Приказ Банка России от 10.04.2014 N ОД-640
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ
от 10 апреля 2014 г. N ОД-640
О ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ВЫДАЧЕ БАНКОМ РОССИИ
ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ
И ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ЭМИССИИ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, СОЗДАВАЕМЫХ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ
КРЫМ ИЛИ НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ
СЕВАСТОПОЛЯ В СООТВЕТСТВИИ С ЧАСТЯМИ 3 И 4 СТАТЬИ 3
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 2 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 37-ФЗ
"ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ
РЕСПУБЛИКИ КРЫМ И ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ
СЕВАСТОПОЛЯ НА ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД"
В связи с принятием Федерального закона от 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период" приказываю:
1. Направить в территориальные учреждения Банка России разъяснения по вопросам о применении норм федеральных законов и нормативных актов Банка России по вопросам государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых в соответствии с частями 3 и 4 статьи 3 Федерального закона от 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период" (далее - Федеральный закон N 37-ФЗ) на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя (далее - кредитные организации), и выдачи им Банком России лицензий на осуществление банковских операций (далее - лицензия) (приложение 1).
3. Определить, что форма анкеты кандидата на должность члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, единоличного исполнительного органа и его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера и его заместителя, руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации, создаваемой в соответствии с частями 3 и 4 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ, установленная приложением 1 к Положению Банка России от 25 октября 2013 года N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Положение Банка России N 408-П), применяется с учетом особенностей, определенных в приложении 3 к настоящему приказу.
4. Установить, что формирование собственных средств (капитала) кредитной организации, государственная регистрация которой осуществлена в соответствии с частями 3 и 4 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ, а также банка, созданного в соответствии с частью 2 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ, если он является дочерним по отношению к банку, который контролирует банк, зарегистрированный на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя, либо банк, действующий на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, в размере не менее 300 миллионов рублей должно быть завершено не позднее 1 апреля 2015 года. При этом уставный капитал при государственной регистрации кредитной организации должен составлять не менее 100 млн. рублей.
Если к моменту государственной регистрации кредитной организации и выдачи лицензии ее собственные средства (капитал) составят менее 300 млн. рублей, одновременно с документами, представляемыми в Банк России для государственной регистрации кредитной организации и выдачи лицензии на осуществление банковских операций, в Банк России представляется график формирования собственных средств (капитала) с указанием сроков и источников формирования собственных средств (капитала).
5. Определить, что в случае если стоимость имущества в неденежной форме, направленного на оплату акций (долей) кредитной организации, указанной в пункте 1 настоящего приказа, при ее создании, превысит размер, указанный в пункте 4.9 Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" (далее - Инструкция Банка России N 135-И) (двадцать процентов цены размещения акций (долей) кредитной организации), кредитная организация до 1 апреля 2015 года в рамках формирования собственных средств (капитала) в соответствии с представляемым графиком обеспечивает увеличение уставного капитала кредитной организации до такой величины, чтобы размер имущества в неденежной форме, направленного на оплату акций (долей) кредитной организации, не превышал двадцати процентов уставного капитала кредитной организации. При этом в случае, предусмотренном абзацем вторым пункта 4 настоящего приказа, стоимость имущества в неденежной форме, направленного на оплату акций (долей) кредитной организации при ее создании, не должна превышать 60 миллионов рублей.
6. Регистрацию выпусков эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг кредитных организаций, указанных в пункте 1 настоящего приказа, осуществлять в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 27 декабря 2013 года N 148-И "О порядке осуществления процедуры эмиссии ценных бумаг кредитных организаций на территории Российской Федерации" (далее - Инструкция Банка России N 148-И) с учетом особенностей, указанных в приложении 4 к настоящему приказу.
7. Пресс-службе Банка России (Граник А.В.) опубликовать настоящий приказ в "Вестнике Банка России", за исключением пункта 2 и приложения 2 настоящего приказа.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к приказу Банка России
от 10 апреля 2014 года N ОД-640
РАЗЪЯСНЕНИЯ
ПО ПРЕДСТАВЛЕНИЮ В БАНК РОССИИ ДОКУМЕНТОВ
ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ
ОРГАНИЗАЦИЙ, СОЗДАВАЕМЫХ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ
КРЫМ ИЛИ НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ
СЕВАСТОПОЛЯ В СООТВЕТСТВИИ С ЧАСТЯМИ 3 И 4 СТАТЬИ 3
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 2 АПРЕЛЯ 2014 ГОДА N 37-ФЗ
"ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ
РЕСПУБЛИКИ КРЫМ И ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ
НА ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД", И ВЫДАЧИ ИМ БАНКОМ РОССИИ
ЛИЦЕНЗИЙ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ
1. При представлении документов в Банк России для принятия решения о государственной регистрации кредитных организаций, создаваемых на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя в соответствии с частями 3 и 4 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ (далее - кредитная организация), и выдаче им Банком России лицензий на осуществление банковских операций необходимо руководствоваться требованиями Федерального закона "О банках и банковской деятельности", Федерального закона N 37-ФЗ, требованиями Инструкции Банка России N 135-И.
Настоящие Разъяснения направлены на оказание методологической помощи заинтересованным лицам.
2. До представления в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации на территории Республики Крым или на территории города федерального значения Севастополя в соответствии с частями 3 и 4 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ и выдачи ей лицензии (лицензий) на осуществление банковских операций Банк России устанавливает возможность использования кредитной организацией предполагаемых полного фирменного и сокращенного фирменного наименований в порядке, установленном пунктами 6.2 и 6.3 Инструкции Банка России N 135-И.
3. Проект устава кредитной организации, создаваемой в соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ, подготовленный в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, до его утверждения может быть направлен в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации.
Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) в течение десяти дней со дня получения указанного в абзаце первом настоящего пункта проекта устава рассматривает его и направляет заключение кредитному учреждению посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации. Копии заключения и проекта устава направляются Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в Отделение по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации или Отделение по г. Севастополь Центрального банка Российской Федерации (в зависимости от предполагаемого места нахождения кредитной организации).
4. Виды лицензий на осуществление банковских операций, выдаваемых кредитной организации, государственная регистрация которой осуществлена в соответствии с настоящим приказом:
лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях (без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц) (приложение 6 к Инструкции Банка России N 135-И);
лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц) (приложение 7 к Инструкции Банка России N 135-И);
лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях (приложение 16 к Инструкции Банка России N 135-И);
лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте (приложение 17 к Инструкции Банка России N 135-И);
лицензия на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов (приложение 8 к Инструкции Банка России N 135-И) (при наличии у кредитной организации технических устройств, предназначенных для измерения драгоценных металлов).
5. Для государственной регистрации банка, зарегистрированного на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, в качестве кредитной организации в соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ и получения лицензии Банка России на осуществление банковских операций должны быть направлены документы, установленные частью 1 статьи 6 Федерального закона N 37-ФЗ. Документы представляются с учетом следующего:
5.1. Заявление о государственной регистрации кредитной организации составляется в соответствии с приказом Федеральной налоговой службы (далее - ФНС России) от 25 января 2012 года N ММВ-7-6/25@ "Об утверждении форм и требований к оформлению документов, представляемых в регистрирующий орган при государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств" (форма N Р11001) и должно содержать сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа кредитной организации, по которому осуществляется связь с кредитной организацией.
К заявлению прилагаются:
копия документа о государственной регистрации кредитного учреждения, выданного уполномоченным государственным органом Украины, заверенная руководителем кредитного учреждения, с приложением его перевода на русский язык;
решение общего собрания акционеров (участников) о направлении документов для государственной регистрации кредитной организации.
5.2. Ходатайство о выдаче лицензии на осуществление банковских операций должно содержать:
указание на соответствующую часть статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ, согласно которой направляются документы для государственной регистрации кредитной организации;
перечень банковских операций в соответствии с частью 1 статьи 5 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и указание на то, будут они осуществляться только в рублях или в рублях и иностранной валюте;
информацию о видах имущества, которым был оплачен уставный капитал кредитного учреждения (с указанием размера доли в уставном капитале кредитного учреждения, оплаченной имуществом в неденежной форме, в процентах);
информацию об адресе официального сайта кредитного учреждения в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на котором осуществляется раскрытие информации (в том числе на русском языке) о деятельности кредитного учреждения.
Для получения кредитной организацией лицензии на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов ходатайство должно содержать информацию о наличии у кредитной организации технических устройств, предназначенных для измерения драгоценных металлов.
К ходатайству прилагаются:
сведения о структуре собственности кредитной организации в виде блок-схемы (по возможности);
документы, предусмотренные подпунктом 3.1.9 пункта 3.1 Инструкции Банка России N 135-И в отношении помещений для совершения операций с ценностями.
5.3. Копия имеющейся у кредитного учреждения лицензии (лицензий) на осуществление банковской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом Украины и действовавшей на день вступления в силу Федерального закона N 37-ФЗ, должна быть заверена руководителем кредитного учреждения (с приложением перевода на русский язык).
5.4. Копия устава, на основании которого кредитное учреждение действовало на день представления документов для государственной регистрации кредитной организации, должна быть заверена руководителем кредитного учреждения (с приложением перевода на русский язык).
5.5. Анкеты кандидатов на должности членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, единоличного исполнительного органа кредитной организации и его заместителей; членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации; главного бухгалтера кредитной организации и его заместителей; руководителей и главных бухгалтеров филиалов кредитной организации представляются в соответствии с приложением 3 к настоящему приказу.
5.6. Сведения в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитного учреждения, единоличного исполнительного органа кредитного учреждения и его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа кредитного учреждения, главного бухгалтера кредитного учреждения и его заместителей, руководителей и главных бухгалтеров филиалов кредитного учреждения должны содержать информацию о фамилии, имени, отчестве (если последнее имеется) указанных лиц.
5.7. Сведения обо всех акционерах (участниках) кредитного учреждения должны содержать следующую информацию:
в отношении юридического лица - полное наименование, адрес места нахождения, номера телефона и факса, размер доли в уставном капитале кредитного учреждения в процентах;
в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (если последнее имеется), адрес места жительства (регистрации), размер доли в уставном капитале кредитного учреждения в процентах.
5.8. Сведения о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся акционеры (участники) кредитного учреждения, владеющие более чем 10 процентами его уставного капитала, должны содержать следующую информацию:
в отношении юридического лица - полное наименование, адрес места нахождения, номера телефона и факса;
в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (если последнее имеется), адрес места жительства (регистрации).
Дополнительно должны быть указаны:
наименование юридического лица - акционера (участника), в отношении которого осуществляется контроль или оказывается значительное влияние;
фамилия, имя и отчество (если последнее имеется) единоличного исполнительного органа юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) кредитного учреждения, и полное наименование, адрес места нахождения, номера телефона и факса юридического лица, под контролем либо значительным влиянием которого находится указанный акционер (участник). Если функции единоличного исполнительного органа осуществляются юридическим лицом, то представляются сведения о его полном наименовании, адресе места нахождения, номерах телефона и факса, фамилии, имени и отчестве (если последнее имеется) руководителя юридического лица.
5.9. Сведения обо всех акционерах (участниках) кредитной организации должны содержать:
в отношении юридического лица - полное наименование, адрес места нахождения, номера телефона и факса, фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) руководителя, размер доли в уставном капитале кредитной организации в процентах, регистрационный номер (при его наличии), присвоенный уполномоченным государственным регистрирующим органом, и информацию о соответствии юридического лица требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 5 части 1 статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";
в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (если последнее имеется), адрес места жительства (регистрации), размер доли в уставном капитале кредитной организации в процентах, сведения о гражданстве, данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) и информацию о его соответствии требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 5 части 1 статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
5.10. Сведения о лицах, осуществляющих контроль или оказывающих значительное влияние на акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более чем 10 процентами ее уставного капитала, должны содержать:
в отношении юридического лица - полное наименование, адрес места нахождения, номера телефона и факса, фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) руководителя, регистрационный номер (при его наличии), присвоенный уполномоченным государственным регистрирующим органом, и информацию о соответствии юридического лица требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 5 части 1 статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";
в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (если последнее имеется), адрес места жительства (регистрации), сведения о гражданстве, данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) и информацию о его соответствии требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 5 части 1 статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
5.11. Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица, владеющего более чем 10 процентами акций (долей) кредитной организации, и юридического лица, осуществляющего контроль или оказывающего значительное влияние в отношении указанного акционера (участника), должны содержать:
в отношении юридического лица - полное наименование, адрес места нахождения, номера телефона и факса, фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) руководителя, регистрационный номер (при его наличии), присвоенный уполномоченным государственным регистрирующим органом, и информацию о соответствии юридического лица требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 5 части 1 статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности";
в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (если последнее имеется), адрес места жительства (регистрации), сведения о гражданстве, данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) и информацию о его соответствии требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 5 части 1 статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
5.12. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность банка, зарегистрированного на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, должна быть представлена за 2011 и 2012 годы с приложением копии аудиторского заключения, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность указанного банка за 2013 год представляется с приложением копии аудиторского заключения (при его наличии) и отчетности указанного банка на последнюю отчетную дату (с приложением перевода документов на русский язык).
6. Для государственной регистрации кредитной организации, создаваемой банком (банками), действующим (действующими) на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, в соответствии со статьей 4 Федерального закона N 37-ФЗ и получения такой кредитной организацией лицензии на осуществление банковских операций направляются:
6.1. Документы, предусмотренные частью 2 статьи 6 Федерального закона N 37-ФЗ (пункт 5 настоящих Разъяснений).
6.2. Заключение оценщика, действующего в соответствии с законодательством Российской Федерации, из числа рекомендованных Банком России и (или) аудиторской организацией, имеющей право на осуществление аудиторской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации, об оценке передаваемых кредитной организации активов в виде требований к лицам, являющимся резидентами иностранных государств, и имущества, зарегистрированного на территории иностранного государства.
6.3. Оригиналы документов, подтверждающих наличие (отсутствие) судимости и применение (неприменение) наказания в виде дисквалификации, в отношении лиц, деловая репутация которых подлежит оценке в соответствии с Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" и Положением Банка России N 408-П. При отсутствии возможности получения кандидатом указанных в настоящем подпункте документов представляется соответствующее письменное мотивированное обоснование.
6.4. Документы, предусмотренные нормативными актами Банка России, определяющими порядок и критерии оценки финансового положения юридических лиц (физических лиц) - учредителей (участников) кредитной организации и юридических лиц (физических лиц), совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, для оценки финансового положения лиц, приобретающих более чем 10 процентов акций (долей) кредитной организации, и лиц, осуществляющих контроль или оказывающих значительное влияние в отношении указанных акционеров (участников). При отсутствии возможности представления указанных в настоящем подпункте документов представляется соответствующее письменное мотивированное обоснование.
7. Для государственной регистрации кредитной организации, создаваемой путем реорганизации в форме выделения (разделения) банка, действующего на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, в соответствии со статьей 5 Федерального закона N 37-ФЗ и получения такой кредитной организацией лицензии на осуществление банковских операций направляются:
7.1. Документы, предусмотренные частью 3 статьи 6 Федерального закона N 37-ФЗ (пункт 5 настоящих Разъяснений). При этом к заявлению, предусмотренному абзацем первым подпункта 5.1 пункта 5 настоящих Разъяснений и составленному согласно форме N Р12001 к приказу ФНС России от 25 января 2012 года N ММВ-7-6/25@, прилагается разделительный баланс, составленный на дату принятия решения общего собрания акционеров (участников) о направлении документов для государственной регистрации кредитной организации и содержащий положения о правопреемстве по всем обязательствам реорганизуемого банка в отношении всех его кредиторов и должников, включая оспариваемые обязательства, и порядок определения правопреемства в связи с изменениями вида, состава, стоимости имущества реорганизуемого банка, а также в связи с возникновением, изменением и прекращением прав и обязанностей реорганизуемого банка, которые могут произойти после даты, на которую составлен разделительный баланс.
7.2. Документы, перечисленные в подпунктах 6.2 - 6.4 пункта 6 настоящих Разъяснений.
8. Оценка Банком России передаваемых кредитной организации обязательств кредитного учреждения, являющегося учредителем кредитной организации, возникших из действий его обособленных структурных подразделений, и активов данного кредитного учреждения в объеме, соразмерном объему принимаемых кредитной организацией обязательств, проводится Банком России с учетом требований Положения Банка России от 26 марта 2004 года N 254-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности", Положения Банка России от 20 марта 2006 года N 283-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери".
9. Документы, предусмотренные пунктами 5 - 7 настоящих Разъяснений, за исключением документов, указанных в абзаце девятом подпункта 5.2 и подпункте 5.5 пункта 5 настоящих Разъяснений, направляются в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России).
Документы, предусмотренные абзацем девятым подпункта 5.2 и подпунктом 5.5 пункта 5 настоящих Разъяснений, направляются (в зависимости от места нахождения кредитной организации) в Отделение по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации или Отделение по г. Севастополь Центрального банка Российской Федерации. Банком России может быть принято решение о направлении указанных в настоящем абзаце документов в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Краснодарскому краю.
10. Документы, перечисленные в пунктах 5 - 7 настоящих Разъяснений, представляются в двух экземплярах.
Копии документов, представляемых в соответствии с пунктами 5 - 7 настоящих Разъяснений, заверяются подписью единоличного исполнительного органа кредитного учреждения и печатью кредитного учреждения.
11. Кредитная организация, государственная регистрация которой осуществлена в соответствии с настоящим приказом, после государственной регистрации и получения лицензии на осуществление банковских операций может до 1 января 2015 года располагаться в здании (помещении), в котором размещается кредитное учреждение (его обособленное структурное подразделение). При этом кредитная организация обеспечивает раздельное ведение учета, хранение документов и ценностей.
12. В соответствии со статьей 15 Федерального конституционного закона от 1 марта 2014 года N 6-ФКЗ "О принятии в Российскую Федерацию Республики Крым и образовании в составе Российской Федерации новых субъектов - Республики Крым и города федерального значения Севастополя" документы, подтверждающие уплату государственных пошлин за государственную регистрацию кредитной организации и выдачу лицензии на осуществление банковских операций, не представляются.
13. Документы для подтверждения фактической оплаты уставного капитала кредитной организации, указанной в пункте 1 настоящих Разъяснений, в размере не менее 100 миллионов рублей представляются кредитной организацией в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в срок, не превышающий двух рабочих дней с даты получения Банком России от ФНС России документов, подтверждающих внесение записи в единый государственный реестр юридических лиц, и устава кредитной организации с отметкой ФНС России.
При этом должны быть соблюдены требования, установленные пунктами 4.3 - 4.10 Инструкции Банка России N 135-И (с учетом положений пункта 5 настоящего приказа).
14. Требования федеральных законов и принимаемых в соответствии с ними нормативных актов Банка России применяются к лицам, назначаемым на должности членов совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа и его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера и заместителей главного бухгалтера кредитной организации, создаваемой в соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ, с 1 января 2015 года, а к акционерам (участникам) кредитной организации - с 1 января 2016 года.
Приложение 3
к приказу Банка России
от 10 апреля 2014 года N ОД-640
1
Должность, на которую выдвинут кандидат
2
Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется)
3
Дата и место рождения
4
Гражданство
5
Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)
6
Место регистрации и адрес фактического места жительства, номер контактного телефона
7
Профессиональное образование
7.1
Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания
7.2
Направление подготовки (специальность), специализация по образованию
8
Дополнительное профессиональное образование
8.1
Вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения
9
Знание иностранных языков (не владею; читаю и перевожу со словарем, владею свободно) с указанием иностранного языка, кроме случаев, когда в данном пункте указывается "не владею"
10
Сведения о деловой репутации кандидата (о соответствии деловой репутации требованиям, установленным пунктом 1 части 1 статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности")
Подпись
11
Место работы и должность на дату подписания анкеты
12
Сведения о трудовой деятельности
13
Сведения о родственниках кандидата (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения)
14
Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)
15
Подразделения кредитной организации (филиала) и направления деятельности кредитной организации (филиала), которые предполагается курировать
--------------------------------
<1> В отношении кандидата на должность члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации пункты 7 (включая подпункты 7.1 и 7.2), 8 (включая подпункт 8.1) и пункт 12 не заполняются.
В отношении кандидатов на должности в кредитной организации, создаваемой в соответствии со статьей 4 или статьей 5 Федерального закона от 2 апреля 2014 года N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период", анкета заполняется в соответствии с требованиями Положения Банка России от 25 октября 2013 года N 408-П "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" с учетом имеющейся в распоряжении кандидата информации для заполнения анкеты.
Приложение 4
к приказу Банка России
от 10 апреля 2014 года N ОД-640
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ
ЭМИССИИ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,
СОЗДАВАЕМЫХ И (ИЛИ) СОЗДАННЫХ НА ТЕРРИТОРИИ РЕСПУБЛИКИ КРЫМ
И (ИЛИ) НА ТЕРРИТОРИИ ГОРОДА ФЕДЕРАЛЬНОГО
ЗНАЧЕНИЯ СЕВАСТОПОЛЯ
1. Выпуски акций и отчеты об итогах выпусков акций кредитных организаций, создаваемых в соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ в форме акционерных обществ, подлежат государственной регистрации в соответствии с Инструкцией Банка России N 148-И и с учетом следующих особенностей.
1.1. Решение о размещении акций кредитной организации с номинальной стоимостью, выраженной в рублях, принимается уполномоченным органом банка, зарегистрированного на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, одновременно с решением такого уполномоченного органа банка о направлении документов для его государственной регистрации в качестве кредитной организации (далее - банк-эмитент).
Размещение акций с номинальной стоимостью, выраженной в рублях, осуществляется путем конвертации в них акций той же категории (типа), номинальная стоимость которых выражена в иностранной валюте. При этом номинальная стоимость одной акции в рублях, в которую будет конвертирована одна акция с номинальной стоимостью, выраженной в иностранной валюте, определяется путем пересчета номинальной стоимости одной акции в иностранной валюте по официальному курсу, установленному Банком России на дату принятия решения о размещении акций, если иной курс или дата его определения не установлены указанным решением по согласованию с Банком России в целях соблюдения требований, установленных в пункте 4 настоящего приказа (с точностью до копеек).
Конвертация акций с номинальной стоимостью, выраженной в иностранной валюте, в акции с номинальной стоимостью, выраженной в рублях, осуществляется по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации банка-эмитента в качестве кредитной организации.
1.2. Документы для государственной регистрации выпуска акций и отчета об итогах выпуска акций представляются в ГУ Банка России по Краснодарскому краю одновременно с направлением в Банк России документов для государственной регистрации кредитной организации.
1.3. Для государственной регистрации выпуска акций и отчета об итогах выпуска акций представляются следующие документы:
свидетельство о регистрации выпусков акций, выданное уполномоченным органом Украины банку, зарегистрированному на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (с приложением его перевода на русский язык);
копия решения о выпуске акций банка, зарегистрированного на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, заверенная руководителем банка (с приложением его перевода на русский язык);
копия последнего зарегистрированного в соответствии с законодательством Украины проспекта ценных бумаг банка, зарегистрированного на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя (если имеется), заверенная руководителем банка (с приложением его перевода на русский язык);
копия зарегистрированного в соответствии с законодательством Украины отчета об итогах выпуска акций банка, зарегистрированного на территории Республики Крым и (или) на территории города федерального значения Севастополя, заверенная руководителем банка (с приложением его перевода на русский язык);
заявление банка-эмитента на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг в соответствии с приложением 6 к Инструкции Банка России N 148-И;
опись документов в соответствии с приложением 7 к Инструкции Банка России N 148-И;
анкета банка-эмитента в соответствии с приложением 8 к Инструкции Банка России N 148-И;
решение о выпуске акций в соответствии с приложением 1 к Инструкции Банка России N 148-И;
отчет об итогах выпуска акций в соответствии с приложением 11 к Инструкции Банка России N 148-И;
копия протокола или выписка из протокола заседания уполномоченного органа банка-эмитента, на котором было принято решение о размещении акций с номинальной стоимостью, выраженной в рублях;
копия (выписка из) протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) банка-эмитента, подтверждающего принятие решения об утверждении решения о выпуске акций;
копия (выписка из) протокола заседания уполномоченного органа банка-эмитента (копия приказа единоличного исполнительного органа), на котором (которым) был утвержден отчет об итогах выпуска акций;
письмо с обязательством банка-эмитента произвести необходимые действия, связанные с погашением конвертированных акций, подписанное его единоличным исполнительным органом.
1.4. Банк-эмитент представляет документы, указанные в подпункте 1.3 настоящего пункта, в одном экземпляре, за исключением решения о выпуске акций и отчета об итогах выпуска акций, которые представляются в трех экземплярах.
Тексты описи документов, заявления на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций, анкеты банка-эмитента, решения о выпуске и отчета об итогах выпуска акций банка-эмитента представляются также на электронном носителе в формате, соответствующем требованиям Банка России.
1.5. До утверждения решения о выпуске акций документы, указанные в подпункте 1.3 настоящего пункта, могут быть представлены в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в электронном виде для получения по ним заключения, которое Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по итогам рассмотрения документов направляет в течение 10 дней в адрес банка-эмитента и в ГУ Банка России по Краснодарскому краю.
1.6. ГУ Банка России по Краснодарскому краю осуществляет контроль за соответствием перечня представленных банком-эмитентом документов требованиям, установленным настоящим пунктом, и не позднее 10 дней с момента поступления документов направляет их в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России для государственной регистрации.
1.7. Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России принимается решение о государственной регистрации выпуска акций в дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации банка-эмитента в качестве кредитной организации, о государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций - в дату выдачи лицензии на осуществление банковских операций.
1.8. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России при регистрации выпуска и (или) отчета об итогах выпуска акций направляет в ГУ Банка России по Краснодарскому краю:
письма, подтверждающие государственную регистрацию выпуска акций и (или) отчета об итогах выпуска акций банка-эмитента;
два экземпляра решения о выпуске акций и (или) отчета об итогах выпуска акций банка-эмитента;
электронный носитель, представленный в соответствии с требованиями Инструкции Банка России N 148-И.
Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России не позднее одного рабочего дня с даты направления документов в ГУ Банка России по Краснодарскому краю раскрывает информацию о государственной регистрации выпуска акций и (или) отчета об итогах выпуска акций банка-эмитента на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и осуществляет внесение записей в реестр зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена или возобновлена.
ГУ Банка России по Краснодарскому краю не позднее трех рабочих дней с даты получения документов в соответствии с настоящим подпунктом от Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России направляет (выдает) указанные документы банку-эмитенту.
2. До 1 октября 2014 года кредитные организации, созданные в соответствии с частью 3 статьи 3 Федерального закона N 37-ФЗ, с учетом положений пункта 5 статьи 3 Федерального закона от 2 июля 2013 года N 142-ФЗ "О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" вправе осуществлять ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно.
3. Выпуски и отчеты об итогах выпусков акций кредитных организаций, создаваемых в соответствии с частью 4 статьи 3 и статьями 4, 5 Федерального закона N 37-ФЗ, подлежат государственной регистрации в соответствии с порядком, установленным Инструкцией Банка России N 148-И. При этом до 1 января 2015 года выпуски и отчеты об итогах выпусков акций регистрируются Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, а после 1 января 2015 года - регистрирующим органом, определяемым в соответствии с пунктом 1.1 Инструкции Банка России N 148-И.
Оплата акций таких кредитных организаций осуществляется денежными средствами в валюте Российской Федерации или в иностранной валюте и иным имуществом, которое может использоваться в качестве вклада в уставный капитал в соответствии с Инструкцией Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций".
4. Выпуски (дополнительные выпуски) и отчеты об итогах выпусков (дополнительных выпусков) акций и облигаций, а также проспекты ценных бумаг кредитных организаций, созданных в соответствии с частью 4 статьи 3 и статьями 4, 5 Федерального закона N 37-ФЗ, подлежат государственной регистрации в соответствии с порядком, установленным Инструкцией Банка России N 148-И.
Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) и отчетов об итогах выпусков (дополнительных выпусков) акций и облигаций, а также регистрация проспектов ценных бумаг по заявлениям (и прилагаемым к ним документам), представленным в Банк России до 1 января 2015 года, осуществляется Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.