Решение Совета директоров Банка России от 22.12.2023

Актуальная версия документа в системе КонсультантПлюс

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

СОВЕТ ДИРЕКТОРОВ

РЕШЕНИЕ

от 22 декабря 2023 года

ОБ ОПРЕДЕЛЕНИИ

ПЕРЕЧНЯ ИНФОРМАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, НЕКРЕДИТНЫХ

ФИНАНСОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, А ТАКЖЕ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОКАЗЫВАЮЩИХ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УСЛУГИ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ

РАСКРЫТИЮ В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ РОССИЙСКОЙ

ФЕДЕРАЦИИ ИЛИ НОРМАТИВНЫМИ АКТАМИ БАНКА РОССИИ, КОТОРУЮ

КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ, НЕКРЕДИТНЫЕ ФИНАНСОВЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ,

А ТАКЖЕ ОРГАНИЗАЦИИ, ОКАЗЫВАЮЩИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ

УСЛУГИ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ, ВПРАВЕ НЕ РАСКРЫВАТЬ

С 1 ЯНВАРЯ 2024 ГОДА ДО 31 ДЕКАБРЯ 2024 ГОДА ВКЛЮЧИТЕЛЬНО,

И ПЕРЕЧНЯ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ИЛИ НОРМАТИВНЫМИ АКТАМИ БАНКА РОССИИ,

КОТОРУЮ БАНК РОССИИ НЕ РАСКРЫВАЕТ НА СВОЕМ ОФИЦИАЛЬНОМ

САЙТЕ В ИНФОРМАЦИОННО-ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННОЙ СЕТИ "ИНТЕРНЕТ"

С 1 ЯНВАРЯ 2024 ГОДА ДО 31 ДЕКАБРЯ 2024 ГОДА ВКЛЮЧИТЕЛЬНО

Совет директоров Банка России 22 декабря 2023 года принял решение:

1. В соответствии с пунктом 3 части 1 статьи 3 Федерального закона от 14 марта 2022 года N 55-ФЗ "О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части особенностей изменения условий кредитного договора, договора займа" и статью 21 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и пунктом 2 статьи 20 Федерального закона от 8 марта 2022 года N 46-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации":

1.1. Определить, что кредитные организации, некредитные финансовые организации, а также бюро кредитных историй, кредитные рейтинговые агентства и аудиторские организации, указанные в части 3 статьи 5.1 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (далее - аудиторские организации), (далее при совместном упоминании - организации, оказывающие профессиональные услуги на финансовом рынке) вправе не раскрывать с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно следующую информацию:

1.1.1. Сведения (информацию), подлежащие раскрытию кредитной организацией в соответствии с частью девятой статьи 8, частью восьмой статьи 23.5 Федерального закона от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"), частью седьмой статьи 62.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), статьей 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации":

о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации;

о членах органов управления и иных должностных лицах кредитных организаций;

о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации, реорганизуемой в форме слияния, присоединения и преобразования (за исключением фактов (событий, действий), указанных в пунктах 5 и 6 части восьмой статьи 23.5 Федерального закона "О банках и банковской деятельности");

1.1.2. Сведения (информацию) о реорганизации кредитной организации (за исключением информации о принятии общим собранием акционеров (участников) кредитной организации решения о ее реорганизации, не содержащей данных о форме реорганизации, о каждом участвующем в реорганизации, создаваемом (продолжающем деятельность) в результате реорганизации юридическом лице, а также иных подлежащих опубликованию сведений о реорганизации), которые должны раскрываться, в том числе в печатном издании, предназначенном для опубликования сведений о государственной регистрации юридических лиц, в соответствии с частями первой и второй статьи 23.5 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", пунктом 1 статьи 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 6 статьи 15 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон "Об акционерных обществах"), пунктом 5 статьи 51 Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Федеральный закон "Об обществах с ограниченной ответственностью") и пунктом 2 статьи 13.1 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (далее - Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей");

1.1.3. Сведения (информацию), подлежащие раскрытию некредитной финансовой организацией, кредитным рейтинговым агентством и аудиторской организацией в соответствии с пунктом 5 статьи 4.1, пунктами 5 и 39 статьи 33, абзацами пятым и пятнадцатым пункта 1 и пунктом 6 статьи 35.1, абзацем двадцать третьим статьи 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах"), подпунктом 2 пункта 6 статьи 6, подпунктом 12 пункта 8 статьи 26.2, подпунктом 7 пункта 2 статьи 28, пунктом 13 статьи 32.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации", пунктом 5 статьи 38.1 и пунктом 1 статьи 53 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", частями 5 и 5.1 статьи 4.3, пунктом 5.7 части 4 статьи 14 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", пунктами 25 и 26 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", статьей 6.1 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Федеральный закон "О кредитной кооперации"), пунктами 1 и 4 части 4 статьи 13 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации", пунктами 2 - 4 части 3 статьи 15 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", пунктом 18 статьи 11 и подпунктом 13 пункта 1 статьи 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации", подпунктом 11 пункта 2 статьи 20 и подпунктом 12 пункта 2 статьи 21 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих", пунктом 11 части 2 статьи 17 и пунктом 6 статьи 32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", пунктом 8 части 2 и частью 6 статьи 22 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", пунктом 10 части 2 и частью 5 статьи 19 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", пунктами 2 и 3 части 8 статьи 5 Федерального закона от 29 ноября 2007 года N 286-ФЗ "О взаимном страховании", пунктом 8 части 2 статьи 5.3 и частью 6 статьи 13 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности", а также сведения, подлежащие раскрытию некредитной финансовой организацией, в том числе в печатном издании, предназначенном для опубликования сведений о государственной регистрации юридических лиц, в соответствии с пунктом 1 статьи 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 6 статьи 15 Федерального закона "Об акционерных обществах", пунктом 5 статьи 51 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", пунктом 2 статьи 13.1 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", пунктом 9 статьи 33 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", частью 8 статьи 9 Федерального закона "О кредитной кооперации":

