Указание Банка России от 23.12.2021 N 6027-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 23 декабря 2021 г. N 6027-У
О ТРЕБОВАНИЯХ
К ПРАВИЛАМ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЗАКРЫТЫМ
ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ, ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ
КОТОРОГО НЕ ПРЕДНАЗНАЧЕНЫ ИСКЛЮЧИТЕЛЬНО
ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ
Настоящее Указание на основании пункта 17 статьи 13.2 и пункта 4.2 статьи 17 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <1> устанавливает требования к правилам доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2019, N 30, ст. 4150.
Глава 1. Общие положения
1.1. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее соответственно - фонд, правила), должны включать следующие разделы:
"Общие положения";
"Инвестиционная декларация";
"Права и обязанности управляющей компании";
"Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи";
"Общее собрание владельцев инвестиционных паев";
"Выдача инвестиционных паев";
"Погашение инвестиционных паев";
"Вознаграждения и расходы";
"Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая";
"Информация о фонде";
"Ответственность управляющей компании и иных лиц";
"Прекращение фонда";
"Внесение изменений и дополнений в правила";
"Иные сведения и положения".
1.2. Управляющей компанией фонда (далее - управляющая компания) в правила не могут включаться сведения, включение (возможность включения) которых в правила не предусмотрено (не предусмотрена) главами 2 - 15 настоящего Указания.
Глава 2. Требования к разделу "Общие положения"
2.1. Раздел "Общие положения" должен включать следующие сведения:
2.1.1. Полное и краткое названия фонда, тип и категория фонда.
2.1.2. Положение о том, что правила определяются управляющей компанией в стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к правилам в целом посредством приобретения инвестиционных паев фонда (далее - инвестиционные паи), выдаваемых управляющей компанией.
2.1.3. Положения об общем имуществе владельцев инвестиционных паев, составляющем фонд, предусмотренные пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" <1> (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах").
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2012, N 31, ст. 4334.
2.1.4. Положение о возможности увеличения или уменьшения стоимости инвестиционных паев, а также указание на то, что результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем, что государство не гарантирует доходности инвестиций в фонд, и предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с правилами перед приобретением инвестиционных паев.
2.1.5. Полное фирменное наименование и основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) управляющей компании, номер и дата выдачи лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
2.1.6. Полное фирменное наименование и ОГРН специализированного депозитария, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария).
2.1.7. Полное фирменное наименование и ОГРН лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев (далее - регистратор), номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг или лицензии специализированного депозитария.
2.1.8. Порядок и срок формирования фонда с указанием следующих сведений:
даты начала формирования фонда или порядка ее определения;
срока формирования фонда, по истечении которого сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев и подлежащих (подлежащего) включению в состав фонда, должна быть не менее размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда;
даты завершения (окончания) формирования фонда в соответствии с пунктом 17 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>;
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2019, N 30, ст. 4150.
суммы денежных средств (стоимости имущества), передаваемых (передаваемого) в оплату инвестиционных паев, необходимой для завершения (окончания) формирования фонда, составляющей не менее двадцати пяти миллионов рублей.
2.1.9. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом с указанием на то, что срок действия договора доверительного управления фондом составляет период с даты начала срока его формирования до даты окончания срока действия договора доверительного управления фондом.
2.2. В случае если правилами предусмотрено ежегодное проведение аудиторской организацией проверки, предусмотренной пунктом 3 статьи 50 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2> (далее - аудиторская проверка), раздел "Общие положения", кроме сведений, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания, должен включать полное фирменное наименование и ОГРН аудиторской организации, осуществляющей проведение аудиторской проверки.
--------------------------------
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150.
2.3. В случае если инвестиционной декларацией фонда (далее - инвестиционная декларация) предусмотрено инвестирование в имущество, оценка которого в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1> осуществляется оценщиком (далее - имущество, оцениваемое оценщиком), раздел "Общие положения", кроме сведений, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084.
2.3.1. Полное фирменное наименование и ОГРН оценочной компании (в случае заключения управляющей компанией договора на проведение оценки с оценочной компанией).
2.3.2. Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) и идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) или страховой номер индивидуального лицевого счета (при отсутствии ИНН) оценщика (в случае заключения управляющей компанией договора на проведение оценки с оценщиком, осуществляющим оценочную деятельность самостоятельно, занимаясь частной практикой).
Глава 3. Требования к разделу "Инвестиционная декларация"
3.1. Раздел "Инвестиционная декларация" должен включать следующие сведения:
3.1.1. Сведения, предусмотренные статьей 35 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2>.
--------------------------------
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562.
3.1.2. Оценка управляющей компанией влияния рисков, описание которых содержится в инвестиционной декларации, в случае их реализации на результаты инвестирования с указанием на то, что приведенные сведения отражают точку зрения и собственные оценки управляющей компании и в силу этого не являются исчерпывающими.
3.1.3. Указание на реализацию управляющей компанией инвестиционной стратегии пассивного управления (в случае если инвестиционной декларацией предусмотрено следование доходности фонда индикатору (индексу) и (или) соответствие состава и структуры активов фонда составу и структуре активов, входящих в расчет индикатора (индекса) (далее при совместном упоминании - целевой показатель) или активного управления (в иных случаях).
3.2. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрено указание на реализацию управляющей компанией инвестиционной стратегии пассивного управления, раздел "Инвестиционная декларация", кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:
3.2.1. Сведения о способе реализации управляющей компанией инвестиционной стратегии пассивного управления, а также указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), который определен (которая определена) в правилах в качестве преимущественного объекта инвестирования фонда. В случае если полное и (или) краткое названия фонда содержат указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), за исключением указания на категорию фонда, актив (группа активов) должен быть определен (должна быть определена) правилами в качестве преимущественного объекта инвестирования фонда.
3.2.2. Название (обозначение) целевого показателя, а также сведения (источник раскрытия сведений) о порядке расчета целевого показателя (формула, методика) и о лице, осуществляющем такой расчет.
