Главная
Нормативно-правовые акты
Приказы
Приказ Росфинмониторинга от 20.12.2022 N 327 Об утверждении Программы проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2023 год

Приказ Росфинмониторинга от 20.12.2022 N 327

Актуальная версия документа в системе КонсультантПлюс

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ

от 20 декабря 2022 г. N 327

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ

ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ

НАРУШЕНИЙ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ

ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ

ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, НА 2023 ГОД

В соответствии с пунктом 20 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219, приказываю:

1. Утвердить прилагаемую Программу проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2023 год.

2. Контроль исполнения настоящего приказа возложить на заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу Бобрышеву Г.В.

Директор

Ю.А.ЧИХАНЧИН

Приложение

Утверждена

приказом Федеральной службы

по финансовому мониторингу

от 20 декабря 2022 г. N 327

ПРОГРАММА

ПРОВЕДЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ

НАРУШЕНИЙ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ

ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ

ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА, НА 2023 ГОД

Раздел I. Общие положения

1. Росфинмониторинг осуществляет профилактические мероприятия в целях предупреждения нарушений организациями, осуществляющими операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы (далее - контролируемые лица), требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма (далее - требования законодательства о ПОД/ФТ), устранения причин, факторов и условий, способствующих нарушению требований законодательства о ПОД/ФТ.

Профилактические мероприятия, являясь одним из элементов контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ), позволяют обеспечить снижение рисков неисполнения требований законодательства о ПОД/ФТ при одновременной оптимизации административной нагрузки на бизнес.

2. Проведение профилактических мероприятий направлено на достижение следующих целей:

1) стимулирование добросовестного соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ всеми контролируемыми лицами;

2) устранение условий, причин и факторов, способных привести к нарушениям требований законодательства о ПОД/ФТ;

3) стимулирование добровольного сотрудничества и механизмов частно-государственного партнерства в сфере ПОД/ФТ.

3. Росфинмониторинг проводит следующие профилактические мероприятия:

1) анкетирование (опрос) контролируемых лиц;

2) обобщение правоприменительной практики и доведение ее результатов до сведения контролируемых лиц;

3) доведение до контролируемых лиц информации о требованиях законодательства о ПОД/ФТ, актуальных рисках отмывания доходов и финансирования терроризма (далее - ОД и ФТ), требующих повышенного внимания при осуществлении ими внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

4. Программа проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2023 год (далее - Программа) разработана в целях организации проведения Росфинмониторингом и его территориальными органами в 2023 году мероприятий по профилактике нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ.

5. В связи с принимаемыми Правительством Российской Федерации мерами по обеспечению финансовой стабильности и поддержке бизнеса Программа основана на приоритетном использовании средств дистанционного взаимодействия с контролируемыми лицами, в частности:

1) проведение при организационной поддержке автономной некоммерческой организацией "Международный учебно-методический центр финансового мониторинга" (далее - АНО МУМЦФМ) мероприятий по повышению уровня осведомленности контролируемых лиц в сфере ПОД/ФТ, актуальных рисках ОД и ФТ посредством видео-конференц-связи;

2) доведение до контролируемых лиц через функционал личного кабинета организаций и индивидуальных предпринимателей, размещенного на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее соответственно - Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт Росфинмониторинга):

информации об изменениях законодательства о ПОД/ФТ, результатах проведенных опросов (анкетирования) контролируемых лиц;

разъяснений сложных вопросов правоприменительной практики;

информационных сообщений о повышенном внимании к проведению определенных операций (сделок) и типологий ОД и ФТ;

3) обмен опытом и лучшими практиками на базе Совета комплаенс при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Совет комплаенс) и его региональных подразделений.

Раздел II. Анализ текущего состояния осуществления

контроля (надзора), описание текущего уровня развития

профилактической деятельности, характеристика проблем,

на решение которых направлена Программа

6. Разработка Программы осуществляется Росфинмониторингом на основе анализа правоприменительной практики выявляемых по результатам контрольных мероприятий нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ.

25 марта 2022 г. на сайте Росфинмониторинга был опубликован "Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольной (надзорной) деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу за 2021 год". Указанный обзор подготовлен в целях повышения уровня осведомленности контролируемых лиц о целях и задачах контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ и предупреждения нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ.

Основными причинами допускаемых контролируемыми лицами нарушений являлись несвоевременное прохождение обучения и ознакомление с вступившими в силу нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ, что влекло за собой, в частности:

1) невнесение соответствующих изменений во внутренние документы, разрабатываемые в целях ПОД/ФТ (несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства о ПОД/ФТ);

2) невыполнение отдельных требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;

3) несвоевременное проведение систематической проверки (1 раз в 3 месяца) клиентов на наличие принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Поскольку профилактические мероприятия позволяют минимизировать риски несвоевременного ознакомления контролируемых лиц с изменениями, вносимыми в нормативные правовые акты о ПОД/ФТ, Росфинмониторингом и его территориальными органами регулярно осуществлялось доведение до контролируемых лиц информации о требованиях законодательства о ПОД/ФТ, разъяснение сложных вопросов правоприменительной практики, таких как идентификация бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания публичных должностных лиц (далее - ПДЛ), выявление необычных операций, направление сведений о подозрительных операциях (далее - СПО), применение целевых финансовых санкций (мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и другие.

7 июля 2022 г. было размещено информационное сообщение об изменении порядка применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а 11 ноября 2022 г. - информационное сообщение о внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, которые разрабатывают субъекты статьи 5 и 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ.

Для субъектов самого многочисленного сектора - организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (далее - риелторы), дополнительно опубликовано 2 информационных материала (информационное сообщение от 20 июля 2022 г. и информационное письмо от 24 августа 2022 г. N 66), разъясняющие порядок исполнения риелторами новых требований законодательства о ПОД/ФТ в части обязательного контроля операций (сделок).

С учетом беспрецендентных объемов средств, выделяемых государством на поддержку экономики и граждан, приоритетом профилактической работы стало повышение уровня осведомленности субъектов системы ПОД/ФТ о рисках бюджетной сферы, признаках подозрительных операций, связанных с расходованием бюджетных средств.

По состоянию на 15 декабря 2022 г. проведены профилактические мероприятия в отношении порядка 7 тыс. субъектов.

В целях активизации работы профессиональных сообществ в антиотмывочном контуре заключены соглашения с более чем 30 гильдиями и ассоциациями риелторов.

Реализация комплекса профилактических мероприятий позволила сохранить положительную динамику снижения значений показателей, характеризующих вовлеченность поднадзорных секторов в проведение сомнительных операций. Так, объемы СПО, представленных кредитными организациями в отношении поднадзорных Росфинмониторингу субъектов, сократились в 2022 году более чем на 30% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года.

В отчетном периоде доля контролируемых лиц, относимых к низкому уровню риска неисполнения требований законодательства о ПОД/ФТ, увеличилась на 1,1 процентных пункта и составила 83,1%, а доля, имеющих действующий Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, увеличилась на 3,9% и составила 88,9%.

7. Территориальными органами Росфинмониторинга при организационной поддержке АНО МУМЦФМ проведены семинары в формате видео-конференц-связи с представителями организаций, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, факторинговых и лизинговых компаний, операторов по приему платежей.

Основной акцент мероприятий, проводимых в 2022 году, был сделан на обсуждении результатов секторальных оценок рисков ОД и ФТ, проведенных Росфинмониторингом в отношении каждого контролируемого сектора в соответствии с требованиями Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. N 219.

Росфинмониторингом по итогам каждого мероприятия проводится опрос среди его участников относительно качества проведенных мероприятий с просьбой предоставить предложения по улучшению формата проведения мероприятий, а также их тематики.

8. Хорошо зарекомендовала себя практика доведения до субъектов учебно-методических видеороликов, которые в простой и доступной форме на конкретных примерах разъясняют сложные вопросы правоприменения законодательства о ПОД/ФТ.

Надзорным блоком Росфинмониторинга совместно с АНО МУМЦФМ были подготовлены следующие видеоролики (размещены в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга контролируемых лиц):

1) "Основные аспекты исполнения риелторами требований законодательства о ПОД/ФТ";

2) "Надзорная деятельность в сфере ПОД/ФТ: перспективы и эффективность";

3) "Учебный курс по работе с Личным кабинетом" (в связи с внесением изменений в профиль Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, направленных на совершенствование его использования, выпуска новой версии 2.0 ФЭС).

Подобные видеоролики позволяют снизить рабочее время, затрачиваемое пользователями для получения новых знаний и навыков.

