Указание Банка России от 17.10.2018 N 4933-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 17 октября 2018 г. N 4933-У
О ПОРЯДКЕ
ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ
БАНКАМИ ПОРЯДКА РАЗМЕЩЕНИЯ И ОБНОВЛЕНИЯ В ЭЛЕКТРОННОЙ
ФОРМЕ В ЕДИНОЙ СИСТЕМЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ И АУТЕНТИФИКАЦИИ
СВЕДЕНИЙ, НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ В НЕЙ
КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, И СВЕДЕНИЙ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ
АБЗАЦЕМ ВТОРЫМ ПОДПУНКТА 1 ПУНКТА 1 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО
ЗАКОНА ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", А ТАКЖЕ В ЕДИНОЙ
ИНФОРМАЦИОННОЙ СИСТЕМЕ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ, ОБЕСПЕЧИВАЮЩЕЙ
СБОР, ОБРАБОТКУ, ХРАНЕНИЕ БИОМЕТРИЧЕСКИХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ
ДАННЫХ, ИХ ПРОВЕРКУ И ПЕРЕДАЧУ ИНФОРМАЦИИ О СТЕПЕНИ ИХ
СООТВЕТСТВИЯ ПРЕДОСТАВЛЕННЫМ БИОМЕТРИЧЕСКИМ ПЕРСОНАЛЬНЫМ
ДАННЫМ ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, БИОМЕТРИЧЕСКИХ ПЕРСОНАЛЬНЫХ ДАННЫХ
Настоящее Указание на основании пункта 5.6 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46; N 31, ст. 4816, ст. 4830; 2018, N 1, ст. 54, ст. 66; N 17, ст. 2418; N 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) устанавливает порядок осуществления Банком России надзора за соблюдением банками порядка размещения и обновления в электронной форме в единой системе идентификации и аутентификации сведений, необходимых для регистрации в ней клиента - физического лица, и сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, а также в единой информационной системе персональных данных, обеспечивающей сбор, обработку, хранение биометрических персональных данных, их проверку и передачу информации о степени их соответствия предоставленным биометрическим персональным данным физического лица (далее - единая биометрическая система), биометрических персональных данных (далее - порядок размещения и обновления сведений).
1. Надзор за соблюдением банками порядка размещения и обновления сведений осуществляется Банком России в следующем порядке:
Банк России проводит проверки соблюдения банками порядка размещения и обновления в электронной форме в единой системе идентификации и аутентификации сведений, необходимых для регистрации в ней клиента - физического лица, и сведений, предусмотренных абзацем вторым подпункта 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и порядка размещения и обновления в единой биометрической системе биометрических персональных данных.
Банк России проводит проверки полноты внесения банками сведений, указанных в абзаце втором настоящего пункта, в единую систему идентификации и аутентификации и биометрических персональных данных в единую биометрическую систему.
Банк России запрашивает и получает у банков документы и информацию, в том числе содержащую персональные данные, о деятельности, связанной с соблюдением банками порядка размещения и обновления сведений, указанных в абзаце втором настоящего пункта, в единой системе идентификации и аутентификации и порядка размещения и обновления биометрических персональных данных в единой биометрической системе (далее - документы и информация).
Банк России анализирует документы и информацию, в том числе полученную от банков.
2. Проверки банков проводятся в соответствии с порядком, установленным Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2014 года N 31391, 25 августа 2014 года N 33867, 3 августа 2015 года N 38309, 3 ноября 2016 года N 44231, 20 января 2017 года N 45340.
3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА