Приказ ФСФР России от 21.09.2010 N 10-60/пз-н
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 21 сентября 2010 г. N 10-60/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ
В соответствии с пунктом 2 статьи 36.20 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988) и пунктом 3 Постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию.
2. Настоящий Приказ вступает в силу с даты вступления в силу акта Правительства Российской Федерации о признании утратившим силу Постановления Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3419).
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утверждено
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 21 сентября 2010 г. N 10-60/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ
1. Настоящее Положение устанавливает порядок, формы и сроки представления негосударственным пенсионным фондом отчетности по обязательному пенсионному страхованию.
2. Отчеты негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию (далее - отчеты) составляются нарастающим итогом с 1 января отчетного года по состоянию на последний календарный день (отчетную дату) каждого отчетного квартала по формам согласно приложению к настоящему Положению.
3. Отчеты за I, II и III кварталы представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок, не превышающий 30 календарных дней, следующих за последним календарным днем (отчетной датой) соответствующего квартала.
4. Отчет за IV квартал представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок, не превышающий 45 календарных дней, следующих за последним календарным днем (отчетной датой) отчетного года.
5. Отчеты, указанные в пункте 2 настоящего Положения, представляются негосударственным пенсионным фондом в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной подписью либо путем направления документа на бумажном носителе с приложением копии на одном магнитном или оптическом носителе и одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте. Адрес электронной почты для направления отчета размещается на официальном сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет. Отчетность на бумажном носителе должна быть пронумерована, сброшюрована, прошита, заверена подписью уполномоченного лица и скреплена печатью негосударственного пенсионного фонда.
Приложение
к Положению об отчетности
негосударственного пенсионного
фонда по обязательному
пенсионному страхованию
Формы отчетности негосударственного пенсионного фонда
по обязательному пенсионному страхованию
__________________________________________________________
(полное наименование негосударственного пенсионного фонда)
за __ квартал ____ г.
Форма 1
Отчет о формировании средств пенсионных накоплений
1. Средства пенсионных накоплений, поступившие
в негосударственный пенсионный фонд в течение отчетного периода
┌────────────────────────────────────────────────────┬───────┬────────────┐ │ │ Код │ Сумма │ │ │строки │ средств │ │ │ │(тыс. руб.) │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤ │ Средства пенсионных накоплений, поступившие в │ 100 │ │ │результате реализации застрахованными лицами права │ │ │ │на переход в негосударственный пенсионный фонд из │ │ │ │Пенсионного фонда Российской Федерации или других │ │ │ │негосударственных пенсионных фондов, - всего │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │из Пенсионного фонда Российской Федерации │ 110 │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │страховые взносы на финансирование накопительной │ 111 │ │ │части трудовой пенсии, включая чистый финансовый │ │ │ │результат от их временного размещения │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 112 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 113 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования пенсионных │ 1131 │ │ │накоплений, перечисленные за счет средств Фонда │ │ │ │национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 1132 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 1133 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ │ │ │ │ │из других негосударственных пенсионных фондов - │ 120 │ │ │всего │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 121 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 122 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования пенсионных │ 1221 │ │ │накоплений, перечисленные за счет средств Фонда │ │ │ │национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 1222 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 1223 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ │ │ │ │ │из негосударственного пенсионного фонда ____________│ 130 │ │ │ (название │ │ │ │ фонда) │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 131 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 132 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования │ 1321 │ │ │пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств│ │ │ │Фонда национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 1322 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 1323 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ │ │ │ │ │из негосударственного пенсионного фонда ____________│ 140 │ │ │ (название │ │ │ │ фонда) │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 141 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 142 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования │ 1421 │ │ │пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств│ │ │ │Фонда национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 1422 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 1423 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ │ │ │ │ │из негосударственного пенсионного фонда ____________│ 150 │ │ │ (название │ │ │ │ фонда) │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 151 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 152 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования │ 1521 │ │ │пенсионных накоплений, перечисленные за счет средств│ │ │ │Фонда национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 1522 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 1523 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤ │Средства пенсионных накоплений, поступившие от │ 200 │ │ │управляющих компаний в отчетном периоде, - всего │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │для осуществления выплат накопительной части │ 210 │ │ │трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │для осуществления выплат правопреемникам умерших │ 220 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ │ │ │ │ │для передачи средств пенсионных накоплений умерших │ 230 │ │ │застрахованных лиц в резерв Пенсионного фонда │ │ │ │Российской Федерации по обязательному пенсионному │ │ │ │страхованию │ │ │ │ │ │ │ │для единовременной выплаты средств пенсионных │ 240 │ │ │накоплений лицам, которые не приобрели право на │ │ │ │установление трудовой пенсии по старости в связи с │ │ │ │отсутствием необходимого страхового стажа │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 241 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │для реализации права застрахованных лиц на переход │ 250 │ │ │из негосударственного пенсионного фонда в Пенсионный│ │ │ │фонд Российской Федерации │ │ │ │ │ │ │ │для осуществления передачи в Пенсионный фонд │ 260 │ │ │Российской Федерации средств (части средств) │ │ │ │материнского (семейного) капитала, включая доход от │ │ │ │их инвестирования, в связи с отказом застрахованного│ │ │ │лица от направления средств (части средств) │ │ │ │материнского (семейного) капитала на формирование │ │ │ │накопительной части трудовой пенсии или в случае │ │ │ │смерти застрахованного лица │ │ │ │ │ │ │ │для реализации права застрахованных лиц на переход │ 270 │ │ │из негосударственного пенсионного фонда в другой │ │ │ │негосударственный пенсионный фонд │ │ │ │ │ │ │ │для формирования имущества, предназначенного для │ 280 │ │ │обеспечения уставной деятельности негосударственного│ │ │ │пенсионного фонда, и покрытия расходов, связанных с │ │ │ │обеспечением уставной деятельности │ │ │ │негосударственного пенсионного фонда │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤ │Иные поступления <*> │ 290 │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │____________________________________________________│ 291 │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤ │Итого │ 300 │ │ └────────────────────────────────────────────────────┴───────┴────────────┘
--------------------------------
<*> Заполняется, если в течение отчетного периода были иные денежные
поступления с указанием назначения и суммы каждого денежного поступления.
2. Распределение денежных средств, составляющих средства
пенсионных накоплений, в течение отчетного периода
┌────────────────────────────────────────────────────┬───────┬────────────┐ │ │ Код │ Сумма │ │ │строки │ средств │ │ │ │(тыс. руб.) │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤ │Средства пенсионных накоплений, переданные в │ 400 │ │ │доверительное управление в отчетном периоде, - всего│ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │управляющей компании _______________________________│ 410 │ │ │управляющей компании _______________________________│ 420 │ │ │управляющей компании _______________________________│ 430 │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤ │Выплаты за счет средств пенсионных накоплений - │ 500 │ │ │всего │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │выплаты застрахованным лицам накопительной части │ 510 │ │ │трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │выплаты правопреемникам умерших застрахованных лиц │ 520 │ │ │ │ │ │ │перевод средств пенсионных накоплений умерших │ 530 │ │ │застрахованных лиц в резерв Пенсионного фонда │ │ │ │Российской Федерации по обязательному пенсионному │ │ │ │страхованию │ │ │ │ │ │ │ │единовременная выплата средств пенсионных │ 540 │ │ │накоплений лицам, которые не приобрели право на │ │ │ │установление трудовой пенсии по старости в связи с │ │ │ │отсутствием необходимого страхового стажа │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 541 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │перевод в Пенсионный фонд Российской Федерации │ 550 │ │ │средств (части средств) материнского (семейного) │ │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования, в │ │ │ │связи с отказом застрахованного лица от направления │ │ │ │средств (части средств) материнского (семейного) │ │ │ │капитала на формирование накопительной части │ │ │ │трудовой пенсии или в случае смерти застрахованного │ │ │ │лица │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤ │Переводы денежных средств, осуществляемые в порядке │ 600 │ │ │реализации права