9. В 2022 году АНО МУМЦФМ с участием экспертов надзорного блока Росфинмониторинга проведено обучение в отношении порядка 3,5 тыс. представителей субъектов, поднадзорных Казначейству России, ФНС России, Федеральной нотариальной палате и другим надзорным органам. Кроме того, было обучено более 200 представителей организаций - партнеров АНО МУМЦФМ.

10. В 2022 году Росфинмониторингом и его территориальными органами было организовано размещение видеоролика "Основные аспекты исполнения риелторами требований законодательства о ПОД/ФТ" на официальных сайтах профессиональных объединений риелторов, маркет-плейсов, а также на информационно-аналитических порталах в сфере недвижимого имущества, таких как РБК Недвижимость.

11. В 2022 году Росфинмониторингом создан новый тип личного кабинета - Личный кабинет профессионального сообщества, в котором предоставлен доступ к методическим материалам (информационные письма Росфинмониторинга, сведения о рисках и типологиях ОД и ФТ, видеокурсы в разделе "Обучение"), а также появилась возможность направления информации в Росфинмониторинг через сервис "Сообщить о рисках". Через указанный информационный ресурс Росфинмониторинг уведомляет профессиональные сообщества о проводимых профилактических мероприятиях для организации участия в них членов соответствующего профессионального сообщества.

12. Разъяснение требований законодательства о ПОД/ФТ проводилось Росфинмониторингом и его территориальными органами в форме консультирования в режиме "горячих линий", ответов на обращения контролируемых лиц, публикации информационных писем по отдельным вопросам исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ.

13. Росфинмониторингом проводилась постоянная актуализация размещенного на сайте Росфинмониторинга перечня нормативных правовых актов и их отдельных положений, содержащих требования законодательства о ПОД/ФТ.

14. Продолжено взаимодействие на базе Совета комплаенс, объединяющего ведущих экспертов в сфере ПОД/ФТ во всех регионах Российской Федерации.

Работа региональных советов комплаенс (далее - РКС) позволяет обеспечивать обмен передовым опытом и лучшими практиками по организации и осуществлению внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ, формировать постоянную "обратную связь" с контролируемыми лицами по вопросам исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ. За 2022 год проведено в общей сложности 20 заседаний РСК, преимущественно в дистанционном формате.

15. Секретариат Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (далее - ЕАГ) совместно с АНО МУМЦФМ в мае 2022 г. организовали и провели в дистанционном формате второе заседание Международного совета комплаенс (https://eurasiangroup.org).

Основной темой дискуссии стала работа национальных регуляторов и финансовых учреждений по повышению финансовой грамотности клиентов в целях снижения рисков их вовлечения в мошеннические и иные теневые схемы. В мероприятии приняли участие около 200 участников, среди которых представители публичного и частного секторов государств - членов ЕАГ.

Участники обменялись опытом выявления нелегальной деятельности на финансовом рынке, в том числе с использованием AML-инструментов, особенностей KYC-процедур и управления рисками обслуживания провайдеров услуг виртуальных активов.

Раздел III. Приоритеты профилактических мероприятий

Росфинмониторинга и оценка их результативности в 2023 году

16. В 2023 году профилактические мероприятия Росфинмониторинга будут нацелены на предупреждение совершения вышеуказанных нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ и доведение до контролируемых лиц информации о новых рисках ОД и ФТ.

17. В качестве критериев оценки результативности профилактических мероприятий Росфинмониторингом будут использоваться показатели по следующим направлениям:

1) повышение уровня законопослушности и качества поступающей от контролируемых лиц информации о подозрительных операциях (сделках);

2) минимизация количества и доли повторных нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ;

3) доля контролируемых лиц, устранивших нарушения обязательных требований по результатам профилактических мероприятий.

18. Профилактические мероприятия планируется реализовывать на основании Плана проведения профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2023 год согласно приложению N 1 к Программе.

19. План проведения территориальными органами Росфинмониторинга профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ, на 2023 год приведен в приложении N 2 к Программе.

Раздел IV. Учет и анализ результативности

профилактических мероприятий

20. Вся информация о проведенных профилактических мероприятиях вносится в компонент Комплекс средств автоматизации надзорной деятельности Единой информационной системы Росфинмониторинга не позднее 3 рабочих дней после проведения мероприятия.

21. По итогам каждого профилактического мероприятия, связанного с повышением уровня осведомленности контролируемых лиц о требованиях законодательства о ПОД/ФТ и рисках ОД и ФТ, Росфинмониторинг проводит опрос участников указанных мероприятий о качестве доведения учебных материалов, доступности их для восприятия, предпочтительной тематике последующих мероприятий.

