Распоряжение ФКЦБ РФ от 22.09.1997 N 1094-р
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 22 сентября 1997 г. N 1094-р
О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ФИНАНСОВЫХ ОТЧЕТОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ
ГРАЖДАН, И ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ
ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН
В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 4 февраля 1997 г. N 119 "Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" установить:
1. Финансовые отчеты инвестиционных фондов и специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих соответствующие лицензии (далее - инвестиционный фонд), состав и сроки представления которых установлены пунктом 37 Положения об инвестиционных фондах и пунктом 40 Положения о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденных Указом Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий", начиная с финансовых отчетов по итогам третьего квартала 1997 г. подлежат представлению в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в соответствии с Перечнем регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации, утвержденным распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 28 мая 1997 г. N 268-р.
2. Отчетность управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, имеющих соответствующие лицензии (далее - управляющие), состав и сроки представления которой предусмотрены пунктом 13 Порядка лицензирования деятельности управляющих специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулировавших приватизационные чеки граждан до 1 июля 1994 г., утвержденного распоряжением Государственного комитета Российской Федерации по управлению государственным имуществом от 18 октября 1994 г. N 2528-р, начиная с отчетности по итогам третьего квартала 1997 г. подлежит представлению в региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты специализированных инвестиционных фондов приватизации, заключивших с управляющими договоры об управлении инвестиционным фондом.
3. Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, в которые в соответствии с пунктом 1 настоящего распоряжения представляются финансовые отчеты инвестиционных фондов, обязаны принимать финансовые отчеты инвестиционных фондов и отчетность управляющих, представляемые в соответствии с настоящим распоряжением, а также осуществлять контроль за полнотой и своевременностью их представления.
Региональные отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг обязаны представлять в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг информацию о деятельности инвестиционных фондов согласно Приложению в следующие сроки:
по итогам I квартала - не позднее 15 мая;
по итогам II квартала - не позднее 15 августа;
по итогам III квартала - не позднее 15 ноября;
по итогам года - не позднее 15 марта года, следующего за отчетным.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Приложение
к распоряжению
Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
от 22 сентября 1997 г. N 1094-р
ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ ПРИВАТИЗАЦИИ, АККУМУЛИРУЮЩИХ
ПРИВАТИЗАЦИОННЫЕ ЧЕКИ ГРАЖДАН, ПРЕДСТАВЛЯЕМАЯ
РЕГИОНАЛЬНЫМИ ОТДЕЛЕНИЯМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
1. Сводная информация об инвестиционных фондах и специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан (далее - чековый инвестиционный фонд).
Сводная информация об инвестиционных фондах и чековых инвестиционных фондах (далее - инвестиционный фонд) представляется с разбивкой по регионам (субъектам Российской Федерации), находящимся на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
1.1. Количество инвестиционных фондов
┌───────────┬───────────┬──────────────┬───────────┬───────────┐ │Наименова- │Общее │Количество │Количество │Количество │ │ние │количество │чековых │инвестици- │инвестици- │ │региона │инвестици- │инвестици- │онных │онных │ │ │онных │онных фондов │фондов │фондов │ │ │фондов │ │закрытого │открытого │ │ │(3 + 4 + 5)│ │типа │типа │ ├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ ├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤ ├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤ ├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤ ├───────────┼───────────┼──────────────┼───────────┼───────────┤ │Всего │ │ │ │ │ └───────────┴───────────┴──────────────┴───────────┴───────────┘
1.2. Общая величина активов по балансовой стоимости всех инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, а также средняя величина активов в расчете на один инвестиционный фонд (с разбивкой по регионам):