застрахованных лиц на переход из │ │ │ │негосударственного пенсионного фонда в Пенсионный │ │ │ │фонд Российской Федерации или другой │ │ │ │негосударственный пенсионный фонд, - всего │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │перечисления в Пенсионный фонд Российской Федерации │ 610 │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 611 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 612 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования пенсионных │ 6121 │ │ │накоплений, перечисленные за счет средств Фонда │ │ │ │национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 6122 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 6123 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ │ │ │ │ │перечисления в другие негосударственные пенсионные │ 620 │ │ │фонды - всего │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 621 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 622 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования пенсионных │ 6221 │ │ │накоплений, перечисленные за счет средств Фонда │ │ │ │национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 6222 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 6223 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ │ │ │ │ │в негосударственный пенсионный фонд ________________│ 630 │ │ │ (название фонда)│ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 631 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 632 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования пенсионных │ 6321 │ │ │накоплений, перечисленные за счет средств Фонда │ │ │ │национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 6322 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 6323 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ │ │ │ │ │в негосударственный пенсионный фонд ________________│ 640 │ │ │ (название фонда)│ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 641 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 642 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования пенсионных │ 6421 │ │ │накоплений, перечисленные за счет средств Фонда │ │ │ │национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 6422 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 6423 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ │ │ │ │ │в негосударственный пенсионный фонд ________________│ 650 │ │ │ (название фонда)│ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │средства (часть средств) материнского (семейного) │ 651 │ │ │капитала, включая доход от их инвестирования │ │ │ │ │ │ │ │средства взносов на софинансирование формирования │ 652 │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │взносы на софинансирование формирования пенсионных │ 6521 │ │ │накоплений, перечисленные за счет средств Фонда │ │ │ │национального благосостояния │ │ │ │ │ │ │ │дополнительные страховые взносы на накопительную │ 6522 │ │ │часть трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │взносы работодателя, уплаченные в пользу │ 6523 │ │ │застрахованных лиц │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤ │Иные отчисления <*> │ 700 │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │____________________________________________________│ 710 │ │ │ │ │ │ ├────────────────────────────────────────────────────┼───────┼────────────┤ │Итого │ 800 │ │ └────────────────────────────────────────────────────┴───────┴────────────┘
--------------------------------
<*> Заполняется, если в течение отчетного периода были иные денежные
отчисления с указанием назначения и суммы каждого денежного отчисления.
3. Средства пенсионных накоплений, сформированные
в негосударственном пенсионном фонде на начало и конец
отчетного периода
┌──────────────────────────────────────┬──────┬────────────┬──────────────┐ │ │ Код │ Сумма │ Сумма │ │ │строки│ средств │ средств │ │ │ │ на начало │ на конец │ │ │ │ отчетного │ отчетного │ │ │ │ периода │ периода │ │ │ │(тыс. руб.) │ (тыс. руб.) │ ├──────────────────────────────────────┼──────┼────────────┼──────────────┤ │Средства пенсионных накоплений - │ 100 │ │ │ │всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │остаток средств пенсионных накоплений │ 110 │ │ │ │на расчетном счете негосударственного │ │ │ │ │пенсионного фонда - всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │средства пенсионных накоплений, │ 120 │ │ │ │находящиеся в доверительном управлении│ │ │ │ │управляющих компаний, - всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ из них: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │управляющей компании _________________│ 121 │ │ │ │управляющей компании _________________│ 122 │ │ │ │управляющей компании _________________│ 123 │ │ │ └──────────────────────────────────────┴──────┴────────────┴──────────────┘
Форма 2
Отчет
об инвестировании средств пенсионных накоплений
1. Изменение стоимости чистых активов, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений
┌───────────────────────────┬────────┬────────────┬───────────┬───────────┐ │ │ Код │ На начало │ На конец │ Изменение │ │ │ строки │ отчетного │ отчетного │ стоимости │ │ │ │ периода │ периода │(процентов)│ │ │ │(тыс. руб.) │(тыс. руб.)│ │ ├───────────────────────────┼────────┼────────────┼───────────┼───────────┤ │Стоимость чистых активов, │ 100 │ │ │ │ │в которые инвестированы │ │ │ │ │ │средства пенсионных │ │ │ │ │ │накоплений, - всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │находящиеся в доверительном│ 110 │ │ │ │ │управлении управляющей │ │ │ │ │ │компании __________________│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │находящиеся в доверительном│ 120 │ │ │ │ │управлении управляющей │ │ │ │ │ │компании __________________│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │находящиеся в доверительном│ 130 │ │ │ │ │управлении управляющей │ │ │ │ │ │компании __________________│ │ │ │ │ └───────────────────────────┴────────┴────────────┴───────────┴───────────┘
2. Состав и структура инвестиционного портфеля
негосударственного пенсионного фонда по состоянию
на начало и конец отчетного периода
┌───────────────┬──────┬────────────────────────┬─────────────────────────┐ │ Вид актива │ Код │ На начало отчетного │ На конец отчетного │ │ │строки│ периода │ периода │ │ │ ├─────────┬──────────────┼───────────┬─────────────┤ │ │ │стоимость│доля от общей │ стоимость │доля от общей│ │ │ │ (тыс. │ стоимости │(тыс. руб.)│ стоимости │ │ │ │ руб.) │ активов │ │ активов │ │ │ │ │ (процентов) │ │ (процентов) │ ├───────────────┼──────┼─────────┼──────────────┼───────────┼─────────────┤ │Денежные │ 100 │ │ │ │ │ │средства на │ │ │ │ │ │ │счетах в │ │ │ │ │ │ │кредитных │ │ │ │ │ │ │организациях - │ │ │ │ │ │ │всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │в рублях │ 110 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │в иностранной │ 120 │ │ │ │ │ │валюте │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Денежные │ 200 │ │ │ │ │ │средства в │ │ │ │ │ │ │банковских │ │ │ │ │ │ │депозитах - │ │ │ │ │ │ │всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │в рублях │ 210 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │в иностранной │ 220 │ │ │ │ │ │валюте │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Государственные│ 300 │ │ │ │ │ │ценные бумаги │ │ │ │ │ │ │Российской │ │ │ │ │ │ │Федерации - │ │ │ │ │ │ │всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │номинированные │ 310 │ │ │ │ │ │в рублях │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │номинированные │ 320 │ │ │ │ │ │в иностранной │ │ │ │ │ │ │валюте │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Государственные│ 400 │ │ │ │ │ │ценные бумаги │ │ │ │ │ │ │субъектов │ │ │ │ │ │ │Российской │ │ │ │ │ │ │Федерации - │ │ │ │ │ │ │всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │номинированные │ 410 │ │ │ │ │ │в рублях │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │номинированные │ 420 │ │ │ │ │ │в иностранной │ │ │ │ │ │ │валюте │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Облигации │ 500 │ │ │ │ │ │российских │ │ │ │ │ │ │эмитентов, │ │ │ │ │ │ │помимо │ │ │ │ │ │ │указанных в │ │ │ │ │ │ │строках 300 │ │ │ │ │ │ │и 400 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Акции │ 600 │ │ │ │ │ │российских │ │ │ │ │ │ │эмитентов │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Паи (акции, │ 700 │ │ │ │ │ │доли) │ │ │ │ │ │ │иностранных │ │ │ │ │ │ │индексных │ │ │ │ │ │ │фондов │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Ипотечные │ 800 │ │ │ │ │ │ценные бумаги │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Ценные бумаги │ 900 │ │ │ │ │ │международных │ │ │ │ │ │ │финансовых │ │ │ │ │ │ │организаций │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Прочие активы │ 1000 │ │ │ │ │ │<*> │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Итого │ 1100 │ │ │ │ │ └───────────────┴──────┴─────────┴──────────────┴───────────┴─────────────┘
--------------------------------
<*> Указывается сумма дебиторской задолженности управляющей компании.
Форма 3
Отчет о формировании и использовании дохода,
полученного от инвестирования средств пенсионных накоплений
за отчетный период
1. Доход, полученный от инвестирования средств
пенсионных накоплений за отчетный год
┌────────────────────────────────┬───────┬────────────────────────────────┐ │ │ Код │ Размер средств │ │ │строки ├─────────────┬──────────────────┤ │ │ │ (тыс. руб.) │ (процентов от │ │ │ │ │ стоимости чистых │ │ │ │ │ активов) │ ├────────────────────────────────┼───────┼─────────────┼──────────────────┤ │Выручка (нетто) от реализации │ 100 │ │ │ │ценных бумаг │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Расходы, связанные с │ 200 │ │ │ │приобретением и реализацией │ │ │ │ │ценных бумаг, включая стоимость │ │ │ │ │приобретения │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Чистый финансовый результат от │ 300 │ │ │ │реализации ценных бумаг (100 - │ │ │ │ │200) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Дивиденды и проценты (доходы) по│ 400 │ │ │ │ценным бумагам, банковским │ │ │ │ │депозитам и денежным средствам │ │ │ │ │на счетах в кредитных │ │ │ │ │организациях │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Финансовый результат, отражающий│ 500 │ │ │ │изменение рыночной стоимости │ │ │ │ │инвестиционного портфеля │ │ │ │ │негосударственного пенсионного │ │ │ │ │фонда на основе переоценки │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Прочие доходы │ 600 │ │ │ │ │ │ │ │ │Прочие расходы │ 700 │ │ │ │ │ │ │ │ │Итого (300 + 400 + 500 + 600 - │ 800 │ │ │ │700) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │доход от управляющей компании __│ 810 │ │ │ │ │ │ │ │ │доход от управляющей компании __│ 820 │ │ │ │ │ │ │ │ │доход от управляющей компании __│ 830 │ │ │ └────────────────────────────────┴───────┴─────────────┴──────────────────┘
