Распоряжение ОАО "РЖД" от 08.12.2008 N 2615р

ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 8 декабря 2008 г. N 2615р

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ

О ПОРЯДКЕ РАБОТЫ ОАО "РЖД" С БАНКОВСКИМИ ГАРАНТИЯМИ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫМИ В ОБЕСПЕЧЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОПЛАТЕ

ЗА ГРУЗОВЫЕ ПЕРЕВОЗКИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ ОАО "РЖД"

В целях максимального использования потенциальной грузовой базы, формируемой российскими производителями, обеспечения максимального привлечения грузов к перевозке, расширения спектра предоставляемых ОАО "РЖД" услуг:

1. Утвердить и ввести в действие с даты подписания настоящего распоряжения прилагаемое Положение о порядке работы ОАО "РЖД" с банковскими гарантиями, предоставляемыми в обеспечение обязательств по оплате за грузовые перевозки, осуществляемые ОАО "РЖД".

2. Генеральному директору Центра фирменного транспортного обслуживания - структурного подразделения ОАО "РЖД" Кунаевой Е.А.:

- разработать критерии, при наличии которых будут осуществляться расчеты с применением банковских гарантий;

- обеспечить совместно с ЦКИ ведение достоверного управленческого учета наличия денежных средств на лицевых счетах клиентов с учетом графика платежей;

- не допускать случаев осуществления перевозок при ситуациях превышения лимита банковской гарантии с учетом прогнозируемых сроков доставки груза.

3. Начальнику департамента корпоративных финансов Гнедковой О.Э.:

- обеспечить своевременный расчет лимитов для банковских гарантий для ЦФТО и каждого филиала в разрезе банков, организацию утверждения лимитов и доведения лимитов до подразделений ОАО "РЖД";

- обеспечить мониторинг состояния задолженности за перевозки в соответствии с управленческой отчетностью.

4. Генеральному директору Центра фирменного транспортного обслуживания - структурного подразделения ОАО "РЖД" Кунаевой Е.А. обеспечить учет перевозок грузов под банковские гарантии с целью недопущения превышения установленных лимитов.

5. Контроль за исполнением настоящего распоряжения оставляю за собой.

Старший вице-президент ОАО "РЖД"

Ф.АНДРЕЕВ

Утверждено

Распоряжением ОАО "РЖД"

от 08.12.2008 N 2615р

ПОЛОЖЕНИЕ

О ПОРЯДКЕ РАБОТЫ ОАО "РЖД" С БАНКОВСКИМИ ГАРАНТИЯМИ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫМИ В КАЧЕСТВЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ

ПО ОПЛАТЕ ЗА ГРУЗОВЫЕ ПЕРЕВОЗКИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ ОАО "РЖД"

1. Под работой ОАО "РЖД" с банковскими гарантиями, предоставляемыми в качестве обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки, осуществляемые ОАО "РЖД", понимается следующий комплекс действий:

установление наличие банков-гарантов и максимальных сумм (лимитов) на принимаемые банковские гарантии;

взаимодействие между ОАО "РЖД" и грузоотправителями, грузополучателями, плательщиками (далее - клиенты) и банками-гарантами;

проведение работы Центром фирменного транспортного обслуживания - структурным подразделением ОАО "РЖД" (далее - ЦФТО) и его подразделениями (далее - ДЦФТО) по заключению с клиентами договоров о расчетах и оплате за перевозки грузов с использованием банковской гарантии на сумму, равную или превышающую размер дебиторской задолженности;

прием ОАО "РЖД" банковских гарантий в обеспечение обязательств клиентов по оплате грузоперевозок от банков, соответствующих критериям надежности, установленным ОАО "РЖД" для обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки;

осуществление контроля за объемом предоставленных ОАО "РЖД" услуг по грузоперевозкам под банковские гарантии и своевременным поступлением оплаты за оказанные услуги;

принятие, учет и хранение банковских гарантий;

процедура предъявления требований платежа по банковским гарантиям банкам-гарантам при наступлении гарантийных случаев.

2. Банковская гарантия обеспечивает надлежащее исполнение клиентом обязательств по оплате платежей. Примерная форма банковской гарантии приведена в приложении N 1 к настоящему положению.