22. Перечень уполномоченных лиц, ответственных за организацию и проведение профилактических мероприятий, приведен в приложении N 3 к Программе.

Приложение N 1

к Программе (п. 18)

ПЛАН

ПРОВЕДЕНИЯ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ

НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ НАРУШЕНИЙ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,

ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ

ТЕРРОРИЗМА, НА 2023 ГОД

N п/п

Форма мероприятия

Ответственные исполнители

Периодичность проведения

Взаимодействие с организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, в формате Совета комплаенс и его региональных отделений в целях повышения уровня осведомленности о рисках ОД и ФТ, повышения качества информационного взаимодействия

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

по отдельному плану

Доведение до иных контрольных (надзорных) органов, осуществляющих контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ, информации о новых рисках и типологиях через функционал Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга

Управление организации надзорной деятельности

по мере выявления

Проведение мероприятий по повышению уровня осведомленности контролируемых лиц об актуальных рисках ОД и ФТ, признаках подозрительных операций (сделок), а также требованиях законодательства о ПОД/ФТ, в том числе по сложным вопросам правоприменительной практики:

- риски легализации преступных доходов и финансирования терроризма;

- признаки подозрительных операций (операционные и поведенческие), выявление и представление сведений о подозрительных операциях (сделках);

- качество СПО

Управление организации надзорной деятельности при организационной поддержке АНО МУМЦФМ

на постоянной основе в течение 2023 года

Формирование обратной связи о проведенных профилактических мероприятиях (опрос (анкетирование) о проведенном мероприятии, в том числе с возможностью предоставить предложения по улучшению формата проведения мероприятий, а также их тематики)

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

на постоянной основе в течение 2023 года

Информирование субъектов Федерального закона N 115-ФЗ об изменениях законодательства о ПОД/ФТ через Личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга и размещение информации на сайте Росфинмониторинга (комментарии о содержании новых нормативных правовых актов, сроках и порядке их вступления в действие, о необходимых организационных и технических мероприятиях для контролируемых лиц в целях соблюдения ими требований законодательства о ПОД/ФТ)

Управление организации надзорной деятельности

по мере издания новых нормативных правовых актов или внесения изменений в нормативные правовые акты

Актуализация размещенных на сайте Росфинмониторинга перечня и текстов нормативных правовых актов, оценка соблюдения которых является предметом контрольных мероприятий

Управление организации надзорной деятельности

не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу изменений нормативных правовых актов, содержащих требования законодательства о ПОД/ФТ

Информирование контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ посредством имеющихся доступных способов, включая следующие:

7.1

Подготовка информационных писем (руководств) о содержании новых нормативных правовых актов, порядке их исполнения

Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление

по результатам анализа информации, имеющейся в распоряжении Росфинмониторинга; по фактам поступления обращений от граждан и организаций

7.2

Проведение семинаров (вебинаров), консультаций и тематических конференций с контролируемыми лицами по сложным вопросам правоприменительной практики, включающих выявление бенефициарных владельцев и публичных должностных лиц, управление рисками обслуживания данной категории клиентов, а также применение целевых финансовых санкций

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга

на постоянной основе в течение 2023 года, информация о конкретных датах проведения семинаров будет дополнительно анонсирована на сайтах территориальных органов Росфинмониторинга и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга

7.3

Размещение разъяснений по соблюдению требований законодательства о ПОД/ФТ по наиболее часто поступающим от контролируемых лиц вопросам на сайте Росфинмониторинга, сайтах территориальных органов Росфинмониторинга, сайте АНО МУМЦФМ и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга

Управление организации надзорной деятельности, территориальные органы Росфинмониторинга, АНО МУМЦФМ

по мере необходимости, а также при обновлении или подготовке новых нормативных правовых актов

7.4

Обобщение практики осуществления контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ, включая выделение наиболее часто встречающихся случаев нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ с рекомендациями в отношении мер, которые должны приниматься в целях недопущения таких нарушений; размещение обобщения правоприменительной практики на сайте Росфинмониторинга и в Личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга

Управление организации надзорной деятельности, Юридическое управление, территориальные органы Росфинмониторинга

до 20 марта 2023 г. (за 2022 год)

Приложение N 2

к Программе (п. 19)

