Решение Совета директоров Банка России от 12.04.2024
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ
РЕШЕНИЕ
от 12 апреля 2024 года
О ПЕРЕЧНЕ
СВЕДЕНИЙ, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ СОДЕРЖАТЬСЯ В ЗАЯВЛЕНИИ
ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ВЫПЛАТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ, И ПЕРЕЧНЕ
ДОКУМЕНТОВ, ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ЗАЯВЛЕННЫЕ ВЛАДЕЛЬЦЕМ
ЦЕННЫХ БУМАГ ТРЕБОВАНИЯ
Совет директоров Банка России 12 апреля 2024 года принял решение:
1. В соответствии с пунктом 3 Указа Президента Российской Федерации от 19 марта 2024 года N 198 "О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с исполнением обязательств по некоторым ценным бумагам" (далее - Указ N 198) установить:
перечень сведений, которые должны содержаться в заявлении об осуществлении выплат по указанным в пункте 2 Указа N 198 ценным бумагам (далее - ценные бумаги), направленном в соответствии с пунктом 3 Указа N 198 владельцем ценных бумаг или лицом, осуществляющим права по ценным бумагам, которые являются резидентами, либо отвечающими одновременно требованиям подпунктов "а" и "б" пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от 5 марта 2022 г. N 95 "О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами" (далее - Указ N 95) нерезидентами, либо организациями, предусмотренными подпунктом "в" пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 15 октября 2022 г. N 738 "О применении некоторых указов Президента Российской Федерации" (далее соответственно - Указ N 738, владелец ценных бумаг) российскому депозитарию или российскому юридическому лицу, имеющему обязательства, связанные с еврооблигациями, которые перечислили средства на счет типа "С" иностранного номинального держателя или иностранного платежного агента (далее соответственно - заявление, должник по еврооблигациям);
перечень документов, подтверждающих заявленные владельцем ценных бумаг требования (далее соответственно - подтверждающие документы, Перечень подтверждающих документов).
2. Перечень сведений, которые должны содержаться в заявлении, должен включать:
реквизиты банковского счета владельца ценных бумаг, открытого в рублях в российской кредитной организации;
сумму средств, соответствующую сумме средств, предназначенной для выплат владельцу ценных бумаг по соответствующим ценным бумагам и перечисленной российским депозитарием или должником по еврооблигациям на счета типа "С" иностранных номинальных держателей, иностранных платежных агентов;
сведения, позволяющие идентифицировать владельца ценных бумаг, включая сведения о том, является ли владелец ценных бумаг резидентом, лицом, указанным в пункте 12 Указа N 95 или подпункте "в" пункта 1 Указа N 738;
сведения, позволяющие идентифицировать эмитента ценных бумаг (лицо, обязанное по ценной бумаге), ценные бумаги, в отношении которых представлено заявление, количество таких ценных бумаг (для ценных бумаг, не являющихся еврооблигациями);
коды ISIN, присвоенные еврооблигациям, в отношении которых представлено заявление, а также количество таких еврооблигаций;
указание на дату, на которую определялись лица, имеющие право на получение выплат по ценным бумагам, которые не были получены владельцем ценных бумаг (далее - Дата фиксации);
согласие владельца ценных бумаг на предоставление в соответствии с пунктом 6 Указа N 198 иностранному номинальному держателю или иностранному платежному агенту уведомления о проведении расчетов с таким владельцем ценных бумаг, включая предоставление сведений о владельце ценных бумаг, об иностранной организации, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги (далее - иностранный депозитарий), в которой владельцу ценных бумаг открыт счет для учета прав на указанные в заявлении ценные бумаги, а также сведений обо всех иностранных депозитариях, в которых открыты счета лиц, действующих в интересах других лиц, на которых учитываются права на такие ценные бумаги на Дату фиксации.
3. Перечень подтверждающих документов должен включать:
3.1. Документы, позволяющие идентифицировать владельца ценных бумаг:
- для физических лиц - надлежащим образом заверенные копии документов, удостоверяющих личность физического лица и перечисленные в приложении 1 к положению Банка России от 15 октября 2015 г. N 499-П "Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение Банка России).
- для юридических лиц и иных лиц без образования юридического лица - надлежащим образом заверенные копии документов, содержащих сведения в целях идентификации клиентов - юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, выгодоприобретателей - юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица в соответствии с пунктом 1 приложения 2 к Положению Банка России.
3.2. Один из следующих документов, подтверждающих соответствие количества ценных бумаг, указанных в заявлении, количеству ценных бумаг, права на которые учитываются на счете владельца ценных бумаг, открытом в иностранном депозитарии, по состоянию на Дату фиксации, за исключением случаев, установленных абзацем вторым подпункта 3.13.2 пункта 3.13 настоящего решения:
3.2.1. Оригинал или нотариально заверенная копия документа (выписки) о состоянии счета, полученные от иностранного депозитария.
3.2.2. Оригинал документа, подтверждающий, что нотариусом Российской Федерации или лицом, которое в соответствии с его личным законом имеет право осуществлять деятельность, аналогичную деятельности нотариуса Российской Федерации, в порядке обеспечения доказательств осуществлен осмотр информации, содержащейся в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее соответственно - иностранный нотариус, осмотр информации), с использованием аккаунта владельца ценных бумаг, размещенного на сайте иностранного депозитария либо в системе банк-клиент либо в системе по международному обмену финансовыми сообщениями SWIFT, содержащей сообщение SWIFT формата MT 535, либо ином сервисе передачи электронных документов иностранного депозитария.
3.3. Доступные в сложившихся обстоятельствах сведения обо всех иностранных депозитариях, с участием которых осуществляется учет прав на указанные в заявлении ценные бумаги, по состоянию на Дату фиксации.
3.4. Оригиналы или нотариально заверенные копии документов, подтверждающих наличие количества ценных бумаг, указанных в заявлении, на счетах всех иностранных депозитариев, с участием которых осуществляется учет прав на такие ценные бумаги, по состоянию на Дату фиксации (в частности, оригинал документа, подтверждающий, что нотариусом Российской Федерации или иностранным нотариусом осуществлен осмотр информации, полученной от иностранного депозитария, включая осмотр электронных копий, созданных путем сканирования оригиналов документов, выданных иностранным депозитарием, содержащихся в сообщениях, поступивших на адрес электронной почты владельца ценных бумаг), за исключением случаев, установленных абзацем вторым подпункта 3.13.2 пункта 3.13 настоящего решения.
Оригинал документа, подтверждающий отказ хотя бы одного из иностранных депозитариев, с участием которых осуществляется учет прав владельца ценных бумаг на такие ценные бумаги, в предоставлении документов, предусмотренных абзацем первым настоящего подпункта, адресованный лицу, которому открыт счет для учета прав на ценные бумаги в иностранном депозитарии (в частности, оригинал документа, подтверждающий, что нотариусом Российской Федерации или иностранным нотариусом осуществлен осмотр информации, полученной от иностранного депозитария, включая осмотр электронных копий, созданных путем сканирования оригиналов документов, выданных иностранным депозитарием, содержащихся в сообщениях, поступивших на адрес электронной почты владельца ценных бумаг), - в случае если владельцем ценных бумаг получен такой отказ.
В случае отказа хотя бы одного из иностранных депозитариев, с участием которых осуществляется учет прав владельца ценных бумаг на ценные бумаги, либо неполучение владельцем ценных бумаг ответа хотя бы одного из указанных иностранных депозитариев, предоставляются иные доступные в сложившихся обстоятельствах документы, подтверждающие наличие количества ценных бумаг, указанных в заявлении, на счетах иностранных депозитариев, с участием которых осуществляется учет прав на такие ценные бумаги, по состоянию на Дату фиксации.
3.5. Один из документов, предусмотренных подпунктами 3.2.1 - 3.2.2 пункта 3.2 настоящего решения, подтверждающий, что учет прав на указанные в заявлении ценные бумаги по состоянию на 01.03.2022 осуществлялся на счете владельца ценных бумаг, открытом в иностранном депозитарии, - в случае если ценные бумаги приобретены владельцем ценных бумаг до 01.03.2022, за исключением случаев, установленных абзацем вторым подпункта 3.13.2 пункта 3.13 настоящего решения.