2. Распределение дохода от инвестирования средств
пенсионных накоплений <*>
┌────────────────────────────────┬───────┬───────────────────────────────┐ │ │ Код │ Размер средств │ │ │строки ├──────┬─────────────┬──────────┤ │ │ │(тыс. │(процентов от│(процентов│ │ │ │руб.) │ полученного │от средней│ │ │ │ │ дохода) │стоимости │ │ │ │ │ │ чистых │ │ │ │ │ │ активов) │ ├────────────────────────────────┼───────┼──────┼─────────────┼──────────┤ │Доход от инвестирования средств │ 100 │ │ │ │ │пенсионных накоплений, │ │ │ │ │ │распределенный по окончании │ │ │ │ │ │предыдущего отчетного года │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Средства, направленные на │ 200 │ │ │ │ │выплату вознаграждения │ │ │ │ │ │управляющим компаниям, - всего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │управляющей компании │ │ │ │ │ │________________________________│ 210 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │управляющей компании │ │ │ │ │ │________________________________│ 220 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │управляющей компании │ │ │ │ │ │________________________________│ 230 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Средства, направленные на │ 300 │ │ │ │ │формирование имущества, │ │ │ │ │ │предназначенного для обеспечения│ │ │ │ │ │уставной деятельности │ │ │ │ │ │негосударственного пенсионного │ │ │ │ │ │фонда │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Средства, направленные на │ 400 │ │ │ │ │пенсионные счета накопительной │ │ │ │ │ │части трудовой пенсии │ │ │ │ │ └────────────────────────────────┴───────┴──────┴─────────────┴──────────┘
--------------------------------
<*> Представляется в составе годовой отчетности с указанием размера дохода, полученного по окончании предыдущего отчетного года.
Форма 4
Отчет о расходах,
связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений <*>
┌──────────────────────────────────┬────────┬─────────────────────────────┐ │ │ Код │ Размер средств │ │ │ строки ├───────────┬─────────────────┤ │ │ │(тыс. руб.)│ (процентов от │ │ │ │ │средней стоимости│ │ │ │ │ чистых активов, │ │ │ │ │ находившихся в │ │ │ │ │ доверительном │ │ │ │ │ управлении │ │ │ │ │в отчетном году) │ ├──────────────────────────────────┼────────┼───────────┼─────────────────┤ │Оплата необходимых расходов │ 100 │ │ │ │управляющих компаний │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │ │ │управляющей компании _____________│ 110 │ │ │ │ │ │ │ │ │управляющей компании _____________│ 120 │ │ │ │ │ │ │ │ │управляющей компании _____________│ 130 │ │ │ │ │ │ │ │ │Оплата услуг специализированного │ 200 │ │ │ │депозитария │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Оплата необходимых расходов │ 300 │ │ │ │специализированного депозитария │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Итого │ 400 │ │ │ └──────────────────────────────────┴────────┴───────────┴─────────────────┘
--------------------------------
<*> Представляется в составе годовой отчетности.
Форма 5
Отчет о застрахованных лицах и правопреемниках
застрахованных лиц
1. Сведения о застрахованных лицах, с которыми негосударственным
пенсионным фондом заключены или прекращены договоры
об обязательном пенсионном страховании
┌─────────────────────────────────────┬──────┬────────────────────────────┐ │ │ Код │ Количество застрахованных │ │ │строки│ лиц по реестру Пенсионного │ │ │ │ фонда Российской Федерации │ │ │ │ (человек) │ ├─────────────────────────────────────┼──────┼────────────────────────────┤ │Застрахованные лица, заключившие │ 100 │ │ │договоры об обязательном пенсионном │ │ │ │страховании на начало года │ │ │ │ │ │ │ │Застрахованные лица, заключившие │ 200 │ │ │договоры об обязательном пенсионном │ │ │ │страховании в течение отчетного │ │ │ │периода <*> │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │в результате реализации права │ 210 │ │ │застрахованных лиц на переход в │ │ │ │негосударственный пенсионный фонд из │ │ │ │Пенсионного фонда Российской │ │ │ │Федерации │ │ │ │ │ │ │ │в результате реализации права │ 220 │ │ │застрахованных лиц на переход в │ │ │ │негосударственный пенсионный фонд из │ │ │ │других негосударственных пенсионных │ │ │ │фондов │ │ │ │ │ │ │ │Застрахованные лица, с которыми в │ 300 │ │ │течение отчетного периода были │ │ │ │прекращены договоры об обязательном │ │ │ │пенсионном страховании │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе: │ │ │ │ │ │ │ │в связи с реализацией права │ 310 │ │ │застрахованных лиц на переход из │ │ │ │негосударственного пенсионного фонда │ │ │ │в Пенсионный фонд Российской │ │ │ │Федерации <**> │ │ │ │ │ │ │ │в связи с реализацией права │ 320 │ │ │застрахованных лиц на переход из │ │ │ │негосударственного пенсионного фонда │ │ │ │в другой негосударственный пенсионный│ │ │ │фонд <**> │ │ │ │ │ │ │ │Застрахованные лица, заключившие │ 400 │ │ │договоры об обязательном пенсионном │ │ │ │страховании на конец отчетного │ │ │ │периода │ │ │ └─────────────────────────────────────┴──────┴────────────────────────────┘
--------------------------------
<*> Заполняется в отчетном периоде, в котором средства пенсионных
накоплений поступили на счета застрахованных лиц фонда.