3.2.3. Максимальная величина отклонения прироста (в процентах) расчетной стоимости инвестиционного пая от прироста (в процентах) значения целевого показателя (далее - величина отклонения) с указанием процедуры расчета величины отклонения, предусматривающей следующие положения:
в случае если с даты завершения (окончания) формирования фонда прошло более одного месяца, но менее тринадцати месяцев, величина отклонения определяется за период с даты истечения одного месяца с даты завершения (окончания) формирования фонда до каждой даты определения расчетной стоимости инвестиционного пая;
в случае если с даты завершения (окончания) формирования фонда прошло не менее тринадцати месяцев, величина отклонения определяется за двести пятьдесят рабочих дней, предшествующих каждому дню определения расчетной стоимости инвестиционного пая;
в случае если на дату начала периода, за который определяется величина отклонения, расчетная стоимость инвестиционного пая не определяется, при определении величины отклонения за указанный период используется расчетная стоимость инвестиционного пая, определенная на ближайшую к началу указанного периода дату ее определения;
в случае если в течение периода, за который определяется величина отклонения, было осуществлено начисление дохода от доверительного управления имуществом, составляющим фонд (далее - доход от доверительного управления), при определении величины отклонения за указанный период учитывается начисление дохода от доверительного управления;
в случае если в течение периода, за который определяется величина отклонения, было осуществлено дробление инвестиционных паев, при определении величины отклонения за указанный период расчетная стоимость инвестиционного пая на конец указанного периода должна быть увеличена в число раз, равное количеству инвестиционных паев, образующемуся в результате дробления одного инвестиционного пая (коэффициент дробления);
в случае если с даты завершения (окончания) формирования фонда прошло не более одного месяца или наступили основания прекращения фонда, величина отклонения не определяется.
3.3. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрено указание на реализацию управляющей компанией инвестиционной стратегии активного управления, раздел "Инвестиционная декларация", кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:
3.3.1. Сведения о способе реализации управляющей компанией инвестиционной стратегии активного управления, соответствующем инвестиционной политике, перечню объектов инвестирования и требованиям к структуре активов фонда, предусмотренным инвестиционной декларацией, а также указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), который определен (которая определена) в правилах в качестве преимущественного объекта инвестирования фонда, либо указание на отсутствие такого актива (такой группы активов). В случае если полное и (или) краткое названия фонда содержат указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), за исключением указания на категорию фонда, актив (группа активов) должен быть определен (должна быть определена) правилами в качестве преимущественного объекта инвестирования фонда.
3.3.2. Название (обозначение) индикатора (индекса), по отношению к которому управляющая компания оценивает результативность реализации инвестиционной стратегии активного управления, а также сведения (источник раскрытия сведений) о порядке расчета указанного индикатора (индекса) (формула, методика) и о лице, осуществляющем такой расчет, или описание причин, по которым указанный индикатор (индекс) не может быть установлен управляющей компанией.
3.4. В случае если полное и (или) краткое названия фонда содержат указание на актив (группу активов) и (или) описание актива (группы активов), за исключением указания на категорию фонда, раздел "Инвестиционная декларация", кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать положение о том, что не менее двух третей рабочих дней в течение каждого календарного квартала (за исключением периода до даты завершения (окончания) формирования фонда, одного месяца с даты завершения (окончания) формирования фонда, а также периода с даты возникновения основания прекращения фонда) совокупная стоимость следующих активов (одного или нескольких) должна составлять не менее восьмидесяти процентов стоимости активов, составляющих фонд:
актива, указание на который и (или) описание которого содержится в полном и (или) кратком названиях фонда (далее - целевой актив);
российских (иностранных) депозитарных расписок, удостоверяющих права на целевой актив;
производных финансовых инструментов, изменение стоимости которых зависит от изменения стоимости целевого актива (в том числе от изменения значения индикатора (индекса), рассчитываемого исходя из стоимости целевого актива);
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (акций акционерных инвестиционных фондов, ценных бумаг иностранных инвестиционных фондов), инвестиционными декларациями которых предусмотрено следование их доходности стоимости активов, указанных в абзацах втором - четвертом настоящего пункта, или значению индикатора (индекса), рассчитываемого исходя из стоимости активов, указанных в абзацах втором - четвертом настоящего пункта.
3.5. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность инвестирования в ценные бумаги, раздел "Инвестиционная декларация", кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать вид ценных бумаг, а также названия государств (объединений государств), в которых учреждены эмитенты ценных бумаг (лица, обязанные по ценным бумагам), и (или) названия государств (объединений государств, международных организаций), являющихся эмитентами ценных бумаг (лицами, обязанными по ценным бумагам).
3.6. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность инвестирования в ценные бумаги инвестиционных фондов, раздел "Инвестиционная декларация", кроме сведений, предусмотренных пунктами 3.1 и 3.5 настоящего Указания, должен включать указание на категорию и тип инвестиционных фондов в соответствии с личным законом лица, обязанного по ценным бумагам инвестиционных фондов.
3.7. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность заключения управляющей компанией договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, раздел "Инвестиционная декларация", кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать случаи заключения указанных договоров, а также их виды.
3.8. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность инвестирования в недвижимое имущество, раздел "Инвестиционная декларация", кроме сведений, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Указания, должен включать виды и назначение объектов недвижимого имущества, а также названия государств (объединений государств), в границах которых могут располагаться объекты недвижимого имущества.
3.9. По решению управляющей компании в раздел "Инвестиционная декларация" могут включаться иные требования к инвестированию имущества, составляющего фонд, не предусмотренные пунктами 3.1 - 3.8 настоящего Указания.
Глава 4. Требования к разделу "Права и обязанности управляющей компании"
4.1. Раздел "Права и обязанности управляющей компании" должен включать следующие сведения:
4.1.1. Права управляющей компании, связанные с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренные пунктом 3 статьи 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562.
4.1.2. Обязанности управляющей компании, связанные с осуществлением доверительного управления фондом, предусмотренные пунктом 1, абзацем первым пункта 1.1, подпунктами 1, 2, 4, 8.1, 8.2 и 9 пункта 2 статьи 39 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2>.
--------------------------------
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4084; 2019, N 18, ст. 2199; N 30, ст. 4150.
4.1.3. Ограничения деятельности управляющей компании, предусмотренные пунктами 1, 2.1 и 3 статьи 40 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <3>, а также случаи неприменения указанных ограничений, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах.
--------------------------------
<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4084; 2015, N 27, ст. 4001; 2019, N 30, ст. 4150.
4.1.4. Последствия нарушения управляющей компанией ограничений ее деятельности, предусмотренные пунктом 9 статьи 40 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <4>.
--------------------------------
<4> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247.
4.1.5. Положения о порядке совершения управляющей компанией сделок в качестве доверительного управляющего, предусмотренные пунктом 4 статьи 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <5>.
--------------------------------
<5> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562.
4.1.6. Положение о том, что до даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании.
