Приказ ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ
СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), пунктом 10 Постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
Утвержден
Приказом ФСФР России
от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н
Отчет
об операциях, видах и рыночной стоимости ценных
бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, переданные в доверительное управление
управляющей компании, на __/__/____ г.
Полное наименование, ИНН/КПП
учредителя управления ____________________________________________
Полное фирменное наименование,
ИНН/КПП управляющей компании _____________________________________
Дата и номер договора доверительного управления __________________
Счет депо N ______________________________________________________
(номер счета депо, на котором учитываются права
на ценные бумаги, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, переданные в доверительное
управление управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации <*>
┌───────┬──────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │ Номер │ Вид │Входящий │Зачислено│ Списано │Исходящий│Рыночная │ │выпуска│ценных│ остаток │ на счет │со счета │ остаток │стоимость│ │ │бумаг │на начало│ депо в │ депо в │на конец │на конец │ │ │ │отчетного│ течение │ течение │отчетного│отчетного│ │ │ │ периода │отчетного│отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ (шт.) │ периода │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │ │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ │ руб.) │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
--------------------------------
<*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги
осуществляется специализированным депозитарием.
Государственные ценные бумаги субъектов
Российской Федерации
┌─────────┬─────┬────────┬──────────┬─────────┬────────┬─────────┐ │Наиме- │Номер│Входящий│Зачислено │Списано │Исходя- │Рыночная │ │нование │вы- │остаток │на счет │со счета │щий ос- │стоимость│ │субъекта │пуска│на нача-│депо в │депо в │таток │на конец │ │Российс- │ │ло от- │течение │течение │на конец│отчетного│ │кой │ │четного │отчетного │отчетного│отчетно-│периода │ │Федерации│ │периода │периода │периода │го пе- │(тыс. │ │ │ │(шт.) │(шт.) │(шт.) │риода │руб.) │ │ │ │ │ │ │(шт.) │ │ ├─────────┼─────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├─────────┼─────┼────────┼──────────┼─────────┼────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └─────────┴─────┴────────┴──────────┴─────────┴────────┴─────────┘
Муниципальные облигации
┌───────┬──────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │Наиме- │Номер │Входящий │Зачислено│ Списано │Исходящий│Рыночная │ │нование│вы- │ остаток │ на счет │со счета │ остаток │стоимость│ │эмитен-│пуска │на начало│ депо в │ депо в │на конец │на конец │ │та │ │отчетного│ течение │ течение │отчетного│отчетного│ │ │ │ периода │отчетного│отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ (шт.) │ периода │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │ │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ │ руб.) │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
Облигации российских хозяйственных обществ, кроме
облигаций с ипотечным покрытием
┌───────┬──────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │Наиме- │Номер │Входящий │Зачислено│ Списано │Исходящий│Рыночная │ │нование│вы- │ остаток │ на счет │со счета │ остаток │стоимость│ │эмитен-│пуска │на начало│ депо в │ депо в │на конец │на конец │ │та │ │отчетного│ течение │ течение │отчетного│отчетного│ │ │ │ периода │отчетного│отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ (шт.) │ периода │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │ │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ │ руб.) │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
Акции российских акционерных обществ, созданных в форме
открытых акционерных обществ
┌───────┬──────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │Наиме- │Номер │Входящий │Зачислено│ Списано │Исходящий│Рыночная │ │нование│вы- │ остаток │ на счет │со счета │ остаток │стоимость│ │эмитен-│пуска │на начало│ депо в │ депо в │на конец │на конец │ │та │ │отчетного│ течение │ течение │отчетного│отчетного│ │ │ │ периода │отчетного│отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ (шт.) │ периода │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │ │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ │ руб.) │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
Облигации с ипотечным покрытием
┌───────┬──────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │Наиме- │Номер │Входящий │Зачислено│ Списано │Исходящий│Рыночная │ │нование│вы- │ остаток │ на счет │со счета │ остаток │стоимость│ │эмитен-│пуска │на начало│ депо в │ депо в │на конец │на конец │ │та │ │отчетного│ течение │ течение │отчетного│отчетного│ │ │ │ периода │отчетного│отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ (шт.) │ периода │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │ │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ │ руб.) │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼──────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴──────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
Ипотечные сертификаты участия
┌───────┬────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │Наиме- │Индиви- │Входящий │Зачислено│ Списано │Исходящий│Рыночная │ │нование│дуальное│ остаток │ на счет │со счета │ остаток │стоимость│ │управ- │обозна- │на начало│ депо в │ депо в │на конец │на конец │ │ляющего│чение │отчетного│ течение │ течение │отчетного│отчетного│ │ипотеч-│ипотеч- │ периода │отчетного│отчетного│ периода │ периода │ │ным по-│ного по-│ (шт.) │ периода │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │крытием│крытия │ │ (шт.) │ (шт.) │ │ руб.) │ ├───────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ ├───────┼────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ └───────┴────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов,
размещающих средства в государственные ценные
бумаги иностранных государств, облигации
и акции иностранных эмитентов
┌──────┬──────┬───────┬────────┬───────┬────────┬───────┬────────┬──────┐ │Вид │Наиме-│Наиме- │Номер │Входя- │Зачисле-│Списано│Исходя- │Рыноч-│ │ценных│нова- │нование│выпуска │щий │но на │со сче-│щий ос- │ная │ │бумаг │ние │управ- │или иные│остаток│счет │та депо│таток на│стои- │ │ │фонда │ляющего│реквизи-│на │депо в │в тече-│конец │мость │ │ │ │актива-│ты цен- │начало │течение │ние от-│отчетно-│на │ │ │ │ми фон-│ных бу- │отчет- │отчетно-│четного│го пери-│конец │ │ │ │да │маг │ного │го пери-│периода│ода │отчет-│ │ │ │ │ │периода│ода │(шт.) │(шт.) │ного │ │ │ │ │ │(шт.) │(шт.) │ │ │перио-│ │ │ │ │ │ │ │ │ │да │ │ │ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │ │ │ │ │ │ │ │ │ │руб.) │ ├──────┼──────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼──────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ ├──────┼──────┼───────┼────────┼───────┼────────┼───────┼────────┼──────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──────┴──────┴───────┴────────┴───────┴────────┴───────┴────────┴──────┘
Ценные бумаги международных финансовых организаций
┌────────────┬─────┬────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┬─────────┐ │Наименование│ Код │Код │Входящий │Зачислено│ Списано │Исходящий│Рыночная │ │международ- │ ISIN│CFI │ остаток │ на счет │со счета │ остаток │стоимость│ │ной финан- │ │ │на начало│ депо │ депо в │на конец │на конец │ │совой орга- │ │ │отчетного│в течение│ течение │отчетного│отчетного│ │низации │ │ │ периода │отчетного│отчетного│ периода │ периода │ │ │ │ │ (шт.) │ периода │ периода │ (шт.) │ (тыс. │ │ │ │ │ │ (шт.) │ (шт.) │ │ руб.) │ ├────────────┼─────┼────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ ├────────────┼─────┼────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┼─────────┤ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └────────────┴─────┴────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┴─────────┘
_______________________________ _____________ ___________________
Должность уполномоченного лица (подпись) расшифровка подписи
специализированного депозитария
М.П.