Указание Банка России от 30.09.2019 N 5273-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 30 сентября 2019 г. N 5273-У
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ
ПОЛУЧЕНИЯ СОГЛАСИЯ БАНКА РОССИИ НА РЕОРГАНИЗАЦИЮ
НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ - ЦЕНТРАЛЬНОГО
КОНТРАГЕНТА (ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ СЛУЧАЯ РЕОРГАНИЗАЦИИ В ФОРМЕ
ПРЕОБРАЗОВАНИЯ) И НА ПРИНЯТИЕ НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИЕЙ - ЦЕНТРАЛЬНЫМ КОНТРАГЕНТОМ РЕШЕНИЯ
О ДОБРОВОЛЬНОЙ ЛИКВИДАЦИИ
Настоящее Указание на основании частей 6 и 7 статьи 11.1 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; 2016, N 1, ст. 23) (далее - Федеральный закон "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте") устанавливает порядок и сроки получения согласия Банка России на реорганизацию небанковской кредитной организации - центрального контрагента (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) и на принятие небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации.
1. Для получения согласия Банка России на реорганизацию (за исключением случая реорганизации в форме преобразования) (далее - реорганизация) небанковская кредитная организация - центральный контрагент (далее - центральный контрагент) направляет в Банк России ходатайство о получении согласия Банка России на реорганизацию.
2. Рекомендуемый образец ходатайства о получении согласия Банка России на реорганизацию приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.
3. К ходатайству о получении согласия Банка России на реорганизацию должны быть приложены:
3.1. документ в письменном виде в произвольной форме, содержащий:
информацию о предполагаемых сроках начала и завершения реорганизации центрального контрагента;
сведения о полном наименовании (для коммерческих организаций - полном фирменном наименовании), организационно-правовой форме, адресе в пределах места нахождения, идентификационном номере налогоплательщика, основном государственном регистрационном номере юридических лиц - участников реорганизации (за исключением центрального контрагента, направившего в Банк России ходатайство о получении согласия Банка России на реорганизацию);
сведения о полном наименовании (для коммерческих организаций - полном фирменном наименовании) юридического лица (юридических лиц), создание которого (которых) планируется в результате реорганизации;
оценку влияния реорганизации на возможность исполнения центральным контрагентом своих обязательств перед участниками клиринга;
оценку влияния реорганизации на возможность реализации плана обеспечения непрерывности деятельности центрального контрагента и плана восстановления финансовой устойчивости центрального контрагента;
3.2. годовая бухгалтерская отчетность юридических лиц - участников реорганизации (за исключением кредитных организаций):
за три последних отчетных года (если юридическое лицо действует более трех лет);
за все отчетные годы (если юридическое лицо действует менее трех лет).
4. Для получения согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации центральный контрагент направляет в Банк России ходатайство о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации.
5. Рекомендуемый образец ходатайства о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации приведен в приложении 2 к настоящему Указанию.
6. К ходатайству о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации должны быть приложены:
6.1. документ в письменном виде в произвольной форме, содержащий:
информацию о предполагаемых сроках начала и завершения процедуры ликвидации центрального контрагента;
информацию о планируемом центральным контрагентом осуществлении перевода долга, уступки требований участников клиринга, требований, возникших из договоров, заключенных участниками клиринга за счет клиента (клиентов), и (или) передаче имущества, являющегося предметом обеспечения, в соответствии с Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" либо информацию о том, что перевод долга, уступка указанных требований и (или) передача указанного имущества осуществляться не будут;
сведения о полном наименовании (для коммерческих организаций - полном фирменном наименовании), организационно-правовой форме, адресе в пределах места нахождения, идентификационном номере налогоплательщика, основном государственном регистрационном номере юридического лица (юридических лиц), которому (которым) планируется осуществить перевод долга, уступку требований и (или) передачу имущества, указанные в абзаце третьем настоящего подпункта (в случае предоставления информации о том, что планируется осуществить перевод долга, уступку требований и (или) передачу имущества);
сведения о предполагаемых сроках осуществления перевода долга, уступки требований и (или) передачи имущества, указанных в абзаце третьем настоящего подпункта (в случае предоставления информации о том, что планируется осуществить перевод долга, уступку требований и (или) передачу имущества);
6.2. годовая бухгалтерская отчетность юридических лиц, указанных в абзаце четвертом подпункта 6.1 настоящего пункта (за исключением кредитных организаций):
за три последних отчетных года (если юридическое лицо действует более трех лет);
за все отчетные годы (если юридическое лицо действует менее трех лет).
7. Документы, предусмотренные пунктами 1, 3, 4 и 6 настоящего Указания, направляются центральным контрагентом в Банк России в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).