<**> Заполняется в отчетном периоде, в котором Пенсионным фондом
Российской Федерации внесены изменения в единый реестр застрахованных лиц.
2. Сведения о застрахованных лицах,
получающих накопительную часть трудовой пенсии, и правопреемниках
застрахованных лиц по состоянию на конец отчетного периода
┌──────────────────────────────────────────────────────┬──────┬───────────┐ │ │ Код │Количество │ │ │строки│ (человек) │ ├──────────────────────────────────────────────────────┼──────┼───────────┤ │Застрахованные лица, подавшие в негосударственный │ 100 │ │ │пенсионный фонд заявления о распределении средств │ │ │ │пенсионных накоплений │ │ │ │ │ │ │ │Застрахованные лица, получающие накопительную часть │ 200 │ │ │трудовой пенсии │ │ │ │ │ │ │ │Правопреемники умерших застрахованных лиц, которым │ 300 │ │ │произведены выплаты средств пенсионных накоплений │ │ │ └──────────────────────────────────────────────────────┴──────┴───────────┘
Форма 6
Отчет
о стоимости имущества, предназначенного для обеспечения
уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда
┌──────────────────────────────────────────────────┬─────────┬────────────┐ │ │ Код │ Размер │ │ │ строки │ средств │ │ │ │(тыс. руб.) │ ├──────────────────────────────────────────────────┼─────────┼────────────┤ │Стоимость имущества, предназначенного для │ 100 │ │ │обеспечения уставной деятельности │ │ │ │негосударственного пенсионного фонда │ │ │ │ │ │ │ │ в том числе совокупный вклад учредителей │ 110 │ │ └──────────────────────────────────────────────────┴─────────┴────────────┘
Должность уполномоченного лица
негосударственного пенсионного ______________________
фонда (Ф.И.О.)
Должность уполномоченного лица
специализированного депозитария
негосударственного пенсионного ______________________
фонда (Ф.И.О.)
Другие документы по теме
"О порядке сообщения о получении федеральными государственными гражданскими служащими Федеральной службы по регулированию алкогольного рынка подарка в связи с протокольными мероприятиями, служебными командировками и другими официальными мероприятиями, участие в которых связано с исполнением ими служебных (должностных) обязанностей, его сдачи, оценки и реализации (выкупа)" (Зарегистрировано в Минюсте России 28.01.2016 N 40880)
"Об утверждении федерального государственного образовательного стандарта высшего образования по направлению подготовки 12.04.04 Биотехнические системы и технологии (уровень магистратуры)" (Зарегистрировано в Минюсте России 17.12.2014 N 35222)
"О внесении изменений в перечень должностей федеральной государственной гражданской службы в Министерстве экономического развития Российской Федерации, исполнение должностных обязанностей по которым связано с использованием сведений, составляющих государственную тайну, при назначении на которые конкурс может не проводиться, утвержденный приказом Минэкономразвития России от 27 октября 2010 г. N 517" (Зарегистрировано в Минюсте России 21.05.2012 N 24259)
"О внесении изменений в приказ Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации от 20 марта 2009 г. N 52 "О предоставлении ежегодного дополнительного оплачиваемого отпуска федеральным государственным гражданским служащим системы Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации, имеющим ненормированный служебный день"