4.1.7. Положение о том, что управляющая компания передает свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном в соответствии с абзацем первым пункта 5 статьи 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>, в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев (далее - общее собрание) решения о передаче прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084.
4.2. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность инвестирования в недвижимое имущество, помимо земельных участков, раздел "Права и обязанности управляющей компании", кроме сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Указания, должен включать обязанность управляющей компании страховать недвижимое имущество, за исключением земельных участков, от рисков его утраты и повреждения с указанием следующих сведений:
4.2.1. Минимальной страховой суммы, которая не может быть меньше пятидесяти процентов оценочной стоимости объекта недвижимого имущества на дату заключения договора страхования.
4.2.2. Максимального размера франшизы, который не может быть больше одного процента страховой суммы.
4.2.3. Максимального срока, в течение которого в соответствии с договором страхования должно начаться действие страхования в отношении недвижимого имущества, составляющего фонд, но не более двадцати рабочих дней с даты включения недвижимого имущества в состав фонда.
4.2.4. Максимального срока, в течение которого в договор страхования должны быть внесены изменения (в течение которого должен быть заключен новый договор страхования) в случае несоответствия страховой суммы, указанной в договоре страхования, требованиям правил вследствие увеличения оценочной стоимости недвижимого имущества, но не более двадцати рабочих дней с даты увеличения оценочной стоимости недвижимого имущества.
4.3. По решению управляющей компании в раздел "Права и обязанности управляющей компании" могут включаться следующие сведения:
4.3.1. Право управляющей компании заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, при соблюдении требований, установленных в соответствии с пунктом 2 статьи 40 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084.
4.3.2. Право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев в соответствии с пунктом 5 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2>.
--------------------------------
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084.
4.3.3. Право управляющей компании выдать инвестиционные паи после завершения (окончания) формирования фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев, указанных в правилах (далее - дополнительные инвестиционные паи).
4.3.4. Право управляющей компании выдать инвестиционные паи после завершения (окончания) формирования фонда при досрочном погашении инвестиционных паев, за исключением случая досрочного частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении (далее - частичное погашение инвестиционных паев).
4.3.5. Право управляющей компании принять решение о прекращении фонда без решения общего собрания.
4.3.6. Право управляющей компании возложить обязанность по страхованию недвижимого имущества, предусмотренную пунктом 4.2 настоящего Указания, на арендатора указанного недвижимого имущества (в случае если инвестиционной декларацией предусмотрена возможность инвестирования в недвижимое имущество, помимо земельных участков).
4.3.7. Иные обязанности и (или) ограничения деятельности управляющей компании, не предусмотренные пунктами 4.1 и 4.2 настоящего Указания, в том числе по распоряжению недвижимым имуществом, составляющим фонд, а также иные права управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 4.1 настоящего Указания и подпунктами 4.3.1 - 4.3.6 настоящего пункта.
Глава 5. Требования к разделу "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи"
5.1. Раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" должен включать следующие сведения:
5.1.1. Положение о том, что права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
5.1.2. Сведения о правах, удостоверяемых инвестиционным паем, в соответствии с абзацами первым, пятым, седьмым и восьмым пункта 1 статьи 14 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2012, N 31, ст. 4334; 2019, N 30, ст. 4150.
5.1.3. Указание на то, что инвестиционный пай является именной неэмиссионной ценной бумагой, не имеет номинальной стоимости, а также на то, что права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
5.1.4. Общее количество выдаваемых (выданных) управляющей компанией инвестиционных паев, а также количество знаков после запятой, до которого округляется дробное число, выражающее количество инвестиционных паев при выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число.
5.1.5. Положение о том, что инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования фонда.
5.1.6. Положение о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, за исключением лицевых счетов номинального держателя, или о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, в том числе на лицевых счетах номинального держателя, а также способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев.
5.2. В случае если правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи", кроме сведений, предусмотренных пунктом 5.1 настоящего Указания, должен включать сведения о количестве дополнительных инвестиционных паев, которые вправе выдавать управляющая компания.
5.3. В случае если правилами предусмотрено право владельцев инвестиционных паев на получение дохода от доверительного управления, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи", кроме сведений, предусмотренных пунктом 5.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:
5.3.1. Правила и сроки выплаты дохода от доверительного управления, включая порядок определения размера дохода от доверительного управления, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев, и порядок определения лиц, имеющих право на получение дохода от доверительного управления.
5.3.2. Положение о том, что доход от доверительного управления распределяется среди владельцев инвестиционных паев пропорционально количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату определения лиц, имеющих право на получение дохода от доверительного управления.
5.4. По решению управляющей компании в раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" могут включаться следующие сведения:
5.4.1. Положение о том, что инвестиционные паи могут обращаться на организованных торгах.
5.4.2. Иные права владельцев инвестиционных паев и иные сведения об инвестиционных паях, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 5.1 - 5.3 настоящего Указания и подпунктом 5.4.1 настоящего пункта.
Глава 6. Требования к разделу "Общее собрание владельцев инвестиционных паев"
6.1. Раздел "Общее собрание владельцев инвестиционных паев" должен включать следующие сведения:
6.1.1. Вопросы, по которым общее собрание принимает решения, в соответствии с пунктом 9 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150.
6.1.2. Порядок подготовки, созыва и проведения общего собрания с указанием срока созыва общего собрания и количества голосов, необходимых для принятия решения общего собрания.
6.2. По решению управляющей компании в раздел "Общее собрание владельцев инвестиционных паев" могут включаться иные сведения об общем собрании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 6.1 настоящего Указания.
Глава 7. Требования к разделу "Выдача инвестиционных паев"
7.1. Раздел "Выдача инвестиционных паев" должен включать следующие сведения:
7.1.1. Случаи, когда управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев:
при формировании фонда;
после завершения (окончания) формирования фонда при выдаче дополнительных инвестиционных паев и (или) при досрочном погашении инвестиционных паев, за исключением частичного погашения инвестиционных паев, - в случае если правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и (или) выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев.
7.1.2. Порядок подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:
положения о том, что заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер;
способов подачи заявок на приобретение инвестиционных паев;
положения о том, что заявки на приобретение инвестиционных паев, права на которые при их выдаче учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя, подаются номинальным держателем (в случае если правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя);
положения о том, что заявки на приобретение инвестиционных паев подаются в управляющую компанию и (или) агентам по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее - агенты) с указанием источника раскрытия информации об агентах в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;
положения о том, что к заявке на приобретение инвестиционных паев, предусматривающей передачу в оплату инвестиционных паев имущества, оцениваемого оценщиком, должен прилагаться отчет об оценке указанного имущества (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев имущества, оцениваемого оценщиком);
положения о том, что заявка на приобретение инвестиционных паев должна быть подписана лицом, подавшим указанную заявку (его представителем - в случае подачи заявки представителем), и лицом, принявшим указанную заявку.