сведения о структуре и составе акционеров (участников) и об их долях в уставном капитале некредитной финансовой организации и кредитного рейтингового агентства, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится некредитная финансовая организация;

сведения о составе членов общества взаимного страхования и о членах общества взаимного страхования, прекративших членство в нем;

сведения об аффилированных лицах некредитной финансовой организации;

сведения о членах органов управления и иных должностных лицах некредитной финансовой организации и кредитного рейтингового агентства;

информация о персональном составе совета директоров (наблюдательного совета) аудиторской организации;

информация о группе лиц, в которую входит аудиторская организация, основания для включения лица в группу лиц, к которой принадлежит аудиторская организация, в соответствии с признаками, указанными в части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции";

сведения о реорганизации некредитной финансовой организации (за исключением информации о принятии уполномоченным органом управления некредитной финансовой организации решения о ее реорганизации, не содержащей данных о форме реорганизации, о каждом участвующем в реорганизации, создаваемом (продолжающем деятельность) в результате реорганизации юридическом лице, а также иных подлежащих опубликованию сведений о реорганизации);

уведомление о начале процедуры реорганизации негосударственного пенсионного фонда (за исключением информации о принятии общим собранием акционеров негосударственного пенсионного фонда решения о его реорганизации, не содержащей данных о форме реорганизации, о предполагаемом месте нахождения негосударственных пенсионных фондов, создаваемых в результате реорганизации, а также иных сведений, подлежащих раскрытию в рамках уведомления о начале процедуры реорганизации негосударственного пенсионного фонда);

решение Банка России о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда или об отказе в выдаче такого согласования.

1.1.4. Сведения (информацию) о реорганизации организации, оказывающей профессиональные услуги на финансовом рынке (за исключением информации о принятии уполномоченным органом управления такой организации решения о ее реорганизации, не содержащей данных о форме реорганизации, о каждом участвующем в реорганизации, создаваемом (продолжающем деятельность) в результате реорганизации юридическом лице, а также иных подлежащих опубликованию сведений о реорганизации), которые должны раскрываться, в том числе в печатном издании, предназначенном для опубликования сведений о государственной регистрации юридических лиц, в соответствии с пунктом 1 статьи 60 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктом 6 статьи 15 Федерального закона "Об акционерных обществах", пунктом 5 статьи 51 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" и пунктом 2 статьи 13.1 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".

1.1.5. Сведения о бенефициарном владельце лица, выпускающего цифровые финансовые активы, подлежащие раскрытию в соответствии с частью 6 статьи 3 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации".

1.2. Определить, что Банк России с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно не раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию:

1.2.1. Информацию о контролирующих кредитные организации лицах, контролирующих страховые организации лицах и контролирующих негосударственные пенсионные фонды лицах, размещение которой предусмотрено частями второй и седьмой статьи 57.6, частями второй и седьмой статьи 76.7-1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";

1.2.2. Уведомление кредитной организации о начале процедуры реорганизации, размещение которого предусмотрено частью пятой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", уведомление негосударственного пенсионного фонда о принятии решения о реорганизации, размещение которого предусмотрено пунктом 4 статьи 33 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", а также информацию о реорганизации и прекращении деятельности кредитной организации, предусмотренную пунктом 23.10 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций";

1.2.3. Информацию о получении Банком России ходатайства о согласовании проведения реорганизации негосударственного пенсионного фонда, размещение которой предусмотрено пунктом 33 статьи 33 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах";

1.2.4. Информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, размещение которой предусмотрено Положением Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся" (далее - Положение Банка России N 622-П);

1.2.5. Информацию о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся такие некредитные финансовые организации, размещение которой предусмотрено Положением Банка России N 622-П.

1.3. Определить, что кредитная организация, которой принято решение не раскрывать неограниченному кругу лиц на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о квалификации и об опыте работы членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, предусмотренную частью девятой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в соответствии с настоящим решением, с 1 января 2024 года до 31 декабря 2024 года включительно обязана направить указанную информацию в Банк России в срок, установленный законодательством Российской Федерации для ее раскрытия, либо информацию о непредставлении таких сведений членом совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (в случае непредставления кредитной организации членом совета директоров (наблюдательного совета) сведений, входящих в состав информации, предусмотренной частью девятой статьи 8 Федерального закона "О банках и банковской деятельности").

2. Настоящее решение не отменяет установленные федеральными законами или нормативными актами Банка России обязанности направления в Банк России кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и организациями, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, определенной законодательством Российской Федерации или нормативными актами Банка России информации, предусмотренной пунктом 1 настоящего решения.