Приказ ФНС России от 16.09.2022 N ЕД-7-15/839@

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА

ПРИКАЗ

от 16 сентября 2022 г. N ЕД-7-15/839@

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕКОМЕНДУЕМЫХ ФОРМАТОВ

ПЕРЕЧНЯ ДОКУМЕНТОВ К ТРЕБОВАНИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ

(ИНФОРМАЦИИ), НАПРАВЛЯЕМОМУ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ, И ОТВЕТА

НА ТРЕБОВАНИЕ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),

НАПРАВЛЯЕМОЕ В НАЛОГОВЫЙ ОРГАН КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ ПО ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННЫМ КАНАЛАМ СВЯЗИ

В соответствии со статьей 93.1 Налогового кодекса Российской Федерации, предусматривающей истребование документов (информации) о налогоплательщике, плательщике сборов, плательщике страховых взносов и налоговом агенте или информации о конкретных сделках, а также подпунктом 5.9.33 пункта 5 Положения о Федеральной налоговой службе, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.09.2004 N 506 "Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе", в целях совершенствования электронного документооборота между налоговыми органами и кредитными организациями, определяющего прямое истребование у кредитных организаций документов (информации), приказываю:

1. Утвердить:

рекомендуемый формат перечня документов к требованию о представлении документов (информации), направляемому кредитным организациям, в электронной форме согласно приложению N 1 к настоящему приказу;

рекомендуемый формат ответа на требование о представлении документов (информации), направляемое в налоговый орган кредитными организациями в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи, в электронной форме согласно приложению N 2 к настоящему приказу.

2. Руководителям (исполняющим обязанности руководителя) управлений Федеральной налоговой службы по субъектам Российской Федерации довести настоящий приказ до нижестоящих налоговых органов.

3. Настоящий приказ вступает в силу с 01.10.2022.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего работу по созданию, развитию, сопровождению и эксплуатации автоматизированной информационной системы Федеральной налоговой службы.

Руководитель

Федеральной налоговой службы

Д.В.ЕГОРОВ

Приложение N 1

Утвержден

приказом ФНС России

от "__" ____ 2022 г. N ___

ФОРМАТ

ПЕРЕЧНЯ ДОКУМЕНТОВ К ТРЕБОВАНИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ

(ИНФОРМАЦИИ), НАПРАВЛЯЕМОМУ КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящий формат описывает требования к XML файлу (далее - файл обмена) передачи в электронной форме налоговыми органами кредитным организациям перечня документов к требованию о представлении документов (информации).

2. Номер версии настоящего формата 5.01, часть 937_01.

II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛА ОБМЕНА

3. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:

R_T_O_P_N1_GGGGMMDD_N2, где:

R_T - префикс, принимающий значение ON_ТREBKO;

O - идентификатор отправителя информации - четырехразрядный код налогового органа, сформировавшего файл, в соответствии с СОНО;

P - идентификатор получателя информации - налогоплательщика, для которого предназначен файл, имеет вид:

для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (обособленного подразделения);

GGGGMMDD - дата формирования файла;

N1, N2 - идентификационные номера файла (GUID). Если документ состоит из нескольких файлов, то N1 уникален для каждого документа, но одинаковый для всех файлов одного документа, N2 уникален для каждого файла независимо от принадлежности к документу

Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.

Параметры первой строки файла обмена

Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:

<?xml version ="1.0" encoding ="windows-1251"?>

Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:

ON_TREBKO_1_937_01_05_01_xx, где xx - номер версии схемы.

Расширение имени файла - xsd.

XML схема файла обмена приводится отдельным файлом.

4. Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах 4.1 - 4.39 настоящего формата.

Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:

наименование элемента. Приводится полное наименование элемента. В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется при наличии в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке;

сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;

признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;

формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: T - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).

Формат символьной строки указывается в виде T(n-k) или T(=k), где: n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид T(0-k). В случае, если максимальное количество знаков не ограничено, формат имеет вид T(n-).

Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (то есть число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).

Для простых элементов, являющихся базовыми в XML, таких как, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;

признак обязательности элемента определяет обязательность наличия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - наличие элемента в файле обмена необязательно, то есть элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и тому подобному), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". В случае, если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М".

К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация";

дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и тому подобного), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и тому подобного) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и тому подобного) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.

Рисунок 1. Диаграмма структуры файла обмена

Таблица 4.1

Файл обмена (Файл)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Идентификатор файла

ИдФайл

А

T(1-255)

ОУ

Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения)

Версия программы, с помощью которой сформирован файл

ВерсПрог

А

T(1-40)

О

Версия формата

ВерсФорм

А

T(1-5)

О

Принимает значение: 5.01

Перечень документов к требованию о представлении документов

Документ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.2

Таблица 4.2

Перечень документов к требованию о представлении

документов (Документ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код по КНД

КНД

А

T(=7)

ОК

Типовой элемент <КНДТип>.

Принимает значение: 1184058

Дата формирования документа

ДатаДок

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Проверяемое лицо (налогоплательщик)

Лицо

С

О

Типовой элемент <СвНПТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.28

Сведения о мероприятии налогового контроля

СвМНК

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.3

Сведения об истребуемых документах

ИстребДок

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.4

Таблица 4.3

Сведения о мероприятии налогового контроля (СвМНК)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Наименование мероприятия налогового контроля

НаимМНК

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

1 - камеральная налоговая проверка |

2 - выездная налоговая проверка |

3 - вне рамок

Период проведения налоговой проверки

ПерПров

С

НУ

Типовой элемент <ПериодТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.32.

Элемент обязателен при <НаимМНК> = 1 | 2 и отсутствует при <НаимМНК> = 3

Таблица 4.4

Сведения об истребуемых документах (ИстребДок)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Документы, истребуемые при проверке юридических лиц |

ДокЮЛ

С

ОМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.5.

Заполняется только при наличии элемента <НПЮЛ> (таблица 4.28)

Документы, истребуемые при проверке физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей)

ДокФЛ

С

ОМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.21.

Заполняется только при наличии элемента <НПФЛ> | <НПИП> (таблицы 4.28)

Таблица 4.5

Документы, истребуемые при проверке юридических лиц (ДокЮЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Порядковый номер запрашиваемого документа

ПорНомДок

А

T(=4)

О

Указывается порядковый номер запрашиваемого документа, согласно требованию о представлении документов в виде 1.XX, где XX - порядковый номер

Признак истребуемого документа

ПризнДок

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Документы клиента банка по аккредитивам |

02 - Документы клиента банка по банковским гарантиям |

03 - Документы клиента банка по валютным операциям |

04 - Векселя |

05 - Документы банка по хозяйственной деятельности |

06 - Документы клиента банка по депозитным договорам |

07 - Документы клиента банка по инкассации |

08 - Копии платежных документов |

09 - Копии документов по обслуживанию системы "Банк-клиент" |

10 - Документы, запрашиваемые в рамках проверок кооперативов |

11 - Кредитные договоры клиента банка со всеми приложениями и дополнительными соглашениями |

12 - Копии документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (юридического лица) |