ПЛАН

ПРОВЕДЕНИЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ РОСФИНМОНИТОРИНГА

ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ, НАПРАВЛЕННЫХ НА ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ

НАРУШЕНИЙ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О ПОД/ФТ, НА 2023 ГОД

N п/п

Форма мероприятия и целевая аудитория

Иные участники мероприятий (представители надзорных органов, профессиональных объединений, образовательных учреждений)

Сроки проведения

Формы информирования о мероприятии

МРУ Росфинмониторинга по ДФО

Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по вопросам правоприменительной практики (обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости)

преподаватели Тихоокеанского государственного университета (участник Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ)

II квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте

Проведение вебинара с представителями лизинговых и факторинговых компаний по вопросам правоприменительной практики (результаты секторальных оценок рисков, принятие мер по снижению рисков, в том числе связанных с расходованием бюджетных средств, информирование в формате сообщений о подозрительной деятельности (подозрительных операциях) и другие вопросы)

III квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями операторов по приему платежей (надлежащая проверка клиентов, выявление и фиксирование сведений о необычных операциях, представление СПО, результаты секторальной оценки рисков)

IV квартал 2023 г.

МРУ Росфинмониторинга по СФО

Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (управление рисками обслуживания ПДЛ, представление СПО обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости)

некоммерческое партнерство по повышению качества риэлторских услуг "Лига профессиональных риэлторов"

I квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы некоммерческого партнерства по повышению качества риэлторских услуг "Лига профессиональных риэлторов"

I квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества по вопросам правоприменительной практики (надлежащая проверка клиентов, выявление и фиксирование сведений о необычных операциях, представление СПО, обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости)

Союз "Саморегулируемая организация некоммерческое партнерство "Союз риэлторов Барнаула и Алтая"

II квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы Союза "Саморегулируемая организация некоммерческое партнерство "Союз риэлторов Барнаула и Алтая"

Проведение вебинара с представителями лизинговых и факторинговых компаний по отдельным вопросам правоприменительной практики (надлежащая проверка клиентов, управление рисками бюджетной сферы, признаки необычных операций, представление СПО, обсуждение результатов секторальных оценок рисков ОД и ФТ)

III квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств, выявление и фиксирование необычных операций, представление СПО, обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости)

Кузбасский союз риелторов

III квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы Кузбасского союза риелторов

III квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по отдельным вопросам правоприменительной практики (обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости)

ХРОО "Союз риэлторов Хакасии", Прибайкальский союз риелторов

IV квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы ХРОО "Союз риелторов Хакасии" и Прибайкальского союза риелторов

Проведение вебинара с представителями операторов по приему платежей по отдельным вопросам правоприменительной практики (надлежащая проверка клиентов, выявление и фиксирование необычных операций, представление СПО)

IV квартал 2023 г.

МРУ Росфинмониторинга по СФО

Проведение круглого стола с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по вопросам правоприменительной практики (изменения законодательства о ПОД/ФТ, выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания ЦДЛ, выявление подозрительной деятельности, представление СПО)

некоммерческое партнерство "Уральская палата недвижимости"

I квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, сайт некоммерческого партнерства "Уральская палата недвижимости"

III квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями лизинговых и факторинговых компаний по отдельным вопросам правоприменительной практики (управление рисками обслуживания ЦДЛ, повышение качества направляемых СПО и другие вопросы)

с привлечением преподавателей Уральского федерального университета имени первого Президента России Б.Н. Ельцина

II квартал 2023 г.,

IV квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями сектора операторов по приему платежей по вопросам практики исполнения отдельных положений Федерального закона N 115-ФЗ и результатов секторальной оценки рисков

II квартал 2023 г.

IV квартал 2023 г.

МРУ Росфинмониторинга по ПФО

Проведение круглого стола с представителями крупнейших лизинговых компаний ПФО, обсуждение секторальной оценки рисков, вопросов снижения рисков бюджетной сферы

преподаватель кафедры сетевого института

I квартал 2023 г.

Проведение круглого стола с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости, результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД и ФТ)

представители гильдий риелторов

II квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, размещение информации на сайтах гильдий риелторов

III квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями операторов по приему платежей округа (надлежащая проверка клиентов, информирование о результатах проверок клиентов, выявление и фиксирование сведений о необычных операциях, представление СПО)

IV квартал 2023 г.