Сумма банковской гарантии - сумма, на которую выдана банковская гарантия, в пределах которой ОАО "РЖД" вправе требовать уплаты задолженности клиента.

Банковская гарантия вступает в силу со дня ее выдачи, если в тексте банковской гарантии не предусмотрено иное. На момент принятия ОАО "РЖД" банковской гарантии она должна быть действующей.

3. Срок действия банковской гарантии - определенный в банковской гарантии срок, в течение которого ОАО "РЖД" может требовать от банка-гаранта уплаты денежных сумм в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения клиентом своих обязательств перед ОАО "РЖД".

ОАО "РЖД" принимаются банковские гарантии, действующие в течение текущего календарного года.

4. В качестве обеспечения обязательств клиента перед ОАО "РЖД" по оплате платежей принимаются банковские гарантии, выданные банками, соответствующими критериям надежности, установленным ОАО "РЖД" для обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки.

Департамент корпоративных финансов ежемесячно рассчитывает и утверждает у вице-президента, курирующего финансовый блок, следующие лимиты:

- абсолютное значение лимита дебиторской задолженности ОАО "РЖД" по грузовым перевозкам (в млн. руб.);

- относительное значение доли дебиторской задолженности ОАО "РЖД" в валовом объеме грузовых перевозок (в млн. руб.);

- сумма максимального лимита на прием банковских гарантий (в млн. руб.);

- средний допустимый срок дебиторской задолженности по расчетам за грузовые перевозки (в днях).

Банковская гарантия является обеспечением своевременного исполнения клиентом своих обязательств перед ОАО "РЖД" по оплате платежей за грузовые перевозки. Банковская гарантия предъявляется ОАО "РЖД" банку-гаранту в следующих случаях:

- превышение суммы лимита дебиторской задолженности по каждому клиенту;

- превышение срока дебиторской задолженности по каждому клиенту.

5. В случае осуществления клиентом расчетов за грузовые перевозки с применением технологии Единого лицевого счета плательщика вне зависимости от места фактического обслуживания Единого лицевого счета (в ЦФТО или ДЦФТО) и при условии заключения с клиентом договора с применением банковской гарантии в качестве обеспечения обязательств, данные лимиты распространяются на все платежи клиента за грузовые перевозки.

В случае применения ЦФТО практики работы с клиентами по лицевым счетам, открываемым и обслуживаемым в отдельном филиале - железной дороге, и при условии заключения с клиентом договора с применением банковской гарантии в качестве обеспечения обязательств на уровне ДЦФТО данные лимиты распространяются только на перевозки, оформляемые на данной железной дороге.

6. Между ОАО "РЖД" и банками-гарантами, банками, соответствующими критериям надежности, установленным ОАО "РЖД" для обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки, и выразившими готовность к сотрудничеству с ОАО "РЖД" в области применения банковских гарантий при оплате за перевозки грузов, заключаются Соглашения о взаимодействии (далее - соглашение) по примерной форме, приведенной в приложении N 2 к настоящему положению.

Соглашением устанавливается форма требования и перечень документов, предоставляемых банку-гаранту при предъявлении требования о погашении задолженности клиента перед ОАО "РЖД".

При заключении соглашений банки-гаранты и ОАО "РЖД" предоставляют друг другу образцы подписей и копии доверенностей уполномоченных сотрудников.

Соглашениями устанавливается порядок взаимодействия при возникновении гарантийных случаев.

Подразделением-исполнителем в ОАО "РЖД" при заключении соглашений с банками-гарантами является ЦФТО или ДЦФТО с условием подписания соглашения от имени ОАО "РЖД".

7. ЦФТО (ДЦФТО) на основании обращения клиента рассматривает вопрос о возможности осуществления расчетов за перевозки грузов с применением банковской гарантии.

8. В ОАО "РЖД" одновременно предоставляется оригинал банковской гарантии и подписанное со стороны банка-гаранта соглашение.

9. При неоплате провозных платежей в установленный срок ЦФТО (ДЦФТО) направляет банку-гаранту требование об уплате денежной суммы по банковской гарантии. Требование направляется банку-гаранту на следующий день после наступления срока платежа. К требованию прилагаются документы, указанные в банковской гарантии.

10. Предоставление услуг по перевозке грузов при недостаточности обеспечения (в случае если совокупный объем оказанных услуг превышает сумму действующей банковской гарантии) не допускается.