┌────────────┬────────┬────────┬─────────┬─────────┬──────────┐ │Наименование│Общая │Общая │Общая │Общая │Средняя │ │ региона │величина│величина│величина │величина │величина │ │ │активов │активов │активов │активов │активов в │ │ │всех │всех │всех │всех │расчете на│ │ │инвести-│чековых │инвести- │инвести- │один │ │ │ционных │инвести-│ционных │ционных │инвести- │ │ │фондов │ционных │фондов │фондов │ционный │ │ │ │фондов │открытого│закрытого│фонд │ │ │ │ │типа │типа │ │ ├────────────┼────────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ ├────────────┼────────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┤ ├────────────┼────────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┤ ├────────────┼────────┼────────┼─────────┼─────────┼──────────┤ │Всего │ │ │ │ │ │ └────────────┴────────┴────────┴─────────┴─────────┴──────────┘
1.3. Общее количество акционеров всех инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, среднее количество акционеров в расчете на один инвестиционный фонд, средняя величина активов по балансовой стоимости в расчете на одного акционера (с разбивкой по регионам):
┌────────────┬──────────────┬─────────────┬──────────────────────┐ │Наименование│Общее │Среднее │ Средняя величина │ │ региона │количество │количество │активов по балансовой │ │ │акционеров │акционеров в │стоимости в расчете на│ │ │всех │расчете на │ одного акционера │ │ │инвестици- │один инвести-│ (тыс. руб.) │ │ │онных фондов │ционный фонд │ │ ├────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────────────┤ ├────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────────────┤ ├────────────┼──────────────┼─────────────┼──────────────────────┤ │Всего │ │ │ │ └────────────┴──────────────┴─────────────┴──────────────────────┘
1.4. Усредненная структура инвестиционных вложений инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
Наименование региона:
┌──────────────────┬──────────────────────┬──────────────────────┐ │ │ В процентном │ В абсолютном │ │ │ выражении │выражении (тыс. руб.) │ ├──────────────────┼───────────┬──────────┼───────────┬──────────┤ │ │ по │ по │ по │ по │ │ │балансовой │оценочной │балансовой │оценочной │ │ │ стоимости │стоимости │ стоимости │стоимости │ ├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │Всего совокупный │ 100% │ 100% │ │ │ │инвестиционный │ │ │ │ │ │портфель всех │ │ │ │ │ │инвестиционных │ │ │ │ │ │фондов │ │ │ │ │ ├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │Доли в совокупном │ │ │ │ │ │инвестиционном │ │ │ │ │ │портфеле: │ │ │ │ │ ├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │государственные │ │ │ │ │ │ценные бумаги │ │ │ │ │ │(отдельно по │ │ │ │ │ │каждому виду │ │ │ │ │ │государственных │ │ │ │ │ │ценных бумаг) │ │ │ │ │ ├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │акции │ │ │ │ │ │приватизированных │ │ │ │ │ │предприятий │ │ │ │ │ ├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │акции банков и │ │ │ │ │ │иных кредитных │ │ │ │ │ │организаций │ │ │ │ │ ├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │акции других │ │ │ │ │ │инвестиционных │ │ │ │ │ │фондов │ │ │ │ │ ├──────────────────┼───────────┼──────────┼───────────┼──────────┤ │облигации │ │ │ │ │ └──────────────────┴───────────┴──────────┴───────────┴──────────┘
1.5. Средняя доля инвестиционных вложений в ценные бумаги, имеющие котировки в Российской торговой Системе, рассчитанная по всем инвестиционным фондам, действующим на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, исходя из балансовой стоимости инвестиционных вложений (с разбивкой по регионам):
┌──────────────────┬─────────────────────────────────────────────┐ │ Наименование │Доля инвестиционных вложений в ценные бумаги,│ │ региона │ имеющие котировки в Российской торговой │ │ │ системе (в % по балансовой стоимости) │ ├──────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤ │ 1 │ 2 │ ├──────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤ ├──────────────────┼─────────────────────────────────────────────┤ └──────────────────┴─────────────────────────────────────────────┘
1.6. Случаи трансформаций (изменений вида деятельности, реорганизаций, ликвидаций) инвестиционных фондов, действующих на территории регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (с разбивкой по регионам):
┌─────────────┬────────────────┬─────────────┬───────────────────┐ │Наименование │ Наименование │ Тип │Дата трансформации │ │ региона │инвестиционного │трансформации│ │ │ │ фонда и его │ │ │ │ │место нахождения│ │ │ ├─────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ ├─────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────┤ ├─────────────┼────────────────┼─────────────┼───────────────────┤ └─────────────┴────────────────┴─────────────┴───────────────────┘