7.1.3. Сроки подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных паев:
при формировании фонда - с указанием того, что заявки подаются и принимаются в течение срока формирования фонда, который истекает со дня, следующего за днем, когда сумма денежных средств (стоимость имущества), подлежащих (подлежащего) включению в состав фонда, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда;
после завершения (окончания) формирования фонда - в случае если правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и (или) выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев.
7.1.4. Случаи отказа в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев:
случаи, предусмотренные пунктом 2 статьи 21 и пунктом 2 статьи 21.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>;
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2012, N 31, ст. 4334; 2020, N 31, ст. 5065.
введение Банком России запрета на проведение операций по выдаче или одновременно по выдаче и погашению инвестиционных паев и (или) на проведение операций по приему заявок на приобретение или одновременно заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев;
подача заявки на приобретение инвестиционных паев после возникновения основания прекращения фонда.
7.1.5. Сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев:
полное название фонда;
полное фирменное наименование управляющей компании;
дата и время принятия заявки;
сведения, позволяющие идентифицировать лицо, подавшее заявку, и представителя лица, подавшего заявку, с указанием реквизитов документа, подтверждающего полномочия указанного представителя (в случае если заявка подается представителем);
сведения, позволяющие идентифицировать владельца (приобретателя) инвестиционных паев (в случае если заявка подается номинальным держателем на основании распоряжения владельца (приобретателя) инвестиционных паев);
сведения, позволяющие определить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев (сумма денежных средств, подлежащая передаче в оплату инвестиционных паев), а также сведения, позволяющие идентифицировать владельца указанного имущества;
требование выдать инвестиционные паи на определенную сумму денежных средств (стоимость имущества) или требование выдать определенное количество инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, и заявка подается в связи с осуществлением преимущественного права на приобретение инвестиционных паев);
реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев, и (или) иные сведения, позволяющие осуществить возврат денежных средств на банковский счет указанного лица, а в случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг - также реквизиты счета депо или лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев;
иные сведения, определенные управляющей компанией как необходимые для выдачи инвестиционных паев, не противоречащие законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.
7.1.6. Порядок и сроки передачи денежных средств (иного имущества) в оплату инвестиционных паев с указанием следующих сведений:
положения о том, что в оплату инвестиционных паев могут быть переданы денежные средства, или о том, что в оплату инвестиционных паев могут быть переданы денежные средства и иное имущество с указанием иного имущества и требований к нему;
минимальной суммы денежных средств (стоимости имущества), передачей которой в оплату инвестиционных паев обусловлена выдача инвестиционных паев, или положения о том, что указанная минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества) правилами не устанавливается;
положения о том, что условие о минимальной сумме денежных средств (стоимости имущества), передачей которой в оплату инвестиционных паев обусловлена выдача инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, не распространяется на лиц, имеющих преимущественное право на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда и установлена указанная минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества);
положения о том, что оплата инвестиционных паев при формировании фонда производится в течение срока приема заявок на их приобретение;
положения о том, что оплата дополнительных инвестиционных паев производится в течение срока приема заявок на их приобретение (в случае если правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и передача в их оплату только денежных средств);
минимального срока для оплаты дополнительных инвестиционных паев при осуществлении преимущественного права на их приобретение, составляющего не менее двух недель для передачи в оплату дополнительных инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг и не менее трех месяцев для передачи в оплату дополнительных инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств и бездокументарных ценных бумаг (в случае если правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и передача в их оплату бездокументарных ценных бумаг и (или) иного имущества, кроме денежных средств);
положения о том, что оплата инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, производится в течение срока приема заявок на их приобретение (в случае если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев).
7.1.7. Основания (случаи) возврата денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев:
случаи, предусмотренные пунктами 19.1 и 20 статьи 13.2 и пунктом 4 статьи 21 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>;
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2012, N 31, ст. 4334; 2019, N 30, ст. 4150.
денежные средства (иное имущество) поступили (поступило) управляющей компании после даты, на которую сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для их (его) включения в состав фонда при его формировании;
денежные средства (иное имущество) поступили (поступило) управляющей компании не в течение сроков передачи денежных средств (иного имущества) в оплату инвестиционных паев, предусмотренных правилами;
в оплату инвестиционных паев переданы денежные средства (передано иное имущество), сумма которых (стоимость которого) меньше установленной правилами минимальной суммы денежных средств (стоимости имущества), передачей которой в оплату инвестиционных паев обусловлена выдача инвестиционных паев (в случае если правилами установлена указанная минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества).
7.1.8. Порядок и сроки возврата денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, с указанием следующих сведений:
положения о том, что управляющая компания осуществляет возврат денежных средств на банковский счет в соответствии с реквизитами банковского счета и (или) иными сведениями, позволяющими осуществить возврат денежных средств на банковский счет, которые указаны в заявке на приобретение инвестиционных паев, а бездокументарных ценных бумаг (в случае если правила предусматривают возможность передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг) - на счет депо (лицевой счет в реестре владельцев ценных бумаг), указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев, в срок, составляющий не более пяти рабочих дней со дня возникновения оснований (наступления случаев) для возврата указанного имущества;
положения о том, что в случае невозможности осуществить возврат денежных средств (бездокументарных ценных бумаг) на указанные в абзаце втором настоящего подпункта счета управляющая компания в срок, составляющий не более пяти рабочих дней со дня возникновения оснований (наступления случаев) для возврата денежных средств (бездокументарных ценных бумаг), уведомляет лицо, передавшее указанное имущество в оплату инвестиционных паев, о необходимости представления реквизитов иного банковского счета (счета депо (лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг) для возврата указанного имущества и осуществляет его возврат в срок, составляющий не более пяти рабочих дней со дня получения управляющей компанией указанных сведений;
положения о том, что если правила предусматривают возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств и бездокументарных ценных бумаг, то управляющая компания при возврате такого имущества уведомляет лицо, передавшее его в оплату инвестиционных паев, в срок, составляющий не более пяти рабочих дней со дня возникновения оснований (наступления случаев) для возврата такого имущества, о необходимости получения подлежащего возврату такого имущества и совершает все необходимые действия для его возврата;
положения о том, что в случае возврата денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, доходы, полученные от указанного имущества до его возврата, подлежат возврату в порядке и сроки, предусмотренные абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, а доходы, полученные от указанного имущества после его возврата, подлежат возврату в порядке, предусмотренном абзацами вторым и третьим настоящего подпункта, в срок не позднее пяти рабочих дней со дня их получения.