МРУ Росфинмониторинга по ЮФО

Проведение круглого стола с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по сложным вопросам правоприменительной практики (выявление бенефициарных владельцев и ПДЛ, представление СПО), обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости и результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД и ФТ

представители некоммерческого партнерства "Кубанская палата недвижимости"

II квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, сайт некоммерческого партнерства "Кубанская палата недвижимости"

Проведение вебинара с представителями операторов по приему платежей по сложным вопросам правоприменительной практики (управление рисками, применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств, обсуждение результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД и ФТ)

преподаватели кафедры Финансового мониторинга и финансовых рынков РГЭУ (РИНХ) (участник Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ)

III квартал 2023 г.

Проведение круглого стола с представителями лизинговых компаний по сложным вопросам правоприменительной практики (выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания ПДЛ, практика информирования о подозрительных операциях (деятельности), обсуждение результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД и ФТ)

IV квартал 2023 г.

Проведение обучающих мероприятий, направленных на повышение уровня осведомленности о требованиях законодательства о ПОД/ФТ

в 2023 году

Информационные ресурсы РГЭУ (РИНХ) (сайт института, почтовая рассылка и e-mail)

(по мере формирования групп для обучения)

МРУ Росфинмониторинга по РКиС

Проведение круглого стола с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости и результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД и ФТ)

Ассоциация "Южно-Крымская ассоциация риэлторов", Ассоциация КФО, Ассоциация риелторов "Недвижимость Севастополя"

I квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы ассоциаций риелторов

Проведение вебинара с представителями факторинговых и лизинговых компаний по актуальным вопросам исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ (выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания ПДЛ, критерии и признаки необычных сделок, представление СПО)

преподаватели кафедры Финансы и кредит по направлению подготовки Финансовый мониторинг Севастопольского государственного университета (участник Международного сетевого института в сфере ПОД/ФТ)

II квартал 2023 г.

Проведение круглого стола с представителями операторов по приему платежей по актуальным вопросам исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ (критерии и признаки необычных сделок, направление СПО, обсуждение результатов национальной и секторальной оценок рисков)

III квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по актуальным вопросам исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ (выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания ПДЛ, критерии и признаки необычных сделок, представление СПО, обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости)

IV квартал 2023 г.

МРУ Росфинмониторинга по СКФО

Проведение вебинара с представителями лизингового и факторингового компаний по отдельным вопросам правоприменительной практики (выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания ПДЛ и другие вопросы), обсуждение секторальных оценок рисков

I квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по вопросам выявления подозрительных операций (деятельности) в сфере оборота недвижимого имущества, обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости

Союз риелторов Ставропольского края, преподаватели филиала ФГБОУ ВО "РГЭУ (РИНХ)"

I квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, сайт Ассоциации риелторов

Проведение вебинара с представителями операторов по приему платежей по вопросам правоприменительной практики (применения мер по замораживанию и блокированию денежных средств, критерии и признаки необычных сделок, представление СПО)

II квартал 2023 г.

Проведение семинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по отдельным вопросам правоприменительной практики (надлежащая проверка клиентов, управление рисками обслуживания ПДЛ, особенности представления СПО), обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости

преподаватели филиала ФГБОУ ВО "РГЭУ (РИНХ)"

III квартал 2023 г.

Проведение вебинара с представителями операторов по приему платежей по вопросам правоприменительной практики (надлежащая проверка клиентов, выявление и фиксирование сведений о необычных операциях, представление СПО)

IV квартал 2023 г.

Проведение круглого стола с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по отдельным вопросам правоприменительной практики, обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости

Союз риелторов Ставропольского края

IV квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, официальный сайт Ассоциации риелторов

Проведение вебинара с представителями лизинговых и факторинговых компаний для обсуждения актуальных рисков ОД и ФТ

IV квартал 2023 г.

МРУ Росфинмониторинга по СЗФО

II квартал 2023 г.