Прием к перевозке грузов под банковскую гарантию осуществляется с учетом сроков завершения перевозки не менее чем за 10 (десять) календарных дней до окончания срока действия банковской гарантии.

11. Прием банковских гарантий банков, не удовлетворяющих критериям надежности ОАО "РЖД", допускается только при получении согласия вице-президента, курирующего финансовый блок.

12. Прием оригиналов банковских гарантий осуществляется по месту нахождения подразделения Системы фирменного транспортного обслуживания (ЦФТО, ДЦФТО) по месту заключения договора. Копии банковских гарантий передаются ЦФТО в ЦФ, ДЦФТО - соответственно в финансовую службу железной дороги, с передачей оригиналов банковских гарантий в НБН железных дорог.

13. Управленческий учет банковских гарантий, предъявленных в ЦФТО, осуществляется ЦФ, а предъявленных в ДЦФТО - финансовыми службами железных дорог.

14. Хранение банковских гарантий осуществляется в порядке, установленном для хранения бланков строгого учета ОАО "РЖД". Забалансовый учет банковских гарантий и хранение их оригиналов осуществляет ЦФТО и НБН железных дорог.

15. Подлинники банковских гарантий возвращаются банку-гаранту (при прекращении обязательства банка-гаранта в соответствии со статьей 378 ГК РФ) при наличии подтверждения ЦФТО (ДЦФТО) об отсутствии задолженности клиента перед ОАО "РЖД".

16. ЦФТО (ДЦФТО) обеспечивает контроль за достаточностью обеспечения (объем предоставленных услуг по перевозке грузов под банковскую гарантию не должен превышать суммы банковской гарантии).

17. ЦФТО (ДЦФТО) ежедневно формирует детализированный отчет в разрезе каждого клиента (с указанием даты и стоимости предоставленной услуги, информацией о плановой дате оплаты за перевозку, информацией о фактической дате оплаты, о факте непоступления оплаты). Отчет должен предоставляться в ЦФ ежемесячно или по первому требованию. Отчет ДЦФТО направляется для свода в ЦФТО и включается в общий отчет.

18. ЦФТО (ДЦФТО) ежедневно предоставляет в ЦФ отчетность по форме, указанной в приложении N 3 к настоящему положению. ЦФТО включает в данные отчета показатели ДЦФТО. ДЦФТО также ежедневно предоставляет отчет финансовой службе дороги.

19. Денежные средства, перечисляемые банком-гарантом в случае предъявления ОАО "РЖД" требования по банковской гарантии, учитываются на лицевом счете клиента.

20. По банковским гарантиям, принятым ЦФТО, действия по предъявлению требований банкам-гарантам осуществляет ЦФТО.

По банковским гарантиям, принятым в филиале ОАО "РЖД" - железной дороге, - ДЦФТО.

В случае предъявления требования по банковской гарантии ЦФТО (ДЦФТО) направляет в ЦФ (финансовую службу дороги) копию такого требования и включает соответствующую информацию в ежедневно предоставляемый отчет.

21. Неисполнение или ненадлежащее исполнение банком-гарантом обязательств, обеспеченных банковской гарантией, не освобождает клиента от обязанности по внесению платежей.

22. ЦФТО еженедельно не позднее 12.00 первого рабочего дня недели предоставляет в ЦФ реестр клиентов, заключивших с ОАО "РЖД" договор с применением банковской гарантии в качестве обеспечения обязательств. Реестр включает в себя данные от ДЦФТО и составляется по форме приложения N 5 к настоящему положению.

23. ЦФТО ежедневно предоставляет в ЦФ справку об использовании банковских гарантий, составляемую по форме приложения N 3 к настоящему положению.

24. ЦФТО ежемесячно не позднее 3-го рабочего дня, следующего за отчетным, предоставляет в ЦФ детализированный отчет, составляемый по форме приложения N 6 к настоящему положению, в разрезе каждого клиента. Отчет также предоставляется по первому письменному требованию ЦФ.

Приложение N 1

к Положению

Приложение N 2

к Положению

Приложение N 3

к Положению

Приложение N 4

к Положению

Приложение N 5

к Положению

Приложение N 6

к Положению

--------------------------------

<*> Предоставляется информация об отсутствии платежа за перевозку для предъявления требования банку.