7.1.9. Условия, при одновременном наступлении (соблюдении) которых денежные средства (иное имущество), переданные (переданное) в оплату инвестиционных паев при формировании фонда, включаются (включается) в состав фонда:
управляющей компанией (агентами) приняты оформленные в соответствии с правилами заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
денежные средства (иное имущество), переданные (переданное) в оплату инвестиционных паев согласно заявкам на приобретение инвестиционных паев, поступили (поступило) управляющей компании;
согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами, получено (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств);
сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда;
выдача инвестиционных паев не приостановлена.
7.1.10. Порядок и сроки включения денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, в состав фонда при его формировании (после завершения (окончания) его формирования (в случае если включение денежных средств (иного имущества) в состав фонда после завершения (окончания) его формирования предусмотрено правилами), составляющие не более трех рабочих дней со дня наступления (соблюдения) всех необходимых для этого в соответствии с правилами условий, с указанием следующих сведений:
в отношении денежных средств - положения о том, что денежные средства включаются в состав фонда путем их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом;
в отношении бездокументарных ценных бумаг - положения о том, что бездокументарные ценные бумаги включаются в состав фонда путем их зачисления на счет депо, открытый для учета прав на ценные бумаги, составляющие фонд (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг).
7.1.11. Порядок и сроки выдачи инвестиционных паев с указанием следующих сведений:
положения о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев;
суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда, а также положения о том, что она является единой для всех приобретателей;
положения о том, что сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования фонда, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая (в случае если правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и (или) выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
положения о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, а также порядка и сроков внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении инвестиционных паев в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;
положения о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств (стоимости имущества), включенных (включенного) в состав фонда, на сумму денежных средств (стоимость имущества), на которую в соответствии с правилами выдается инвестиционный пай;
положения о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств (стоимости имущества), включенных (включенного) в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая с учетом надбавки к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче (в случае если указанная надбавка предусмотрена правилами), определенную на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и (или) выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
положения о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется в один день не позднее одного рабочего дня, следующего за днем включения денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, в состав фонда;
особенностей выдачи инвестиционных паев физическим лицам, не признанным управляющей компанией квалифицированными инвесторами, предусмотренных пунктами 1, 2 и 4 статьи 21.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2020, N 31, ст. 5065.
7.1.12. Случаи и сроки приостановления управляющей компанией выдачи инвестиционных паев, предусмотренные пунктом 3 статьи 29 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2>.
--------------------------------
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2012, N 31, ст. 4334.
7.2. В случае если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, раздел "Выдача инвестиционных паев", кроме сведений, предусмотренных пунктом 7.1 настоящего Указания, должен включать установленный в соответствии с пунктом 21 статьи 13.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <3> порядок определения стоимости такого имущества и дату, по состоянию на которую определяется его стоимость, или порядок определения указанной даты.
--------------------------------
<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2013, N 30, ст. 4084.
7.3. В случае если правилами предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев, раздел "Выдача инвестиционных паев", кроме сведений, предусмотренных пунктом 7.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:
7.3.1. Положение о том, что управляющая компания раскрывает информацию о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев с указанием максимального количества выдаваемых дополнительных инвестиционных паев, а также, в случае если в соответствии с правилами в оплату дополнительных инвестиционных паев, кроме денежных средств, может быть передано иное имущество, информацию об указанном имуществе.
7.3.2. Положение о том, что управляющая компания раскрывает информацию о расчетной стоимости инвестиционного пая на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев, а также, в случае если в соответствии с правилами в оплату дополнительных инвестиционных паев, кроме денежных средств, может быть передано иное имущество, информацию о сроке оплаты дополнительных инвестиционных паев, выдаваемых при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев.
7.3.3. Положение о том, что управляющая компания раскрывает информацию о количестве дополнительных инвестиционных паев, которые могут быть выданы не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев, и о сроке оплаты указанных инвестиционных паев в случае, если в соответствии с правилами в оплату дополнительных инвестиционных паев, кроме денежных средств, может быть передано иное имущество.
7.3.4. Указание на следующие условия, при одновременном наступлении (соблюдении) которых денежные средства (иное имущество), переданные (переданное) в оплату дополнительных инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включаются (включается) в состав фонда:
условия, предусмотренные абзацами вторым - четвертым и шестым подпункта 7.1.9 пункта 7.1 настоящего Указания;
основания для прекращения фонда отсутствуют;
срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев истек (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев только денежных средств);
срок (сроки) оплаты инвестиционных паев истек (истекли), или имущество в оплату всех инвестиционных паев, подлежащих выдаче, передано до истечения указанного срока (сроков) (при условии осуществления преимущественного права владельцами инвестиционных паев), или все имущество, указанное в заявках, поданных лицами, не имеющими преимущественного права на приобретение инвестиционных паев, передано в оплату инвестиционных паев до истечения указанного срока (сроков) (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств).
7.3.5. Положение о том, что выдача дополнительных инвестиционных паев осуществляется в пределах максимального количества выдаваемых дополнительных инвестиционных паев, указанного в решении управляющей компании о выдаче дополнительных инвестиционных паев.
7.3.6. Положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев на приобретение дополнительных инвестиционных паев, а также порядок осуществления указанного права, предусматривающий, что заявки на приобретение дополнительных инвестиционных паев удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах указанных лиц в связи с осуществлением ими преимущественного права, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату;
во вторую очередь:
заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах указанных лиц в связи с осуществлением ими преимущественного права, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на указанную дату, пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев только денежных средств);
заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату принятия управляющей компанией решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев, или в интересах указанных лиц в связи с осуществлением ими преимущественного права приобретения оставшейся части инвестиционных паев, в пределах количества инвестиционных паев, указанных в заявке (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств);
в третью очередь:
остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев только денежных средств);
остальные заявки пропорционально стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств).