3.6. Оригиналы либо нотариально заверенные копии документов (в частности, оригинал документа, подтверждающий, что нотариусом Российской Федерации или иностранным нотариусом осуществлен осмотр информации, полученной от иностранного депозитария, включая осмотр электронных копий, созданных путем сканирования оригиналов документов, выданных иностранным депозитарием, содержащихся в сообщениях, поступивших на адрес электронной почты владельца ценных бумаг от соответствующих иностранных депозитариев), подтверждающих следующие обстоятельства, за исключением случаев, если из документов, предоставляемых в соответствии с пунктами 3.2, 3.5 настоящего решения следует, что в период с 01.03.2022 по Дату фиксации (включительно) не осуществлялись операции зачисления указанных в заявлении ценных бумаг на открытый в иностранном депозитарии владельцу ценных бумаг счет для учета прав на такие ценные бумаги, а также за исключением случаев, установленных абзацем вторым подпункта 3.13.2 пункта 3.13 настоящего решения:
в период с 01.03.2022 до Даты фиксации лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, не являлись иностранные кредиторы, предусмотренные пунктом 1 Указа N 95, за исключением иностранных кредиторов, отвечающих одновременно требованиям подпунктов "а" и "б" пункта 12 Указа N 95 или являющихся организациями, предусмотренными подпунктом "в" пункта 1 Указа N 738;
совершение после 01.03.2022 до Даты фиксации сделок, влекущих переход права собственности на ценные бумаги, а также позволяющие установить стороны такой сделки, дату ее совершения, дату расчетов по сделке, в случае, если такие сделки совершались;
совершенные после 01.03.2022 до Даты фиксации сделки, влекущие переход права собственности на ценные бумаги, совершены с соблюдением требований Указов Президента Российской Федерации, если такие сделки совершались.
3.7. Документы, подтверждающие, что владелец ценных бумаг является резидентом, лицом, отвечающим одновременно требованиям подпунктов "а" и "б" пункта 12 Указа N 95, организацией, предусмотренной подпунктом "в" пункта 1 Указа N 738 - в случае, если лицо отвечает таким требованиям.
3.8. Сведения (документы), необходимые для удержания налога.
3.9. Письменный отказ владельца ценных бумаг от всех потенциальных претензий в будущем в отношении платежей по ценным бумагам, права на получение которых были подтверждены владельцем ценных бумаг, при условии перечисления указанных выплат владельцу ценных бумаг.
3.10. Документ, подтверждающий соблюдение требований о легализации, - в случае если подпись лица, подписавшего подтверждающий документ, удостоверена за пределами Российской Федерации, за исключением случаев, установленных абзацем вторым подпункта 3.13.2 пункта 3.13 настоящего решения, а также следующих случаев:
владельцем ценных бумаг являются российские кредитные организации или некредитные финансовые организации, права на ценные бумаги которых учитываются в иностранном депозитарии;
иностранным депозитарием, осуществляющим учет прав владельца ценных бумаг, является юридическое лицо, в отношении которого российские кредитные организации или некредитные финансовые организации в силу своего участия в этом юридическом лице либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого юридического лица.
3.11. Документ, подтверждающий свидетельствование подлинности подписи лица, подписавшего подтверждающий документ, в нотариальном порядке, - в случае если такая подпись лица удостоверена в Российской Федерации.
3.12. Документ, подтверждающий свидетельствование верности перевода и подлинности подписи переводчика в нотариальном порядке, - в случае если подтверждающий документ составлен полностью или в части на иностранном языке.
3.13. Один из следующих документов, подтверждающих соответствие количества ценных бумаг, указанных в заявлении, количеству ценных бумаг, права на которые учитывались на открытом в иностранном депозитарии владельцу ценных бумаг счете для учета прав на такие ценные бумаги по состоянию на дату прекращения операций по такому счету в связи с введением иностранными государствами, государственными объединениями и (или) союзами, международными организациями, иностранными финансовыми организациями ограничительных мер в отношении владельца ценных бумаг или лица, владеющего прямо или косвенно более 50 процентами акций (долей) владельца ценных бумаг, в связи с которыми осуществление (совершение) операций с учитываемыми на таком счете ценными бумагами (получение причитающихся владельцу ценных бумаг выплат по таким ценным бумагам) стало невозможным:
3.13.1. Оригинал или нотариально заверенная копия документа (выписки) о состоянии счета, полученные от иностранного депозитария.
3.13.2. Оригинал документа, подтверждающий, что нотариусом Российской Федерации или иностранным нотариусом в порядке обеспечения доказательств осуществлен осмотр информации с использованием аккаунта владельца ценных бумаг, размещенного на сайте иностранного депозитария либо в системе банк-клиент либо в системе по международному обмену финансовыми сообщениями SWIFT, содержащей сообщение SWIFT формата MT 535, либо ином сервисе передачи электронных документов иностранного депозитария.
В случае введения иностранными государствами, государственными объединениями и (или) союзами, международными организациями, иностранными финансовыми организациями указанных в абзаце первом настоящего пункта ограничительных мер, документы, предусмотренные пунктами 3.2, 3.4 - 3.6, 3.10 настоящего решения могут не предоставляться.
4. Применять настоящее решение со дня его опубликования на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".