в течение дня.".

1.6. В приложениях 1 и 2 слова "(регистрационный номер оператора платежной системы или ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра платежной системы)" заменить словами "(наименование, регистрационный номер оператора платежной системы или наименование, ОГРН организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра платежной системы)".

1.7. Приложения 3 и 4 изложить в редакции приложений 1 и 2 к настоящему Указанию соответственно.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 25 июня 2014 года N 3295-У

"О внесении изменений в Положение

Банка России от 9 июня 2012 года

N 381-П "О порядке осуществления

надзора за соблюдением не являющимися

кредитными организациями операторами

платежных систем, операторами услуг

платежной инфраструктуры требований

Федерального закона от 27 июня 2011 года

N 161-ФЗ "О национальной платежной

системе", принятых в соответствии

с ним нормативных актов Банка России"

"Приложение 3

к Положению Банка России

от 9 июня 2012 г. N 381-П

"О порядке осуществления надзора

за соблюдением не являющимися

кредитными организациями

операторами платежных систем,

операторами услуг платежной

инфраструктуры требований

Федерального закона

от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ

"О национальной платежной системе",

принятых в соответствии с ним

нормативных актов Банка России"

АКТ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 25 июня 2014 года N 3295-У

"О внесении изменений в Положение

Банка России от 9 июня 2012 года

N 381-П "О порядке осуществления

надзора за соблюдением не являющимися

кредитными организациями операторами

платежных систем, операторами услуг

платежной инфраструктуры требований

Федерального закона от 27 июня 2011 года

N 161-ФЗ "О национальной платежной

системе", принятых в соответствии

с ним нормативных актов Банка России"

"Приложение 4

к Положению Банка России

от 9 июня 2012 г. N 381-П

"О порядке осуществления надзора

за соблюдением не являющимися

кредитными организациями

операторами платежных систем,

операторами услуг платежной

инфраструктуры требований

Федерального закона

от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ

"О национальной платежной системе",

принятых в соответствии с ним

нормативных актов Банка России"

АКТ

О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