7.3.7. Порядок удовлетворения заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев в случае недостаточности инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок при соблюдении очередности удовлетворения заявок, предусмотренной подпунктом 7.3.6 настоящего пункта.
7.3.8. Положение о том, что при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев дополнительные инвестиционные паи выдаются в пределах суммы денежных средств, указанной в заявке на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев только денежных средств), или положение о том, что при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев дополнительные инвестиционные паи выдаются в пределах количества инвестиционных паев, указанного в заявке на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств).
7.4. В случае если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев, раздел "Выдача инвестиционных паев", кроме сведений, предусмотренных пунктом 7.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:
7.4.1. Положение о том, что управляющая компания раскрывает информацию о количестве инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
7.4.2. Положение о том, что управляющая компания раскрывает информацию о расчетной стоимости инвестиционного пая на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев.
7.4.3. Условия, при одновременном наступлении (соблюдении) которых денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, после завершения (окончания) формирования фонда включаются в состав фонда:
условия, предусмотренные абзацами вторым, третьим и шестым подпункта 7.1.9 пункта 7.1 настоящего Указания;
условия, предусмотренные абзацами третьим и четвертым подпункта 7.3.4 пункта 7.3 настоящего Указания.
7.4.4. Указание на то, что в оплату инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, передаются только денежные средства.
7.4.5. Указание на то, что выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев осуществляется в пределах количества досрочно погашенных инвестиционных паев.
7.4.6. Положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев, а также порядок осуществления указанного права, предусматривающий, что заявки на приобретение инвестиционных паев, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев по требованию их владельцев, удовлетворяются в следующей очередности:
в первую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, или заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату погашения инвестиционных паев (в случае подачи требования на погашение инвестиционных паев в соответствии с пунктом 4 статьи 21.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"), или в интересах указанных лиц, в пределах количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления указанного в настоящем абзаце списка лиц (на дату погашения инвестиционных паев);
во вторую очередь - заявки, поданные лицами, включенными в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на котором было принято решение, являющееся основанием для погашения инвестиционных паев, или заявки, поданные лицами, являющимися владельцами инвестиционных паев на дату погашения инвестиционных паев (в случае подачи требования на погашение инвестиционных паев в соответствии с пунктом 4 статьи 21.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах"), или в интересах указанных лиц, в части превышения количества инвестиционных паев, пропорционального количеству инвестиционных паев, принадлежащих им на дату составления указанного в настоящем абзаце списка лиц (на дату погашения инвестиционных паев), пропорционально сумме денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев;
в третью очередь - остальные заявки пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев.
7.4.7. Порядок удовлетворения заявок на приобретение инвестиционных паев в случае недостаточности инвестиционных паев для удовлетворения всех заявок с соблюдением очередности удовлетворения заявок, предусмотренной подпунктом 7.4.6 настоящего пункта.
7.4.8. Указание на то, что при осуществлении владельцами инвестиционных паев преимущественного права на приобретение инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев инвестиционные паи выдаются в пределах суммы денежных средств, указанной в заявке на приобретение инвестиционных паев.
7.5. По решению управляющей компании в раздел "Выдача инвестиционных паев" могут включаться следующие сведения:
7.5.1. Положение о возможности оценки имущества, передаваемого для включения в состав фонда при его формировании, оценщиком, который не указан в правилах.
7.5.2. Указание на нерабочие дни, в которые осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев.
7.5.3. Сведения о надбавках к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче.
7.5.4. Иные сведения о выдаче инвестиционных паев, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 7.1 - 7.4 настоящего Указания и подпунктами 7.5.1 - 7.5.3 настоящего пункта.
Глава 8. Требования к разделу "Погашение инвестиционных паев"
8.1. Раздел "Погашение инвестиционных паев" должен включать следующие сведения:
8.1.1. Случаи, когда управляющая компания осуществляет погашение инвестиционных паев:
предъявление владельцем инвестиционных паев требования о погашении всех или части инвестиционных паев, принадлежащих ему на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании, в случае принятия общим собранием решения об утверждении изменений и дополнений, которые вносятся в правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления фондом, против которого он голосовал;
предъявление владельцем инвестиционных паев - физическим лицом требования о погашении принадлежащих ему инвестиционных паев в случае нарушения управляющей компанией положений, предусмотренных статьей 21.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>;
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2020, N 31, ст. 5065.
отказ Банка России в регистрации изменений и дополнений в правила в части, касающейся количества выданных при формировании фонда инвестиционных паев, в связи с нарушением требований к формированию фонда;
частичное погашение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена возможность указанного погашения);
прекращение фонда.
8.1.2. Порядок подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер;
способов подачи заявок на погашение инвестиционных паев, включающих все способы подачи заявок на приобретение инвестиционных паев;
положения о том, что лица, которым в соответствии с правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, обязаны принимать заявки на погашение инвестиционных паев;
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев могут подаваться во всех местах приема заявок на приобретение инвестиционных паев;
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя, подаются номинальным держателем (в случае если правилами предусмотрен учет прав на инвестиционные паи в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевых счетах номинального держателя);
положения о том, что заявки на погашение инвестиционных паев подаются в управляющую компанию или в управляющую компанию и агентам (в случае если правилами предусмотрена подача агентам заявок на приобретение инвестиционных паев, а также в иных случаях, определенных управляющей компанией) с указанием источника раскрытия информации об агентах в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;
положения о том, что заявка на погашение инвестиционных паев должна быть подписана лицом, подавшим указанную заявку (его представителем - в случае подачи заявки представителем), и лицом, принявшим указанную заявку.
8.1.3. Сроки подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев.
8.1.4. Случаи отказа в приеме заявок на погашение инвестиционных паев:
случаи, предусмотренные подпунктами 1 и 2 пункта 3 статьи 23 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>;
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247.
введение Банком России запрета на проведение операций одновременно по выдаче и погашению инвестиционных паев и (или) запрета на проведение операций одновременно по приему заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев;
подача заявки на погашение инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда;
подача заявки на погашение инвестиционных паев после возникновения основания прекращения фонда.
