Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 11.02.2004 N 11
ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИ МИНИСТЕРСТВЕ ТРУДА И СОЦИАЛЬНОГО РАЗВИТИЯ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 11 февраля 2004 г. N 11
ОБ ОПЕРАТИВНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
Во изменение Приказа Инспекции НПФ от 10 января 2002 г. N 2 в связи с необходимостью частичного изменения структуры оперативной отчетности, а также изменением электронного почтового адреса Инспекции НПФ приказываю:
1. Утвердить прилагаемую "Инструкцию по созданию оперативных отчетов негосударственных пенсионных фондов для передачи их по каналам электронной почты (ИСОТ 2004)".
2. Считать утратившей силу "Инструкцию по созданию оперативных отчетов негосударственных пенсионных фондов для передачи их по каналам электронной почты (ИСОТ 2002)".
3. Негосударственным пенсионным фондам представлять Инспекции НПФ оперативную отчетность в соответствии с требованиями Инструкции ИСОТ 2004, начиная с отчетов за январь 2004 года.
4. Разместить настоящий Приказ с приложением на сайте Инспекции НПФ.
5. Контроль за выполнением настоящего Приказа возлагаю на И.О. Заместителя руководителя Инспекции Т.А. Клевцову.
Руководитель Инспекции
В.В.БАТАЕВ
Утверждено
Приказом Инспекции НПФ
от 11 февраля 2004 г. N 11
ИНСТРУКЦИЯ
ПО СОЗДАНИЮ ОПЕРАТИВНЫХ ОТЧЕТОВ
НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ
ИХ ПО КАНАЛАМ ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ
(ИСОТ 2004)
1. Общие положения
1.1. Настоящая Инструкция устанавливает правила представления негосударственными пенсионными фондами оперативной отчетности, включающей сведения о сводных данных по НПФ, о выполнении обязательств по выплатам и об инвестиционной деятельности по каналам электронной почты. В Инструкции приведены обязательные реквизиты сообщений и форматы представляемых данных.
1.2. Срок представления оперативной отчетности - не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным.
1.3. Адрес электронной почты Инспекции НПФ: npfinsp@mintrud.ru
1.4. Негосударственные пенсионные фонды представляют оперативную отчетность только по каналам электронной почты в соответствии с требованиями настоящей Инструкции.
1.5. Электронное сообщение готовится на основе внутреннего документа негосударственного пенсионного фонда, подписанного его руководителем. Фонды обязаны обеспечить соответствие передаваемых сообщений указанным внутренним документам.
2. Обязательные реквизиты и формат сообщения
2.1. Структура электронного письма.
Поля электронного письма необходимо заполнить следующим образом:
В поле под наименованием "Кому" (to) ввести адрес электронной почты Инспекции - npfinsp@mintrud.ru.
В поле "Тема" (Subjekt) ввести - Otchet.
Поскольку символы этих полей не всегда проходят перекодировку на почтовых серверах, ввод знаков кириллицы в них не допускается.
Поля "Копия" (CC) и "Невидимая копия" (BCC) не заполнять.
2.2. Требования к тексту электронного письма.
В тексте письма должны быть указаны следующие сведения также с использованием символов латинского алфавита (требование вызвано различиями в программах, которые могут использовать НПФ для составления электронного письма, и возможностями почтовых серверов):
наименование фонда; местонахождение фонда; номер лицензии; отчетный месяц; фамилия руководителя фонда, подписавшего сообщение.
Пример текста электронного письма: "NPF "Imperia", Volgograd, L/N 207, otchet - 03.02. A.G. Morozov".
2.3. Приоритет электронного письма.
При отправке электронного письма ему должен быть установлен высший приоритет.
2.4. Пересылка файлов в письме.
Вся основная информация отчета должна быть оформлена в виде отдельных файлов, присоединяемых к электронному письму.
2.5. Требования к наименованию присоединяемых файлов.
Файлы должны иметь следующие наименования:
со сведениями о сводных данных по фонду
msZYXXX.dbf,
- со сведениями о выполнении обязательств по выплатам
mZYXXX.dbf,
- со сведениями об инвестиционной деятельности
miZYXXX.dbf,
- с пояснительным текстом
mZYXXX.txt,
где m - идентификатор оперативной отчетности; Z - идентификатор порядкового номера месяца в виде знаков шестнадцатеричной системы: с 1 по 9 - обозначают месяцы с января по сентябрь, A - октябрь, B - ноябрь и C - декабрь (A, B и C - латинские символы); Y - идентификатор номера года в виде последней значащей его цифры; XXX - номер лицензии НПФ.
Примеры наименований
- текстового файла поясняющего письма к отчету за апрель 2004 года для фонда, имеющего номер лицензии 32:
m44032.txt.
- файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам за сентябрь 2004 года для фонда, имеющего номер лицензии 321:
m94321.dbf.
- файла оперативной отчетности со сведениями об инвестиционной деятельности за октябрь 2004 года для фонда, имеющего номер лицензии 115:
miА4115.dbf.
3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму
Поясняющее отчет письмо должно быть подготовлено в формате rtf.
4. Формат файлов со сведениями о выполнении обязательств по выплатам и со сведениями об инвестиционной деятельности
4.1. Оперативная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.
4.2. Файлы оперативной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах.
4.2.1. Для файлов со сведениями о сводных данных по фонду:
4.2.2. Для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам:
4.2.3. Для файлов со сведениями об инвестиционной деятельности:
4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.
4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).
4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать сведения о причинах задолженности по выплатам и принимаемых мерах по ее устранению, а также перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для поля i343) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для поля i386).
4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.
4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:
- для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам P111 + P112 = P110;
P131 + P132 = P130;
P141 + P142 = P140;
P130 - P110 = P120 - P140;
- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности
i110 = i111 + i112 + i113;
i112 = i210 + i220 + i230;
i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i380 = 100;
i380 = i381 + i382 + i383 + i384 + i385 + i386;
i510 + i520 = 100;
i610 + i620 + i630 + i640 = 100.