Приказ Росфинмониторинга от 11.08.2010 N 213
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 11 августа 2010 г. N 213
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕКОМЕНДАЦИЙ
ПО СВЕДЕНИЯМ, ВКЛЮЧАЕМЫМ В СООБЩЕНИЕ СОТРУДНИКА ОРГАНИЗАЦИИ
ОБ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКЕ), ПОДЛЕЖАЩЕЙ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ
ИЛИ НЕОБЫЧНОЙ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКЕ)
В соответствии с пунктом 20 Рекомендаций по разработке организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных распоряжением Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. N 967-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 26, ст. 3377), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые Рекомендации по сведениям, включаемым в сообщение сотрудника организации об операции (сделке), подлежащей обязательному контролю или необычной операции (сделке).
2. Признать утратившим силу Приказ Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу от 11 августа 2003 г. N 104 "Об утверждении Рекомендаций по отдельным положениям правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (по заключению Минюста России данный документ признан не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 28 августа 2003 г. N 07/8796-ЮД) в редакции Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 мая 2009 г. N 103 "Об утверждении Рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок" (по заключению Минюста России данный документ признан не нуждающимся в государственной регистрации - письмо Минюста России от 18 августа 2009 г. N 01/9987-ДК).
И.о. руководителя
Ю.Ф.КОРОТКИЙ
Утверждены
Приказом Росфинмониторинга
от 11 августа 2010 года N 213
РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО СВЕДЕНИЯМ, ВКЛЮЧАЕМЫМ В СООБЩЕНИЕ СОТРУДНИКА ОРГАНИЗАЦИИ
ОБ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКЕ), ПОДЛЕЖАЩЕЙ ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ КОНТРОЛЮ
ИЛИ НЕОБЫЧНОЙ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКЕ)
1. Сведения об операции (сделке), в том числе принадлежность к указанным категориям:
а) операция, подлежащая обязательному контролю;
б) необычная операция (сделка), а также содержание операции (сделки).
2. Дата, сумма и валюта операции (сделки).
3. Сведения о лице (лицах), проводящих операцию (совершающих сделку).
4. Описание возникших затруднений квалификации операции как подлежащей обязательному контролю или причины, по которой операция (сделка) квалифицируется как необычная.
5. Сведения о сотруднике, составившем сообщение об операции (сделке).
6. Подпись сотрудника, составившего сообщение об операции (сделке).
7. Дата составления сообщения об операции (сделке).
8. Подпись непосредственного руководителя сотрудника, составившего сообщение об операции (сделке) (в случае его наличия).
9. Запись (отметка) о решении специального должностного лица, принятом в отношении сообщения об операции (сделке).
10. Запись (отметка) о решении руководителя организации, принятом в отношении сообщения об операции (сделке).
11. Запись (отметка) о действиях, предпринятых организацией в отношении клиента в связи с выявлением необычной операции (сделки) или ее признаков.