8.1.5. Сведения, включаемые в заявку на погашение инвестиционных паев:
полное название фонда;
полное фирменное наименование управляющей компании;
дата и время принятия заявки;
сведения, позволяющие идентифицировать лицо, подавшее заявку, и представителя лица, подавшего заявку, с указанием реквизитов документа, подтверждающего полномочия указанного представителя (в случае если заявка подается представителем);
сведения, позволяющие идентифицировать владельца инвестиционных паев (в случае если заявка подается номинальным держателем на основании распоряжения владельца инвестиционных паев);
требование погасить определенное количество инвестиционных паев;
реквизиты банковского счета для перечисления денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев и (или) иные сведения, позволяющие осуществить перечисление денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев на банковский счет;
иные сведения, определенные управляющей компанией как необходимые для погашения инвестиционных паев, не противоречащие законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.
8.1.6. Порядок и сроки погашения инвестиционных паев с указанием следующих сведений:
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, а также порядка и сроков внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о погашении инвестиционных паев в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;
положения о том, что принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете лица, подавшего заявку на погашение инвестиционных паев, в реестре владельцев инвестиционных паев;
положения о том, что принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, принадлежащих владельцу инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на котором было принято решение об утверждении изменений и дополнений в правила, или о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании, или о продлении срока действия договора доверительного управления фондом, против которого он голосовал, в случае предъявления владельцем инвестиционных паев требования о погашении инвестиционных паев в соответствии с абзацем вторым подпункта 8.1.1 настоящего пункта;
положения о том, что если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, удовлетворяется после проведения дробления, то погашение инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления (в случае если правилами предусмотрено право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев);
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется на следующий рабочий день после окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, за исключением погашения инвестиционных паев при прекращении фонда или погашения инвестиционных паев без заявления требования об их погашении (в случае если правилами не предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется одновременно с выдачей инвестиционных паев после окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, за исключением погашения инвестиционных паев при прекращении фонда или погашения инвестиционных паев без заявления требования об их погашении (в случае если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется одновременно с возвратом денежных средств (иного имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, в случае отказа Банка России в регистрации изменений и дополнений в правила в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев при формировании фонда, в связи с нарушением требований к формированию фонда;
положения о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется не позднее шести месяцев после дня предъявления требования владельцем инвестиционных паев - физическим лицом, в случае нарушения управляющей компанией положений, предусмотренных статьей 21.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
8.1.7. Порядок выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев, предусматривающий, что денежная компенсация перечисляется на один из следующих счетов:
на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи;
на специальный депозитарный счет номинального держателя или на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи (в случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя);
на транзитный счет иного паевого инвестиционного фонда в соответствии с заявкой на погашение инвестиционных паев, в случае если лицом, которому были погашены инвестиционные паи, была подана заявка на приобретение инвестиционных паев иного паевого инвестиционного фонда.
8.1.8. Сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.
8.1.9. Положение о том, что сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая по состоянию на следующие даты:
на последний рабочий день срока приема заявок на погашение инвестиционных паев (в случае если правилами не предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев);
на дату составления списка владельцев инвестиционных паев для частичного погашения инвестиционных паев (в случае если правилами предусмотрена возможность указанного погашения).
8.1.10. Положение о том, что выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, а также о том, что в случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев управляющая компания вправе использовать собственные денежные средства.
8.1.11. Положение о том, что выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев считается осуществленной управляющей компанией со дня списания суммы денежных средств, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев, с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, или со дня списания указанной суммы денежных средств с транзитного счета (в случае если правилами предусмотрена возможность выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при погашении инвестиционных паев с транзитного счета).
8.1.12. Случаи и сроки приостановления управляющей компанией погашения инвестиционных паев, предусмотренные пунктом 3 статьи 29 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
8.2. По решению управляющей компании в раздел "Погашение инвестиционных паев" могут включаться следующие сведения:
8.2.1. Сведения о скидках с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении, за исключением случая погашения инвестиционных паев в связи с принятием общим собранием решения о продлении срока действия договора доверительного управления фондом и случая погашения инвестиционных паев без заявления владельцами инвестиционных паев требований о погашении инвестиционных паев.
8.2.2. Случаи и порядок осуществления частичного погашения инвестиционных паев, установленные в соответствии с подпунктом 3 пункта 6 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2013, N 30, ст. 4084.
8.2.3. Положение о возможности выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при их погашении и осуществления обязательных платежей, связанных с указанной выплатой, с транзитного счета.
8.2.4. Указание на нерабочие дни, в которые осуществляется прием заявок на погашение инвестиционных паев.
8.2.5. Иные сведения о погашении инвестиционных паев, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 8.1 настоящего Указания и подпунктами 8.2.1 - 8.2.4 настоящего пункта.
Глава 9. Требования к разделу "Вознаграждения и расходы"
9.1. Раздел "Вознаграждение и расходы" должен включать следующие сведения:
9.1.1. Размер вознаграждения управляющей компании и (или) порядок его определения, общий размер вознаграждения специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации (в случае если правилами предусмотрено проведение аудиторской проверки) и оценщика (в случае если инвестиционной декларацией предусмотрено инвестирование в имущество, оцениваемое оценщиком) и (или) порядок его определения, а также максимальный размер суммы указанных вознаграждений в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
9.1.2. Срок выплаты вознаграждения управляющей компании и (или) порядок его определения.
9.1.3. Перечень расходов, связанных с доверительным управлением фондом и подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, а также максимальный совокупный размер указанных расходов, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов фонда.
9.1.4. Положение о том, что расходы, не предусмотренные правилами, а также расходы и вознаграждения в части, превышающей размеры, указанные в правилах, выплачиваются управляющей компанией за счет собственных средств.
9.2. По решению управляющей компании в раздел "Вознаграждения и расходы" могут включаться иные сведения о вознаграждениях и расходах, связанных с доверительным управлением фондом, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 9.1 настоящего Указания.
Глава 10. Требования к разделу "Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая"
10.1. Раздел "Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая" должен включать порядок определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, а также положение о том, что определение стоимости чистых активов фонда осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах.
10.2. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрено инвестирование в имущество, оцениваемое оценщиком, раздел "Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая", кроме сведений, предусмотренных пунктом 10.1 настоящего Указания, должен включать сведения о периодичности проведения оценки указанного имущества.
10.3. По решению управляющей компании в раздел "Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая" могут включаться иные сведения об оценке имущества, составляющего фонд, и об определении расчетной стоимости одного инвестиционного пая, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 10.1 и 10.2 настоящего Указания.
Глава 11. Требования к разделу "Информация о фонде"
11.1. Раздел "Информация о фонде" должен включать следующие сведения:
11.1.1. Источник раскрытия информации о фонде, а также порядок ее раскрытия.