13 - Копии документов по обслуживанию банковской карты |

14 - Документы клиента банка по эквайрингу |

15 - Документы в отношении бенефициаров, выгодоприобреталей и представителей клиента |

16 - Иные документы банка по взаимодействию с клиентом

Документы клиента банка по аккредитивам

Аккредитив

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.6.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 01.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 01

Документы клиента банка по банковским гарантиям

БанкГарант

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.7.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 02.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 02

Документы клиента банка по валютным операциям

ВалютОпер

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.8.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 03.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 03

Векселя

Вексл

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.9.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 04.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 04

Документы банка по хозяйственной деятельности

ХозДеятБанк

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.10.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 05.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 05

Документы клиента банка по депозитным договорам

Депозит

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.11.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 06.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 06

Документы клиента банка по инкассации

Инкасс

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.12.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 07.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 07

Копии платежных документов

ПлатДок

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.13.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 08.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 08

Копии документов по обслуживанию системы "Банк-клиент"

БанкКлиент

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.14.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 09.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 09

Документы, запрашиваемые в рамках проверок кооперативов

ПровКоопер

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.15.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 10.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 10

Кредитные договоры клиента банка со всеми приложениями и дополнительными соглашениями

КредитДог

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.16.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 11.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 11

Копии документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (юридического лица)

ДокСчетЮЛ

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.17.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 12.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 12

Копии документов по обслуживанию банковской карты

БанкКарт

С

НУ

Типовой элемент <БанкКартТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 13.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 13

Документы клиента банка по эквайрингу

Эквайринг

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.18.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 14.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 14

Документы в отношении бенефициаров, выгодоприобреталей и представителей клиента

Бенефиц

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.19.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 15.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 15

Иные документы банка по взаимодействию с клиентом

ИнДокКлнт

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.20.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 16.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 16

Сведения об истребуемых документах

СвДокИстр

С

О

Типовой элемент <СвИстрДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.34

Таблица 4.6

Документы клиента банка по аккредитивам (Аккредитив)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Договор аккредитива

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Генеральное соглашение об открытии аккредитива

ГенСогл

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Соглашение с Банком об открытии аккредитива

СоглБанк

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Распоряжения на перечисление аккредитива

РаспрПереч

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.7

Документы клиента банка по банковским гарантиям (БанкГарант)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Договор о выдаче банковской гарантии

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Банковская Гарантия

Гарантия

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Справка о сумме всех одновременно выданных Банком гарантиях

Справка

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Доверенности уполномоченных лиц Банка на выдачу гарантии

Довер

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.8

Документы клиента банка по валютным операциям (ВалютОпер)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Ведомость банковского контроля

ВедБанк

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Контракт/договор

Контракт

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Паспорт сделки

ПаспСд

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Сведения о валютных операциях/справки о валютных операциях

СвВалОпер

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Справки о подтверждающих документах

СпрПодДок

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Подтверждающие документы

ПодвДок

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

SWIFT/платежные поручения

ПлПоруч

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.9

Векселя (Вексл)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Документы на покупку векселя

ДокПокВексл

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Документы на погашение векселя

ДокПогашВексл

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Платежные поручения на покупку/погашение векселя

ПлПоручВексл

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.10

Документы банка по хозяйственной деятельности (ХозДеятБанк)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Договор

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Счета-фактуры

СчФакт

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Акты выполненных работ

АктВыпРаб

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Платежные поручения

ПлПоруч

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.11

Документы клиента банка по депозитным договорам (Депозит)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Договор депозитного счета

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Справка о начисленных/уплаченных процентах

Справка

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.12

Документы клиента банка по инкассации (Инкасс)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Договор инкассации

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Препроводительная ведомость

ПрВедом

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Реестр поступления денежных средств по договору инкассации

РеесДенСр

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.13

Копии платежных документов (ПлатДок)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Платежное поручение клиента банка, составленное на бумажном носителе (код 309.1*)

ПлПоруч

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Объявление на взнос наличными, составленное на бумажном носителе (код 309.2*)

ОбВзНал

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Чек на получение наличных в банке, составленный на бумажном носителе (код 309.3*)

ЧекНал

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Информация о номерах чековых книжек, выданных клиенту (сопроводительное письмо)

ИнфНомЧек

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Расходные кассовые ордера, подтверждающие выдачу наличных денежных средств

РасхОрд

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Чеки, подтверждающие выдачу наличной валюты со счетов

ЧекНалВал

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.14

Копии документов по обслуживанию системы

"Банк-клиент" (БанкКлиент)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Копия заявления на установку системы "клиент-банк" (код 303*)

ЗаявлУст

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия договора на обслуживание с использованием системы "клиент - банк" (код 304*)

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия акта выполненных работ по установке системы "клиент-банк" (акта готовности системы к эксплуатации) (код 305*)

АктВыпРаб

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия сертификата ключа проверки электронной подписи (система "клиент-банк") (код 306*)

Сертиф

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

IP-адрес, MAC-адрес (система "Клиент-банк" для ЮЛ)

Адрес

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.15

Документы, запрашиваемые в рамках проверок

кооперативов (ПровКоопер)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Реестр членов потребительского общества/или извлечение из Реестра по отдельным сведениям и/или пайщикам

РеесЧлен

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Протоколы и решения общих собраний потребительского общества

ПротСобр

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Протоколы заседаний совета потребительского общества

ПротЗасед

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Протоколы правления потребительского общества

ПротПравл

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Протоколы заседаний ревизионной комиссии потребительского общества

ПротРевКомис

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Заключения аудиторской организации (индивидуального аудитора) и ревизионной комиссии потребительского общества

ЗаклАудит

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Документы о приеме в члены

ДокПриемЧлен

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Документы о прекращении членства

ДокПрекрЧлен

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Документы об уплате вступительных взносов, о приеме и возврате паевых взносов

ДокУплВз

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Устав потребительского общества, изменения и дополнения, внесенные в него

Устав

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Документы, подтверждающие права потребительского общества на имущество, находящееся на его балансе

ДокПодтвПрав

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Положение о филиале или представительстве потребительского общества

Полож

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Иные документы, прямо предусмотренные законодательством Российской Федерации о потребительской кооперации

ИнДок

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.16

Кредитные договоры клиента банка со всеми приложениями

и дополнительными соглашениями (КредитДог)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Кредитный договор с дополнениями

КрДогСДоп

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Договор залога, договор поручительства

ДогЗалПор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.17

Копии документов, определяющих отношения

по открытию, ведению и закрытию счета клиента

(юридического лица) (ДокСчетЮЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Копия документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента (коды 100 и 310*)

ДокУдостЛичн

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия доверенности на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента (код 200*)

ДоверДенСр

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия заявления на открытие (закрытие) счета (код 301*)

ЗаявОткрСч

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия договора на открытие счета (в том числе договора банковского счета, договора на расчетно-кассовое обслуживание) (код 302*)

ДогОткрСч

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия приказа о назначении на должность руководителя (документы и сведения, представленные при открытии счета) (код 350.1*)

ПриказНазРук

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия решения о создании организации (документы и сведения, представленные при открытии счета) (код 350.2*)

РешСоздОрг

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Договор аренды (документы и сведения, представленные при открытии счета) (код 350.3*)

ДогАренды

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Официальная переписка между банком и клиентом по вопросам открытия, ведения и закрытия счета

ОфПереп

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Заявление о присоединении к условиям открытия и обслуживания счета для расчетов по операциям с использование международных корпоративных карт (код 350.5*)

ЗаявПрисУсл

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Документы клиента по драгоценным металлам

ДокДрМетал

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Документы клиента по зарплатным реестрам

ДокЗрплРстр

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.18

Документы клиента банка по эквайрингу (Эквайринг)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Договор эквайринга

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Адрес расположения торгового помещения, в котором установлен терминал

Адрес

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Реестр поступлений денежных средств за период

РеесПостДенСр

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.19

Документы в отношении бенефициаров, выгодоприобреталей

и представителей клиента (Бенефиц)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Информация в электронной форме или на бумажном носителе о бенефициарных владельцах (код 500*)

ИнфБенефиц

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета (код 311*)

ИнфВлСчет

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Информация в электронной форме или на бумажном носителе о выгодоприобретателях (код 600*)

ИнфВыгПриоб

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Информация в электронной форме или на бумажном носителе о представителях клиента (код 700*)

ИнфПредст

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копии иных документов, информация, предоставляемые клиентом (его представителями) при открытии счета, в том числе в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (код 400*)

ИныеДок

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.20

Иные документы банка по взаимодействию

с клиентом (ИнДокКлнт)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Доверенность, в соответствии с которой сотруднику банка предоставляется право контрольной подписи

ДовСотрБанк

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия карточки с образцами подписей и оттиска печати (код 450*)

ОбрПечИПодп

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Анкета клиента

Анкета

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Отчет брокера, договор купли/продажи валюты (форексные сделки)

ФорексСд

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.21

Документы, истребуемые при проверке физических лиц (в том

числе индивидуальных предпринимателей) (ДокФЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Порядковый номер запрашиваемого документа

ПорНомДок

А

T(=4)

О

Указывается порядковый номер запрашиваемого документа, согласно требованию о представлении документов в виде 1.XX, где XX - порядковый номер

Признак истребуемого документа

ПризнДок

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Копии документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя) |

02 - Копии документов по обслуживанию банковской карты |

03 - Копии документов по индивидуальному инвестиционному счету ФЛ (представляются пакетно) |

04 - Копии документов кредитного досье клиента банка ФЛ (представляются пакетно) |

05 - Иные документы клиента банка ФЛ |

06 - Информация о подключении услуги Мобильный банк (к какому номеру подключена система "Клиент-банк") |

07 - Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета

Копии документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя)

ДокСчетФЛ

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.22.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 01.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 01

Копии документов по обслуживанию банковской карты

БанкКарт

С

НУ

Типовой элемент <БанкКартТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 02.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 02

Копии документов по индивидуальному инвестиционному счету ФЛ (представляются пакетно)

ИИС

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.23.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 03.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 03

Копии документов кредитного досье клиента банка ФЛ (представляются пакетно)

КредДосье

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.24.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 04.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 04

Иные документы клиента банка ФЛ

ИнДокФЛ

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.25.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 05.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 05

Информация о подключении услуги Мобильный банк

ИнфМобБанк

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.26.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 06.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 06

Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета

ДокИнфБенеф

С

НУ

Состав элемента представлен в таблице 4.27.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 07.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 07

Сведения об истребуемых документах

СвДокИстр

С

О

Типовой элемент <СвИстрДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.34

Таблица 4.22

Копии документов, определяющих отношения по открытию,

ведению и закрытию счета клиента (физического лица (в том

числе индивидуального предпринимателя) (ДокСчетФЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Копия документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента (коды 100 и 310*)

ДокУдостЛичн

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия доверенности на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента (код 200*)

Довер

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия заявления на открытие (закрытие) счета (код 301*)

ЗаявОткЗакрСч

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия договора на открытие счета (в том числе договора банковского счета, договора на расчетно-кассовое обслуживание) (код 302*)

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Заявление об отмене доверенности

ЗаявОтмДов

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Завещательное распоряжение (при наличии)

ЗавРспрж

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Заявление об отмене завещательного распоряжения

ЗаявОтмЗавРспрж

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Заявление Клиента - физического лица о внесении изменений в сведения

ЗаявИзм

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Согласие на обработку персональных данных

СоглОбрПерсДан

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Распоряжение клиента на периодическое перечисление денежных средств со счета клиента/заявление на отмену распоряжения на периодическое перечисление денежных средств со счета клиента

РаспПерДенСр

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Заявление на выдачу наличных

ВыдНал

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Информация в электронной форме или на бумажном носителе о представителях клиента

ИнфПредст

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Сведения о конкретной операции клиента банка ФЛ (с указанием даты, суммы, счета)

СвКонкрОпер

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.23

Копии документов по индивидуальному инвестиционному счету ФЛ

(представляются пакетно) (ИИС)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Заявление об открытии ИИС

ЗаявОткр

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Договор об открытии ИИС

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Платежные документы

ПлДок

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.24

Копии документов кредитного досье клиента банка ФЛ

(представляются пакетно) (КредДосье)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Кредитный договор

КредитДог

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Договор купли-продажи

КуплПродДог

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Платежные документы

ПлДок

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Договор ипотеки/залога

ДогИпотек

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.25

Иные документы клиента банка ФЛ (ИнДокФЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Договор (контракт, соглашение) и все иные договоры (контракты, соглашения) заключенные и действующие с банком; Иные договоры, определяющие отношения между клиентом ФЛ и банком; Дополнительные соглашения к договорам, заключенные и действующие с банком

Договор

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копии платежных документов клиента банка ФЛ (приходный, расходный кассовый ордер, терминальный чек) (при условии указания в требовании конкретной операции совершенной по счету)

ПлДок

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Перечень документов по сделкам при погашении векселей, а также наименование и реквизиты лиц, выпустивших данные векселя, предоставленных в банк лицами, сберегательные сертификаты

ДокПоСделк

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Информация о ценных бумагах

ИнфЦенБум

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Справка банка о сумме уплаченных процентов по целевому кредиту (займу) за налоговый период клиента банка ФЛ

СпрЦелКред

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Доверенность, в соответствии с которой сотруднику банка предоставляется право контрольной подписи

ДовСотрБанк

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.26

Информация о подключении услуги Мобильный банк (ИнфМобБанк)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Информация о подключении услуги Мобильный банк (к какому номеру подключена система "Клиент-банк")

МобБанк

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.27

Копия документа, содержащего информацию от владельца счета

о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия

в отношениях по договору номинального счета (ДокИнфБенеф)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета (код 311*)

БенефНомСч

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.28

Сведения о налогоплательщике (СвНПТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Налогоплательщик - организация |

НПЮЛ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.29

Налогоплательщик - физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем |

НПФЛ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.30

Налогоплательщик - индивидуальный предприниматель

НПИП

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.31

Таблица 4.29

Налогоплательщик - организация (НПЮЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Наименование организации

НаимОрг

А

T(1-1000)

О

ИНН организации

ИННЮЛ

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ИННЮЛТип>

КПП

КПП

А

T(=9)

О

Типовой элемент <КППТип>

Таблица 4.30

Налогоплательщик - физическое лицо, не являющееся

индивидуальным предпринимателем (НПФЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН физического лица

ИННФЛ

А

T(=12)

О

Типовой элемент <ИННФЛТип>

Дата рождения физического лица

ДатаРожд

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Место рождения физического лица

МестоРожд

А

T(1-100)

О

Фамилия, имя, отчество физического лица

ФИО

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.39

Сведения о документе, удостоверяющем личность физического лица

СвУдЛичн

С

О

Типовой элемент <УдЛичнФЛТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Адрес местожительства

Адрес

С

Н

Типовой элемент <АдрРФТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.37

Таблица 4.31

Налогоплательщик - индивидуальный предприниматель (НПИП)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН физического лица

ИННФЛ

А

T(=12)

О

Типовой элемент <ИННФЛТип>

ОГРНИП

ОГРНИП

А

T(=15)

О

Типовой элемент <ОГРНИПТип>

Фамилия, имя, отчество физического лица

ФИО

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.39

Таблица 4.32

Период документа (ПериодТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Начало периода

НачПер

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Окончание периода

ОконПер

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Таблица 4.33

Документы по обслуживанию банковской карты (БанкКартТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Копия заявления на выпуск (перевыпуск) банковской карты (код 307*)

ЗаявВыпуск

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Копия договора на выпуск и обслуживание банковской карты (код 308*)

ДогВыпуск

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Заявление о приостановке/блокировке карты

ЗаявБлок

А

T(=1)

ОК

Принимает значение:

0 - не предоставлять |

1 - предоставлять

Таблица 4.34

Сведения об истребуемых документах (СвИстрДокТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Дата документа |

ДатаИстрДок

П

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Период документа

ПерДок

С

О

Типовой элемент <ПериодТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.32

Истребование документов в отношении всех действовавших (по состоянию на дату/в период) счетов |

ПоВсем

П

T(=7)

Н

Принимает значение: По всем

Истребование документов в отношении указанного счета |

ПоСчету

С

НМ

Состав элемента представлен в таблице 4.35

Истребование документов в отношении отдельных операций

ПоОпер

С

НМ

Состав элемента представлен в таблице 4.36

Таблица 4.35

Истребование документов в отношении указанного

счета (ПоСчету)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией) проверяемого налогоплательщика

НомерСч

А

T(1-20)

О

КЭСП - корпоративное электронное средство платежа;

ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа;

НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Таблица 4.36

Истребование документов в отношении отдельных

операций (ПоОпер)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией) проверяемого налогоплательщика

НомерСч

А

T(1-20)

О

КЭСП - корпоративное электронное средство платежа;

ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа;

НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией) проверяемого налогоплательщика

КодВал

А

T(=3)

ОК

Указывается код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют. Для счета в драгоценных металлах код валюты счета указывается в соответствии с Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют)

Дата совершения операции

ДатаОп

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Сумма операции по дебету |

СумДебет

П

N(17.2)

О

Указывается сумма операции (руб. коп./вал.). Для счета в драгоценных металлах указываются значения в граммах (грамм/вал)

Сумма операции по кредиту

СумКредит

П

N(17.2)

О

Указывается сумма операции (руб. коп./вал.). Для счета в драгоценных металлах указываются значения в граммах (грамм/вал)

Таблица 4.37

Адрес в Российской Федерации (АдрРФТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Индекс

Индекс

А

T(=6)

О

Код региона

КодРегион

А

T(=2)

ОК

Типовой элемент <ССРФТип>.

Принимает значение в соответствии со справочником "Коды субъектов Российской Федерации и иных территорий Российской Федерации"

Район

Район

А

T(1-255)

Н

Город

Город

А

T(1-255)

Н

Населенный пункт

НаселПункт

А

T(1-255)

Н

Улица

Улица

А

T(1-255)

Н

Дом

Дом

А

T(1-20)

Н

Корпус

Корпус

А

T(1-20)

Н

Квартира

Кварт

А

T(1-20)

Н

Таблица 4.38

Сведения о документе, удостоверяющем личность физического

лица (УдЛичнФЛТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код вида документа

КодВидДок

А

T(=2)

ОК

Типовой элемент <СПДУЛТип>.

Принимает значение:

07 - Военный билет |

10 - Паспорт иностранного гражданина |

11 - Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем на территории Российской Федерации по существу |

12 - Вид на жительство в Российской Федерации |

13 - Удостоверение беженца |

15 - Разрешение на временное проживание в Российской Федерации |

19 - Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации |

21 - Паспорт гражданина Российской Федерации |

24 - Удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации

Серия и номер документа

СерНомДок

А

T(1-25)

О

Типовой элемент <СПДУЛШТип>

Дата выдачи документа

ДатаДок

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Наименование органа, выдавшего документ

ВыдДок

А

T(1-255)

НУ

Элемент обязателен при <КодВидДок> = 21

Код подразделения органа, выдавшего документ

КодВыдДок

А

T(=7)

Н

Таблица 4.39

Фамилия, имя, отчество (ФИОТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Фамилия

Фамилия

А

T(1-60)

О

Имя

Имя

А

T(1-60)

О

Отчество

Отчество

А

T(1-60)

Н

Приложение N 2

Утвержден

приказом ФНС России

от "__" ____ 2022 г. N ___

ФОРМАТ

ОТВЕТА НА ТРЕБОВАНИЕ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ

(ИНФОРМАЦИИ), НАПРАВЛЯЕМОЕ В НАЛОГОВЫЙ ОРГАН КРЕДИТНЫМИ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ ПО ТЕЛЕКОММУНИКАЦИОННЫМ

КАНАЛАМ СВЯЗИ

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящий формат описывает требования к XML файлу (далее - файл обмена) передачи ответа на требование о представлении документов (информации), направляемого кредитными организациями в налоговый орган в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи.

2. Номер версии настоящего формата 5.01, часть 937_02.

II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛА ОБМЕНА

3. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:

R_T_A_K_O_GGGGMMDD_N, где:

R_T - префикс, принимающий значение ON_OTТREBKO;

A_K - идентификатор получателя информации, где: A - идентификатор получателя, которому направляется файл обмена, K - идентификатор конечного получателя, для которого предназначена информация из данного файла обмена. Передача файла от отправителя к конечному получателю (K) может осуществляться в несколько этапов через другие налоговые органы, осуществляющие передачу файла на промежуточных этапах, которые обозначаются идентификатором A. В случае передачи файла от отправителя к конечному получателю при отсутствии налоговых органов, осуществляющих передачу на промежуточных этапах, значения идентификаторов A и K совпадают. Каждый из идентификаторов (A и K) имеет вид для налоговых органов - четырехразрядный код (код налогового органа в соответствии с классификатором "Система обозначения налоговых органов" (СОНО);

O - идентификатор отправителя информации, имеет вид:

для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) и код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения);

GGGG - год формирования передаваемого файла, MM - месяц, DD - день;

N - идентификационный номер файла (длина - от 1 до 36 знаков. Идентификационный номер файла должен обеспечивать уникальность файла).

Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.

Параметры первой строки файла обмена

Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:

<?xml version ="1.0" encoding ="windows-1251"?>

Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:

ON_OTТREBKO_1_937_02_05_01_xx, где xx - номер версии схемы.

Расширение имени файла - xsd.

XML схема файла обмена приводится отдельным файлом.

4. Логическая модель файла обмена представлена в виде диаграммы структуры файла обмена на рисунке 1 настоящего формата. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Перечень структурных элементов логической модели файла обмена и сведения о них приведены в таблицах 4.1 - 4.39 настоящего формата.

Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:

наименование элемента. Приводится полное наименование элемента. В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется при наличии в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке;

сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;

признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;

формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: T - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).

Формат символьной строки указывается в виде T(n-k) или T(=k), где: n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид T(0-k). В случае, если максимальное количество знаков не ограничено, формат имеет вид T(n-).

Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (то есть число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).

Для простых элементов, являющихся базовыми в XML, таких как, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;

признак обязательности элемента определяет обязательность наличия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - наличие элемента в файле обмена необязательно, то есть элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и тому подобному), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". В случае, если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М".

К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация";

дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и тому подобного), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и тому подобного) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и тому подобного) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.

Рисунок 1. Диаграмма структуры файла обмена

Таблица 4.1

Файл обмена (Файл)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Идентификатор файла

ИдФайл

А

T(1-255)

ОУ

Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения)

Версия программы, с помощью которой сформирован файл

ВерсПрог

А

T(1-40)

О

Версия формата

ВерсФорм

А

T(1-5)

О

Принимает значение: 5.01

Ответ на требование о представлении документов

Документ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.2

Таблица 4.2

Ответ на требование о представлении документов (Документ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код по КНД

КНД

А

T(=7)

ОК

Типовой элемент <КНДТип>.

Принимает значение: 1184057

Дата формирования документа

ДатаДок

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Проверяемое лицо (налогоплательщик)

Лицо

С

О

Типовой элемент <СвНПТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.27

Сведения об истребуемых документах

ИстребДок

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.3

Таблица 4.3

Сведения об истребуемых документах (ИстребДок)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Документы, истребуемые при проверке юридических лиц |

ДокЮЛ

С

ОМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.4.

Заполняется только при наличии элемента <НПЮЛ> (таблица 4.27)

Документы, истребуемые при проверке физических лиц (в том числе индивидуальных предпринимателей)

ДокФЛ

С

ОМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.20.

Заполняется только при наличии элемента <НПФЛ> | <НПИП> (таблица 4.27)

Таблица 4.4

Документы, истребуемые при проверке юридических лиц (ДокЮЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Порядковый номер запрашиваемого документа

ПорНомДок

А

T(=4)

О

Указывается порядковый номер запрашиваемого документа, согласно требованию о представлении документов в виде 1.XX, где XX - порядковый номер

Признак истребуемого документа

ПризнДок

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Документы клиента банка по аккредитивам |

02 - Документы клиента банка по банковским гарантиям |

03 - Документы клиента банка по валютным операциям |

04 - Векселя |

05 - Документы банка по хозяйственной деятельности |

06 - Документы клиента банка по депозитным договорам |

07 - Документы клиента банка по инкассации |

08 - Копии платежных документов |

09 - Копии документов по обслуживанию системы "Банк-клиент" |

10 - Документы, запрашиваемые в рамках проверок кооперативов |

11 - Кредитные договоры клиента банка со всеми приложениями и дополнительными соглашениями |

12 - Копии документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (юридического лица) |

13 - Копии документов по обслуживанию банковской карты |

14 - Документы клиента банка по эквайрингу |

15 - Документы в отношении бенефициаров, выгодоприобреталей и представителей клиента |

16 - Иные документы банка по взаимодействию с клиентом

Документы клиента банка по аккредитивам

Аккредитив

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.5.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 01.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 01

Документы клиента банка по банковским гарантиям

БанкГарант

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.6.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 02.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 02

Документы клиента банка по валютным операциям

ВалютОпер

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.7.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 03.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 03

Векселя

Вексл

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.8.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 04.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 04

Документы банка по хозяйственной деятельности

ХозДеятБанк

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.9.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 05.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 05

Документы клиента банка по депозитным договорам

Депозит

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.10.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 06.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 06

Документы клиента банка по инкассации

Инкасс

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.11.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 07.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 07

Копии платежных документов

ПлатДок

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.12.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 08.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 08

Копии документов по обслуживанию системы "Банк-клиент"

БанкКлиент

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.13.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 09.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 09

Документы, запрашиваемые в рамках проверок кооперативов

ПровКоопер

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.14.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 10.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 10

Кредитные договоры клиента банка со всеми приложениями и дополнительными соглашениями

КредитДог

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.15.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 11.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 11

Копии документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (юридического лица)

ДокСчетЮЛ

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.16.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 12.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 12

Копии документов по обслуживанию банковской карты

БанкКарт

С

НМУ

Типовой элемент <БанкКартТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.32.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 13.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 13

Документы клиента банка по эквайрингу

Эквайринг

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.17.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 14.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 14

Документы в отношении бенефициаров, выгодоприобреталей и представителей клиента

Бенефиц

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.18.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 15.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 15

Иные документы банка по взаимодействию с клиентом

ИнДокКлнт

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.19.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 16.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 16

Таблица 4.5

Документы клиента банка по аккредитивам (Аккредитив)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа клиента банка по аккредитивам

ВидДокАккр

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Договор аккредитива |

02 - Генеральное соглашение об открытии аккредитива |

03 - Соглашение с Банком об открытии аккредитива |

04 - Распоряжения на перечисление аккредитива

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.6

Документы клиента банка по банковским гарантиям (БанкГарант)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа клиента банка по банковским гарантиям

ВидДокБнкГрнт

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Договор о выдаче банковской гарантии |

02 - Банковская Гарантия |

03 - Справка о сумме всех одновременно выданных Банком гарантиях |

04 - Доверенности уполномоченных лиц Банка на выдачу гарантии

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.7

Документы клиента банка по валютным операциям (ВалютОпер)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа клиента банка по валютным операциям

ВидДокВалОпер

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Ведомость банковского контроля |

02 - Контракт/договор |

03 - Паспорт сделки |

04 - Сведения о валютных операциях/справки о валютных операциях |

05 - Справки о подтверждающих документах |

06 - Подтверждающие документы |

07 - SWIFT/платежные поручения

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.8

Векселя (Вексл)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа по операциям с векселями

ВидДокВексл

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Документы на покупку векселя |

02 - Документы на погашение векселя |

03 - Платежные поручения на покупку/погашение векселя

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.9

Документы банка по хозяйственной деятельности (ХозДеятБанк)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа банка по хозяйственной деятельности

ВидДокХозДеят

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Договор |

02 - Счета-фактуры |

03 - Акты выполненных работ |

04 - Платежные поручения

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.10

Документы клиента банка по депозитным договорам (Депозит)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа клиента банка по депозитным договорам

ВидДокДепозит

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Договор депозитного счета |

02 - Справка о начисленных/уплаченных процентах

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.11

Документы клиента банка по инкассации (Инкасс)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа клиента банка по инкассации

ВидДокИнкасс

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Договор инкассации |

02 - Препроводительная ведомость |

03 - Реестр поступления денежных средств по договору инкассации

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.12

Копии платежных документов (ПлатДок)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид платежного документа

ВидДокПлатеж

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Платежное поручение клиента банка, составленное на бумажном носителе (код 309.1*) |

02 - Объявление на взнос наличными, составленное на бумажном носителе (код 309.2*) |

03 - Чек на получение наличных в банке, составленный на бумажном носителе (код 309.3*) |

04 - Информация о номерах чековых книжек, выданных клиенту (сопроводительное письмо) |

05 - Расходные кассовые ордера, подтверждающие выдачу наличных денежных средств |

06 - Чеки, подтверждающие выдачу наличной валюты со счетов

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.13

Копии документов по обслуживанию системы

"Банк-клиент" (БанкКлиент)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа по обслуживанию системы "Банк-клиент"

ВидДокБнкКл

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Копия заявления на установку системы "клиент-банк" (код 303*) |

02 - Копия договора на обслуживание с использованием системы "клиент - банк" (код 304*) |

03 - Копия акта выполненных работ по установке системы "клиент-банк" (акта готовности системы к эксплуатации) (код 305*) | 04 - Копия сертификата ключа проверки электронной подписи (система "клиент-банк") (код 306*) |

05 - IP-адрес, MAC-адрес (система "Клиент-банк" для ЮЛ)

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.14

Документы, запрашиваемые в рамках проверок

кооперативов (ПровКоопер)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа, запрашиваемого в рамках проверок кооперативов

ВидДокКоопер

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Реестр членов потребительского общества/или извлечение из Реестра по отдельным сведениям и/или пайщикам |

02 - Протоколы и решения общих собраний потребительского общества |

03 - Протоколы заседаний совета потребительского общества |

04 - Протоколы правления потребительского общества |

05 - Протоколы заседаний ревизионной комиссии потребительского общества |

06 - Заключения аудиторской организации (индивидуального аудитора) и ревизионной комиссии потребительского общества |

07 - Документы о приеме в члены |

08 - Документы о прекращении членства |

09 - Документы об уплате вступительных взносов, о приеме и возврате паевых взносов |

10 - Устав потребительского общества, изменения и дополнения, внесенные в него |

11 - Документы, подтверждающие права потребительского общества на имущество, находящееся на его балансе |

12 - Положение о филиале или представительстве потребительского общества |

13 - Иные документы, прямо предусмотренные законодательством Российской Федерации о потребительской кооперации

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.15

Кредитные договоры клиента банка со всеми приложениями

и дополнительными соглашениями (КредитДог)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид кредитного договора клиента банка со всеми приложениями и дополнительными соглашениями

ВидДокКредит

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Кредитный договор с дополнениями |

02 - Договор залога, договор поручительства

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.16

Копии документов, определяющих отношения

по открытию, ведению и закрытию счета клиента

(юридического лица) (ДокСчетЮЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа, определяющего отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (юридического лица)

ВидДокСчетЮЛ

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Копия документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента (коды 100 и 310*) |

02 - Копия доверенности на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента (код 200*) |

03 - Копия заявления на открытие (закрытие) счета (код 301*) |

04 - Копия договора на открытие счета (в том числе договора банковского счета, договора на расчетно-кассовое обслуживание) (код 302*) |

05 - Копия приказа о назначении на должность руководителя (документы и сведения, представленные при открытии счета) (код 350.1*) |

06 - Копия решения о создании организации (документы и сведения, представленные при открытии счета) (код 350.2*) |

07 - Договор аренды (документы и сведения, представленные при открытии счета) (код 350.3*) |

08 - Официальная переписка между банком и клиентом по вопросам открытия, ведения и закрытия счета |

09 - Заявление о присоединении к условиям открытия и обслуживания счета для расчетов по операциям с использование международных корпоративных карт (код 350.5*) |

10 - Документы клиента по драгоценным металлам |

11 - Документы клиента по зарплатным реестрам

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.17

Документы клиента банка по эквайрингу (Эквайринг)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа клиента банка по эквайрингу

ВидДокЭкврнг

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Договор эквайринга |

02 - Адрес расположения торгового помещения, в котором установлен терминал |

03 - Реестр поступлений денежных средств за период

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.18

Документы в отношении бенефициаров, выгодоприобреталей

и представителей клиента (Бенефиц)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа в отношении бенефициаров, выгодоприобреталей и представителей клиента

ВидДокБенефиц

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Информация в электронной форме или на бумажном носителе о бенефициарных владельцах (код 500*) |

02 - Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета (код 311*) |

03 - Информация в электронной форме или на бумажном носителе о выгодоприобретателях (код 600*) |

04 - Информация в электронной форме или на бумажном носителе о представителях клиента (код 700*) |

05 - Копии иных документов, информация, предоставляемые клиентом (его представителями) при открытии счета, в том числе в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (код 400*)

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.19

Иные документы банка по взаимодействию

с клиентом (ИнДокКлнт)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид иного документа банка по взаимодействию с клиентом

ВидДокИн

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Доверенность, в соответствии с которой сотруднику банка предоставляется право контрольной подписи |

02 - Копия карточки с образцами подписей и оттиска печати (код 450*) |

03 - Анкета клиента |

04 - Отчет брокера, договор купли/продажи валюты (форексные сделки)

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.20

Документы, истребуемые при проверке физических лиц (в том

числе индивидуальных предпринимателей) (ДокФЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Порядковый номер запрашиваемого документа

ПорНомДок

А

T(=4)

О

Указывается порядковый номер запрашиваемого документа, согласно требованию о представлении документов в виде 1.XX, где XX - порядковый номер

Признак истребуемого документа

ПризнДок

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Копии документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя) |

02 - Копии документов по обслуживанию банковской карты |

03 - Копии документов по индивидуальному инвестиционному счету ФЛ (представляются пакетно) |

04 - Копии документов кредитного досье клиента банка ФЛ (представляются пакетно) |

05 - Иные документы клиента банка ФЛ |

06 - Информация о подключении услуги Мобильный банк (к какому номеру подключена система "Клиент-банк") |

07 - Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета

Копии документов, определяющих отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя)

ДокСчетФЛ

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.21.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 01.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 01

Копии документов по обслуживанию банковской карты

БанкКарт

С

НМУ

Типовой элемент <БанкКартТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.32.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 02.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 02

Копии документов по индивидуальному инвестиционному счету ФЛ (представляются пакетно)

ИИС

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.22.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 03.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 03

Копии документов кредитного досье клиента банка ФЛ (представляются пакетно)

КредДосье

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.23.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 04.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 04

Иные документы клиента банка ФЛ

ИнДокФЛ

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.24.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 05.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 05

Информация о подключении услуги Мобильный банк

ИнфМобБанк

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.25.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 06.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 06

Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета

ДокИнфБенеф

С

НМУ

Состав элемента представлен в таблице 4.26.

Элемент обязателен при <ПризнДок> = 07.

Элемент применяется только при <ПризнДок> = 07

Таблица 4.21

Копии документов, определяющих отношения по открытию,

ведению и закрытию счета клиента (физического лица (в том

числе индивидуального предпринимателя) (ДокСчетФЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа, определяющего отношения по открытию, ведению и закрытию счета клиента (физического лица (в том числе индивидуального предпринимателя)

ВидДокСчетФЛ

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Копия документа, удостоверяющего личность лица, имеющего право на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента (коды 100 и 310*) |

02 - Копия доверенности на получение (распоряжение) денежных средств, находящихся на счете клиента (код 200*) |

03 - Копия заявления на открытие (закрытие) счета (код 301*) |

04 - Копия договора на открытие счета (в том числе договора банковского счета, договора на расчетно-кассовое обслуживание) (код 302*) |

05 - Заявление об отмене доверенности |

06 - Завещательное распоряжение (при наличии) |

07 - Заявление об отмене завещательного распоряжения |

08 - Заявление Клиента - физического лица о внесении изменений в сведения |

09 - Согласие на обработку персональных данных |

10 - Распоряжение клиента на периодическое перечисление денежных средств со счета клиента/заявление на отмену распоряжения на периодическое перечисление денежных средств со счета клиента |

11 - Заявление на выдачу наличных |

12 - Информация в электронной форме или на бумажном носителе о представителях клиента |

13 - Сведения о конкретной операции клиента банка ФЛ (с указанием даты, суммы, счета)

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.22

Копии документов по индивидуальному инвестиционному счету ФЛ

(представляются пакетно) (ИИС)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документов по индивидуальному инвестиционному счету ФЛ

ВидДокИИС

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Заявление об открытии ИИС |

02 - Договор об открытии ИИС |

03 - Платежные документы

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.23

Копии документов кредитного досье клиента банка ФЛ

(представляются пакетно) (КредДосье)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа по кредитному досье клиента банка ФЛ

ВидДокКредДос

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Кредитный договор |

02 - Договор купли-продажи |

03 - Платежные документы |

04 - Договор ипотеки/залога

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.24

Иные документы клиента банка ФЛ (ИнДокФЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид иного документа клиента банка ФЛ

ВидДокИнФЛ

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Договор (контракт, соглашение) и все иные договоры (контракты, соглашения) заключенные и действующие с банком; Иные договоры, определяющие отношения между клиентом ФЛ и банком; Дополнительные соглашения к договорам, заключенные и действующие с банком |

02 - Копии платежных документов клиента банка ФЛ (приходный, расходный кассовый ордер, терминальный чек) (при условии указания в требовании конкретной операции совершенной по счету) |

03 - Перечень документов по сделкам при погашении векселей, а также наименование и реквизиты лиц, выпустивших данные векселя, предоставленных в банк лицами, сберегательные сертификаты |

04 - Информация о ценных бумагах |

05 - Справка банка о сумме уплаченных процентов по целевому кредиту (займу) за налоговый период клиента банка ФЛ |

06 - Доверенность, в соответствии с которой сотруднику банка предоставляется право контрольной подписи

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.25

Информация о подключении услуги Мобильный банк (ИнфМобБанк)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа, связанного с подключением услуги Мобильный банк

ВидДокМобБанк

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Информация о подключении услуги Мобильный банк (к какому номеру подключена система "Клиент-банк")

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.26

Копия документа, содержащего информацию от владельца счета

о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия

в отношениях по договору номинального счета (ДокИнфБенеф)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета

ВидДокБенеф

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Копия документа, содержащего информацию от владельца счета о бенефициаре или бенефициарах, а также основания их участия в отношениях по договору номинального счета (код 311*)

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.27

Сведения о налогоплательщике (СвНПТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Налогоплательщик - организация |

НПЮЛ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.28

Налогоплательщик - физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем |

НПФЛ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.29

Налогоплательщик - индивидуальный предприниматель

НПИП

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.30

Таблица 4.28

Налогоплательщик - организация (НПЮЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Наименование организации

НаимОрг

А

T(1-1000)

О

ИНН организации

ИННЮЛ

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ИННЮЛТип>

КПП

КПП

А

T(=9)

О

Типовой элемент <КППТип>

Таблица 4.29

Налогоплательщик - физическое лицо, не являющееся

индивидуальным предпринимателем (НПФЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН физического лица

ИННФЛ

А

T(=12)

О

Типовой элемент <ИННФЛТип>

Дата рождения физического лица

ДатаРожд

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Место рождения физического лица

МестоРожд

А

T(1-100)

О

Фамилия, имя, отчество физического лица

ФИО

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.41

Сведения о документе, удостоверяющем личность физического лица

СвУдЛичн

С

О

Типовой элемент <УдЛичнФЛТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.40

Адрес местожительства

Адрес

С

Н

Типовой элемент <АдрРФТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.39

Таблица 4.30

Налогоплательщик - индивидуальный предприниматель (НПИП)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН физического лица

ИННФЛ

А

T(=12)

О

Типовой элемент <ИННФЛТип>

Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя

ОГРНИП

А

T(=15)

О

Типовой элемент <ОГРНИПТип>

Фамилия, имя, отчество физического лица

ФИО

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.41

Таблица 4.31

Период документа (ПериодТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Начало периода

НачПер

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Окончание периода

ОконПер

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Таблица 4.32

Документы по обслуживанию банковской карты (БанкКартТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Вид документа по обслуживанию банковской карты

ВидДокБанкКарт

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

01 - Копия заявления на выпуск (перевыпуск) банковской карты (код 307*) |

02 - Копия договора на выпуск и обслуживание банковской карты (код 308*) |

03 - Заявление о приостановке/блокировке карты

Информация о документе

ИнфДок

С

О

Типовой элемент <ИнфДокТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.33

Информация о невозможности представления документа в срок

ИнфДокНеПред

С

О

Типовой элемент <ИнфДокНеПредТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.38

Таблица 4.33

Информация о документе (ИнфДокТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Имя файла документа

ИмяФайлДок

А

T(1-255)

О

Наименование документа

НаимДок

А

T(1-1000)

О

При отсутствии номера указывается "без номера"

Номер документа

НомДок

А

T(1-500)

О

Дата документа

ДатаИстрДок

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Номер документа-основания (основного документа)

НомДокОсн

А

T(1-500)

Н

Дата документа-основания (основного документа)

ДатаДокОсн

А

T(=10)

Н

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Номер счета (специального банковского счета), вклада, депозита, идентификатор КЭСП (ПЭСП, НЭСП с упрощенной идентификацией) проверяемого налогоплательщика

НомерСч

А

T(1-20)

Н

КЭСП - корпоративное электронное средство платежа;

ПЭСП - персонифицированное электронное средство платежа;

НЭСП с упрощенной идентификацией - неперсонифицированное электронное средство платежа в случае проведения упрощенной идентификации клиента - физического лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Код валюты

КодВал

А

T(=3)

НУ

Указывается код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют. Для счета в драгоценных металлах код валюты счета указывается в соответствии с Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (Классификатор клиринговых валют).

Элемент обязателен при наличии <НомерСч> или <СумДок>

Сумма документа

СумДок

А

N(17.2)

Н

Адрес местонахождения

АдрМН

А

T(1-255)

Н

Применяется для элемента <ВидДокЭкврнг> = 02 (таблица 4.17)

Сведения о лицах: указанных в документах; обращавшихся за оказанием услуг; производивших оплату; подписавших документ

СвЛицах

С

НМ

Состав элемента представлен в таблице 4.34

Сведения по системе "Банк-клиент"

СвБанкКл

С

НМ

Состав элемента представлен в таблице 4.37.

Элемент применяется для <ПризнДок> = 09 (таблица 4.4) или <ПризнДок> = 06 (таблица 4.20).

Указывается информация об IP-адресе, MAC-адресе, номере SIM-карты, номере телефона и (или) иного идентификатора устройства, зафиксированная в базе данных, в соответствии с Положением Банка России от 04.06.2020 N 719-П

Таблица 4.34

Сведения о лицах: указанных в документах;

обращавшихся за оказанием услуг; производивших оплату;

подписавших документ (СвЛицах)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Сведения о юридическом лице |

СвЮЛ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.35

Сведения о физическом лице (индивидуальном предпринимателе)

СвФЛ

С

О

Состав элемента представлен в таблице 4.36

Таблица 4.35

Сведения о юридическом лице (СвЮЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Полное наименование организации

НаимОрг

А

T(1-1000)

О

ИНН организации

ИННЮЛ

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ИННЮЛТип>

КПП

КПП

А

T(=9)

Н

Типовой элемент <КППТип>

Адрес места нахождения организации

АдрМН

А

T(1-255)

Н

Номер телефона

Тлф

П

T(1-20)

НМ

Таблица 4.36

Сведения о физическом лице (индивидуальном

предпринимателе) (СвФЛ)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

ИНН физического лица (индивидуального предпринимателя)

ИННФЛ

А

T(=12)

Н

Типовой элемент <ИННФЛТип>

ОГРНИП

ОГРНИП

А

T(=15)

Н

Типовой элемент <ОГРНИПТип>

Адрес физического лица (индивидуального предпринимателя)

АдрТекст

А

T(1-255)

Н

Дата рождения физического лица

ДатаРожд

А

T(=10)

Н

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Номер телефона

Тлф

П

T(1-20)

НМ

Фамилия, имя, отчество физического лица (индивидуального предпринимателя)

ФИО

С

О

Типовой элемент <ФИОТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.41

Сведения о документе, удостоверяющем личность

СвУдЛичн

С

Н

Типовой элемент <УдЛичнФЛТип>.

Состав элемента представлен в таблице 4.40

Таблица 4.37

Сведения по системе "Банк-клиент" (СвБанкКл)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Серийный номер сертификата ключа проверки электронной подписи

СерНом

А

T(1-100)

Н

Информация о номере SIM-карты

НомSIM

А

T(1-20)

Н

Номер телефона, к которому подключена система "Банк-клиент"

Тлф

А

T(1-20)

Н

Информация о номере иного идентификатора устройства

ИнойНомер

А

T(1-100)

Н

IP-адрес

IPАдрес

П

T(7-61)

НМ

Элемент может включать в себя символы цифры, буквы из множества [abcdef] и разделители "." и ":"

MAC-адрес

MACАдрес

П

T(=17)

НМ

Информация о MAC-адресе. Строка 17 символов в виде XX:XX:XX:XX:XX:XX, где X - символ цифры либо буквы, разделитель ":"

Таблица 4.38

Информация о невозможности представления документа

в срок (ИнфДокНеПредТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Подробное описание причины невозможности представления истребуемых документов

ОпиПричНеПред

А

T(1-2500)

О

Код группы причин, к которой относится причина, указанная в подробном описании причины невозможности представления истребуемых документов

КодПричНеПред

А

T(=2)

ОК

Принимает значение:

10 - необходимо продление срока исполнения требования о представлении документов по объективным причинам (документы хранятся в удаленных хранилищах (архивах); существенные объемы истребованных документов; другие причины) |

21 - невозможно представление истребованных документов по причине их отсутствия - утрачены |

22 - невозможно представление истребованных документов по причине их отсутствия - не поступали (не составлялись) |

23 - невозможно представление истребованных документов в связи с тем, что были переданы аудиторской организации (индивидуальному аудитору) |

24 - невозможно представление истребованных документов в связи с тем, что были переданы правоохранительным органам (изъяты правоохранительным органом) |

30 - документы ранее были представлены в налоговый орган (независимо от оснований такого представления - по требованию налогового органа, в числе приложений к налоговой декларации (расчету), в числе приложений к письменным пояснениям, возражениям, другие основания)

Указанные документы могут быть представлены в срок, не позднее (возможный срок представления)

СрокПред

А

T(=10)

НУ

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ.

Элемент обязателен при <КодПричНеПред>=10

Таблица 4.39

Адрес в Российской Федерации (АдрРФТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Индекс

Индекс

А

T(=6)

О

Код региона

КодРегион

А

T(=2)

ОК

Типовой элемент <ССРФТип>.

Принимает значение в соответствии со справочником "Коды субъектов Российской Федерации и иных территорий Российской Федерации"

Район

Район

А

T(1-255)

Н

Город

Город

А

T(1-255)

Н

Населенный пункт

НаселПункт

А

T(1-255)

Н

Улица

Улица

А

T(1-255)

Н

Дом

Дом

А

T(1-20)

Н

Корпус

Корпус

А

T(1-20)

Н

Квартира

Кварт

А

T(1-20)

Н

Таблица 4.40

Сведения о документе, удостоверяющем личность физического

лица (УдЛичнФЛТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Код вида документа

КодВидДок

А

T(=2)

ОК

Типовой элемент <СПДУЛТип>.

Принимает значение:

07 - Военный билет |

10 - Паспорт иностранного гражданина |

11 - Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем на территории Российской Федерации по существу |

12 - Вид на жительство в Российской Федерации |

13 - Удостоверение беженца |

15 - Разрешение на временное проживание в Российской Федерации |

19 - Свидетельство о предоставлении временного убежища на территории Российской Федерации |

21 - Паспорт гражданина Российской Федерации |

24 - Удостоверение личности военнослужащего Российской Федерации

Серия и номер документа

СерНомДок

А

T(1-25)

О

Типовой элемент <СПДУЛШТип>

Дата выдачи документа

ДатаДок

А

T(=10)

О

Типовой элемент <ДатаТип>.

Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ

Наименование органа, выдавшего документ

ВыдДок

А

T(1-255)

НУ

Элемент обязателен при <КодВидДок> = 21

Код подразделения органа, выдавшего документ

КодВыдДок

А

T(=7)

Н

Таблица 4.41

Фамилия, имя, отчество (ФИОТип)

Наименование элемента

Сокращенное наименование (код) элемента

Признак типа элемента

Формат элемента

Признак обязательности элемента

Дополнительная информация

Фамилия

Фамилия

А

T(1-60)

О

Имя

Имя

А

T(1-60)

О

Отчество

Отчество

А

T(1-60)

Н