Проведение встречи-семинара с представителями лизинговых компаний по вопросам представления СПО, применения мер превентивного характера, обсуждение секторальной оценки рисков

Объединенная Лизинговая Ассоциация, преподаватели сетевых институтов ФГАОУ ВО "СПбПУ" и СПбГЭУ

III квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы Объединенной Лизинговой Ассоциации

Проведение семинара с представителями организаций и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, по вопросам правоприменительной практики (выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания ПДЛ, обсуждение руководства ФАТФ по применению риск-ориентированного подхода в секторе недвижимости)

Ассоциация риелторов Санкт-Петербурга и Ленинградской области

IV квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте, информационные ресурсы Ассоциации риелторов Санкт-Петербурга и Ленинградской области

МРУ Росфинмониторинга по ЦФО

Ассоциация "Эксперты рынка недвижимости Черноземья", некоммерческое партнерство "Гильдия риелторов Москвы", Ассоциация "Гильдия риелторов Московской области", Ассоциация "Рязанская палата недвижимости"

I квартал 2023 г.

Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, сайт МРУ Росфинмониторинга, адресная рассылка по электронной почте информационные ресурсы ассоциаций

Проведение семинара с представителями операторов по приему платежей по сложным вопросам правоприменительной практики (выявление бенефициарных владельцев, управление рисками обслуживания ПДЛ, представление СПО, применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств)

Ассоциация региональных расчетных центров

I квартал 2023 г.

Проведение встречи с представителями лизинговых компаний для обсуждения результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД и ФТ

I квартал 2023 г.

Проведение встречи с представителями факторинговых компаний для обсуждения результатов национальной и секторальной оценок рисков ОД и ФТ

Ассоциация факторинговых компаний

III квартал 2023 г.

Ассоциация региональных расчетных центров

I квартал 2023 г.

Приложение N 3

к Программе (п. 22)

ПЕРЕЧЕНЬ

УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЛИЦ, ОТВЕТСТВЕННЫХ ЗА ОРГАНИЗАЦИЮ

И ПРОВЕДЕНИЕ ПРОФИЛАКТИЧЕСКИХ МЕРОПРИЯТИЙ

Наименование должности

Фамилия, имя, отчество, номер телефона

Начальник Управления организации надзорной деятельности

Курьянов Александр Михайлович, 8 (495) 627-33-97

Заместитель руководителя - начальник отдела МРУ Росфинмониторинга по ЦФО

Баринов Сергей Юрьевич, 8 (495) 626-24-14

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СЗФО

Борисов Денис Александрович, 8 (812) 493-74-40

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО

Каракулина Наталья Алексеевна, 8 (831) 434-30-32

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО

Фильчакова Наталья Юрьевна, 8 (863) 280-03-04

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по УФО

Румянцев Андрей Львович, 8 (343) 355-15-99

Заместитель руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО

Некрасов Сергей Юрьевич, 8 (383) 220-18-95

Начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СФО

Нестеренко Оксана Леонидовна, 8 (383) 220-18-95

Руководитель МРУ Росфинмониторинга по ДФО

Чевелев Виктор Евгеньевич, 8 (4212) 45-79-52

Начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по ДФО

Зражевская Елена Владимировна, 8 (4212) 45-79-52

Начальник отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СКФО

Земцев Федор Владимирович, 8 (87934) 5-54-34

Заместитель руководителя - начальник отдела МРУ Росфинмониторинга по Республике Крым и городу федерального значения Севастополю

Аничкин Иван Михайлович, 8 (8692) 488-403

Другие документы по теме

Приказ ФНС России от 27.12.2022 N ЕД-7-4/1259@

"О признании утратившим силу приказа ФНС России от 23.01.2013 N ММВ-7-4/25@" (Зарегистрировано в Минюсте России 02.02.2023 N 72216)

Приказ Росжелдора от 31.01.2023 N 41

"Об открытии железнодорожной станции Динская Северо-Кавказской железной дороги - филиала ОАО "РЖД"

Приказ Минсельхоза России от 30.01.2023 N 49

"Об утверждении Методики расчета значений показателя "Индекс импортозамещения в АПК (соотношение накопленного темпа роста производства продукции АПК и накопленного темпа роста импорта продукции АПК)" федерального проекта "Развитие отраслей и техническая модернизация агропромышленного комплекса" Государственной программы развития сельского хозяйства и регулирования рынков сельскохозяйственной продукции, сырья и продовольствия, утвержденной постановлением Правительства Российской Федерации от 14 июля 2012 г. N 717"

Приказ Минтранса России от 05.10.2022 N 402

"Об утверждении Условий эксплуатации железнодорожных переездов" (Зарегистрировано в Минюсте России 01.02.2023 N 72207)