Распоряжение ФКЦБ РФ от 17.06.1998 N 537-р
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 17 июня 1998 г. N 537-р
О ПРОВЕРКАХ ЭМИТЕНТОВ РЕГИОНАЛЬНЫМИ
ОТДЕЛЕНИЯМИ ФКЦБ РОССИИ
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и в целях контроля за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России:
1. Утвердить прилагаемый Перечень документов по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, представляемых регистраторами по запросам региональных отделений ФКЦБ России при проведении проверок эмитентов (далее - перечень документов), связанных с обращениями юридических и физических лиц по вопросам нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов ФКЦБ России.
2. Регистраторам федеральной группы, осуществляющим ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, в отношении которого региональное отделение ФКЦБ России проводит проверку, представлять по запросам региональных отделений ФКЦБ России документы в пределах утвержденного перечня документов.
3. Контроль за выполнением настоящего распоряжения возложить на заместителя Председателя ФКЦБ России Завадникова В.Г.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утвержден
распоряжением ФКЦБ России
от 17.06.98 N 537-р
ПЕРЕЧЕНЬ
ДОКУМЕНТОВ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ РЕГИСТРАТОРАМИ ПО ЗАПРОСАМ
РЕГИОНАЛЬНЫХ ОТДЕЛЕНИЙ ФКЦБ РОССИИ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ
ПРОВЕРОК ЭМИТЕНТОВ
1. Правила ведения реестра (копия), с приложением форм, в соответствии с которыми осуществляются операции в реестре.
2. Выписки из регистрационного журнала эмитента по конкретному юридическому или физическому лицу, в связи с обращением которого проводится проверка.
3. Прейскурант на услуги регистратора (копия).
4. В случае осуществления деятельности по ведению реестра вне места нахождения регистратора:
- положение о филиале (копия);
- приказ о назначении директора филиала (копия);
- доверенность на имя директора филиала (копия).
5. Договор (копия) на ведение реестра акционеров эмитента.
6. Акт(ы) приема / передачи документов (копии).
7. Перечень должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра.
8. Справка о всех записях на лицевом счете конкретного юридического или физического лица, в связи с обращением которого проводится проверка, с приложением документов, необходимых для открытия лицевых счетов, внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице (копии), а также документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, блокировании и обременении ценных бумаг, о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя (копии).
9. Баланс реестра (по прилагаемой форме).
10. Иные документы, касающиеся непосредственно заявителя.
Приложение
к перечню документов по ведению
реестра владельцев именных ценных
бумаг, представляемых регистраторами
по запросам региональных отделений
ФКЦБ России при проведении
проверок эмитентов
БАЛАНС РЕЕСТРА
(сведения приводятся на дату проведения проверки)