8. Принятие решения о согласии (об отказе в согласии) на реорганизацию центрального контрагента, решения о согласии (об отказе в согласии) на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации осуществляется Банком России в срок не более 30 рабочих дней со дня получения Банком России от центрального контрагента документов, предусмотренных пунктами 1 и 3 или пунктами 4 и 6 настоящего Указания соответственно.
9. В случае представления в Банк России неполного комплекта документов, предусмотренных пунктами 1 и 3 или пунктами 4 и 6 настоящего Указания, Банк России направляет центральному контрагенту уведомление о необходимости представления недостающих документов с приложением их перечня (далее - уведомление о представлении документов).
Уведомление о представлении документов направляется Банком России в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У, в срок не позднее 7 рабочих дней со дня получения от центрального контрагента документов, предусмотренных пунктами 1 и 3 или пунктами 4 и 6 настоящего Указания.
В случае направления Банком России уведомления о представлении документов срок для принятия Банком России решения о согласии (об отказе в согласии) на реорганизацию центрального контрагента, решения о согласии (об отказе в согласии) на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации, предусмотренный пунктом 8 настоящего Указания, начинает исчисляться с даты представления центральным контрагентом в Банк России документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.
В случае непредставления центральным контрагентом документов в соответствии с уведомлением о представлении документов в срок, не превышающий 5 рабочих дней со дня направления Банком России уведомления о представлении документов, или представления центральным контрагентом указанных документов не в полном объеме Банк России направляет центральному контрагенту уведомление о прекращении рассмотрения ходатайства о получении согласия Банка России на реорганизацию (ходатайства о получении согласия Банка России на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации) (далее - уведомление о прекращении рассмотрения ходатайства).
Уведомление о прекращении рассмотрения ходатайства направляется Банком России в срок не позднее 3 рабочих дней со дня истечения срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта.
10. В случае представления полного комплекта документов, предусмотренных пунктами 1 и 3 или 4 и 6 настоящего Указания, структурное подразделение, осуществляющее надзор за центральными контрагентами, подготавливает и направляет на рассмотрение Комитета финансового надзора Банка России мотивированное заключение о возможности (невозможности) получения согласия на реорганизацию центрального контрагента или на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации, содержащее:
информацию о центральном контрагенте, направившем ходатайство, предусмотренное пунктом 1 или 4 настоящего Указания (полное фирменное наименование центрального контрагента, его регистрационный номер, присвоенный Банком России, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, адрес центрального контрагента в пределах его места нахождения);
оценку влияния реорганизации или добровольной ликвидации центрального контрагента на стабильность финансового рынка Российской Федерации и возможность ее обеспечения в соответствии с целью деятельности Банка России, предусмотренной абзацем шестым части первой статьи 3 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084) (далее - Оценка);
предложение о возможности (невозможности) получения согласия на реорганизацию центрального контрагента или на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации, подготовленное по итогам Оценки.
По результатам рассмотрения мотивированного заключения Комитет финансового надзора Банка России принимает решение о согласии (об отказе в согласии) на реорганизацию центрального контрагента или решение о согласии (об отказе в согласии) на принятие центральным контрагентом решения о добровольной ликвидации.
11. Информация о решении, принятом Комитетом финансового надзора Банка России в соответствии с пунктом 10 настоящего Указания, доводится до центрального контрагента в срок не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения путем размещения информации о принятом решении в личном кабинете центрального контрагента в порядке, установленном Указанием Банка России N 4600-У.
12. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 30 сентября 2019 года N 5273-У
"О порядке и сроках получения
согласия Банка России на реорганизацию
небанковской кредитной организации -
центрального контрагента (за исключением
случая реорганизации в форме
преобразования) и на принятие
небанковской кредитной организацией -
центральным контрагентом решения
о добровольной ликвидации"
Рекомендуемый образец
(наименование должности уполномоченного лица небанковской кредитной организации - центрального контрагента)
(подпись)
(инициалы, фамилия)
М.П. <1>
--------------------------------
<1> При наличии печати.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 30 сентября 2019 года N 5273-У
"О порядке и сроках получения
согласия Банка России на реорганизацию
небанковской кредитной организации -
центрального контрагента (за исключением
случая реорганизации в форме
преобразования) и на принятие
небанковской кредитной организацией -
центральным контрагентом решения
о добровольной ликвидации"
Рекомендуемый образец
(наименование должности уполномоченного лица небанковской кредитной организации - центрального контрагента)
(подпись)
(инициалы, фамилия)
М.П. <1>
--------------------------------
<1> При наличии печати.