11.1.2. Положение о том, что управляющая компания и агенты (в случае если правилами предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев агентам) в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев должны предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию документы и информацию, предусмотренные пунктом 1 статьи 52 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150.
11.1.3. Положение о том, что управляющая компания и агенты (в случае если правилами предусмотрена возможность подачи заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев агентам) должны предоставлять всем заинтересованным лицам по телефону информацию, предусмотренную пунктом 2 статьи 52 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247.
11.2. По решению управляющей компании в раздел "Информация о фонде" могут включаться иные сведения о раскрытии и (или) предоставлении информации о фонде, не предусмотренные пунктом 11.1 настоящего Указания.
Глава 12. Требования к разделу "Ответственность управляющей компании и иных лиц"
12.1. Раздел "Ответственность управляющей компании и иных лиц" должен включать положения об ответственности управляющей компании, специализированного депозитария и регистратора, предусмотренные абзацем первым пункта 1 и пунктом 2 статьи 16, пунктом 5 статьи 43 и пунктами 1 - 4 статьи 48 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2>.
--------------------------------
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2019, N 18, ст. 2199.
12.2. В случае если инвестиционной декларацией предусмотрено инвестирование в имущество, оцениваемое оценщиком, раздел "Ответственность управляющей компании и иных лиц", кроме сведений, предусмотренных пунктом 12.1 настоящего Указания, должен включать положения об ответственности управляющей компании и оценщика, предусмотренные пунктами 6 и 7 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <3>.
--------------------------------
<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247.
12.3. По решению управляющей компании в раздел "Ответственность управляющей компании и иных лиц" могут включаться иные сведения об ответственности управляющей компании перед владельцами инвестиционных паев, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 12.1 и 12.2 настоящего Указания.
Глава 13. Требования к разделу "Прекращение фонда"
13.1. Раздел "Прекращение фонда" должен включать следующие сведения:
13.1.1. Положение о том, что прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном главой 5 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150.
13.1.2. Основания прекращения фонда, предусмотренные пунктом 5 статьи 23 и подпунктами 1, 3 - 5 и 7 статьи 30 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2>.
--------------------------------
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247; 2012, N 31, ст. 4334.
13.1.3. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда (за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона "Об инвестиционных фондах") <3>, составляющий не более трех процентов от суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
--------------------------------
<3> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150.
задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
сумм вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации (в случае если правилами предусмотрено проведение аудиторской проверки) и оценщика (в случае если инвестиционной декларацией предусмотрено инвестирование в имущество, оцениваемое оценщиком), начисленных на день возникновения основания прекращения фонда;
сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда.
13.1.4. Положение о том, что сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционных паев при прекращении фонда, выплачивается в соответствии с распределением, предусмотренным статьей 32 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150.
13.1.5. Порядок выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев при прекращении фонда, предусмотренный подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящего Указания.
13.1.6. Положение о том, что погашение инвестиционных паев при прекращении фонда осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем завершения расчетов с владельцем инвестиционных паев.
13.2. В случае если правилами предусмотрено право управляющей компании принять решение о прекращении фонда без решения общего собрания, раздел "Прекращение фонда", кроме сведений, предусмотренных пунктом 13.1 настоящего Указания, должен включать основание прекращения фонда, предусмотренное подпунктом 6 статьи 30 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <2>.
--------------------------------
<2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247.
13.3. По решению управляющей компании в раздел "Прекращение фонда" могут включаться иные сведения о прекращении фонда, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктами 13.1 и 13.2 настоящего Указания.
Глава 14. Требования к разделу "Внесение изменений и дополнений в правила"
14.1. Раздел "Внесение изменений и дополнений в правила" должен включать следующие сведения:
14.1.1. Положение о том, что изменения и дополнения, вносимые в правила, вступают в силу при условии их регистрации Банком России.
14.1.2. Положение о том, что сообщение о регистрации изменений и дополнений, вносимых в правила, раскрывается в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах.
14.1.3. Сроки вступления в силу изменений и дополнений, вносимых в правила, предусмотренные пунктами 2 - 4 статьи 20 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 30, ст. 4150.
14.2. По решению управляющей компании в раздел "Внесение изменений и дополнений в правила" могут включаться иные сведения о внесении изменений и дополнений в правила, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные пунктом 14.1 настоящего Указания.
Глава 15. Требования к разделу "Иные сведения и положения"
15.1. Раздел "Иные сведения и положения" должен включать основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов.
15.2. По решению управляющей компании в раздел "Иные сведения и положения" могут включаться следующие сведения:
15.2.1. Положение о том, что специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией требований, предусмотренных пунктом 1.1 статьи 39 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" <1>.
--------------------------------
<1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2019, N 18, ст. 2199.
15.2.2. Иные сведения о фонде и (или) деятельности управляющей компании, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и не предусмотренные главами 2 - 14, пунктом 15.1 настоящего Указания и подпунктом 15.2.1 настоящего пункта.
Глава 16. Заключительные положения
16.1. Управляющие компании должны привести правила в соответствие с требованиями настоящего Указания в течение двух лет после дня вступления в силу настоящего Указания.
Требования абзаца первого настоящего пункта в части, касающейся приведения правил в соответствие с требованиями, предусмотренными главой 3 настоящего Указания, не распространяются на правила, которые в соответствии с абзацем первым пункта 4.2 Указания Банка России от 5 сентября 2016 года N 4129-У "О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" <2> (далее - Указание Банка России N 4129-У) не приведены в соответствие с требованиями Указания Банка России N 4129-У.
--------------------------------
<2> Зарегистрировано Минюстом России 15 ноября 2016 года, регистрационный N 44339, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 6 апреля 2017 года N 4346-У (зарегистрировано Минюстом России 11 мая 2017 года, регистрационный N 46679), от 15 мая 2019 года N 5143-У (зарегистрировано Минюстом России 6 августа 2019 года, регистрационный N 55501), от 20 апреля 2020 года N 5444-У (зарегистрировано Минюстом России 13 мая 2020 года, регистрационный N 58335).
Управляющие компании должны привести правила, указанные в абзаце втором настоящего пункта, в соответствие с требованиями, предусмотренными главой 3 настоящего Указания, одновременно с приведением указанных правил в соответствие с требованиями Указания Банка России N 4129-У.
16.2. В случае внесения изменений и дополнений в правила после дня вступления в силу настоящего Указания изменения и дополнения должны соответствовать требованиям, установленным настоящим Указанием.
16.3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА