Приказ Банка России от 21.05.1997 N 02-226
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ
ПРИКАЗ
от 21 мая 1997 г. N 02-226
О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ
СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ
В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
Приказываю:
1. Утвердить и ввести в действие с 1 июня 1997 года Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.
2. Довести до сведения территориальных учреждений Банка России Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.
3. Территориальным учреждениям Банка России в срок до 31 июля 1997 года представить в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России первый ежеквартальный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в соответствии с утвержденным Порядком уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.
Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН
Утвержден
Приказом Банка России
от 21.05.97 N 02-226
21 мая 1997 г. N 450
ПОРЯДОК
УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ
КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
1. Порядок и форма уведомления
1.1. Служащие системы Банка России в соответствии с перечнем должностей служащих Банка России, утвержденным Советом директоров Банка России (Протокол Совета директоров N 62 от 27 декабря 1996 года) и введенным в действие Приказом Банка России N 02-15 от 4 февраля 1997 года, обязаны уведомить Совет директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в течение:
- одного месяца с момента вступления в силу настоящего Порядка уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций (далее - Порядок уведомления) - для владеющих акциями и долями участия на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления;
- десяти дней со дня совершения сделки, заключенной после вступления в силу настоящего Порядка уведомления.
1.2. Служащие Банка России, за исключением служащих центрального аппарата Банка России, направляют уведомление о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по установленной форме (Приложение 1). Служащие центрального аппарата Банка России направляют уведомление по форме, представленной в Приложении 2.
1.3. Сокрытие информации о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций считается дисциплинарным нарушением.
2. Порядок сбора и анализа уведомлений
2.1. Сбор и обработку поступающих от служащих Банка России уведомлений осуществляют территориальные учреждения Банка России. Сбор и обработку уведомлений, поступающих от служащих центрального аппарата Банка России, осуществляет Административный департамент Банка России.
2.2. Территориальные учреждения Банка России и Административный департамент Банка России ежеквартально в электронном виде, в порядке, предусмотренном для передачи сведений ограниченного распространения, с использованием каналов специальной связи представляют в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом (форма отчета - Приложение 3 (для территориальных учреждений Банка России), Приложение 4 (для Административного департамента Банка России)).
2.3. Первый ежеквартальный отчет территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемый в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должен содержать сведения о всех служащих Банка России, владеющих акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления. В дальнейшем ежеквартальные отчеты территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемые в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должны содержать дополнительные сведения о служащих Банка России, совершивших сделки с акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций за отчетный период.
2.4. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России осуществляет анализ поступающих сведений на предмет соответствия законодательству о рынке ценных бумаг.
2.5. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в случае необходимости может потребовать от соответствующего территориального учреждения Банка России проведения дополнительной проверки достоверности представленных сведений и обстоятельств купли / продажи акций и долей участия в уставных капиталах кредитных организаций по конкретному лицу. В случае, если служащий Банка России является сотрудником центрального аппарата Банка России, дополнительную проверку осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России совместно с Административным департаментом Банка России и Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России. По результатам дополнительной проверки Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций - профессиональных участников финансовых рынков дает заключение о наличии или отсутствии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг в действиях служащего Банка России. Данное заключение Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России представляет Совету директоров Банка России по форме, представленной в Приложении 7.
2.6. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России ежеквартально, не позднее двух недель с момента получения отчетов от территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляет Совету директоров Банка России сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по форме, представленной в Приложении 5.
2.7. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России подготавливает и представляет Совету директоров Банка России годовой сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным годом, по форме, представленной в Приложении 6.
2.8. Право доступа к информации, представленной в отчетах о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций имеют члены Совета директоров Банка России, а также должностные лица в соответствии с перечнем, утверждаемым Председателем Банка России или его Первым заместителем.
Председатель
Банка России
С.К.ДУБИНИН
Приложение 1
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ
Начальнику территориального учреждения
Банка России _________________________
(Ф.И.О.)
от ___________________________________
(должность, назв. подразд., Ф.И.О.,
паспортные данные (серия и номер
паспорта))
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩЕГО ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО
УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ
┌──┬───────────┬─────────┬───────────┬───────────┬─────────┬────────┐ │N │Полное наи-│Вид сдел-│Общая сумма│Общая сумма│Вид акций│Доля │ │п/│менование │ки (куп- │сделки (по │(по номина-│(обыкно- │участия │ │п │кред. орг. │ля, про- │номинальной│лу) акций │венная, │в устав-│ │ │с указанием│дажа, да-│стоимости │или долей │привиле- │ном ка- │ │ │юридическо-│рение и │акций или │участия в │гирован- │питале │ │ │го адреса, │др.) │долей учас-│уставном │ная (с │кред. │ │ │орг.- пра- │ │тия в │капитале │правом │орг. (%)│ │ │вовой формы│ │уставном │кред. орг. │голоса, │ │ │ │ │ │капитале │в портфеле │без пра- │ │ │ │ │ │кред. орг.)│заявителя │ва голо- │ │ │ │ │ │(тыс. руб.)│(тыс. руб.)│са)) │ │ ├──┼───────────┼─────────┼───────────┼───────────┼─────────┼────────┤ │1 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────────┼─────────┼───────────┼───────────┼─────────┼────────┤ │2 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────────┼─────────┼───────────┼───────────┼─────────┼────────┤ │3 │ │ │ │ │ │ │ └──┴───────────┴─────────┴───────────┴───────────┴─────────┴────────┘
Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года
подпись заявителя _______________
рабочий телефон: ________________
Приложение 2
ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ
Директору Административного департамента
Банка России ___________________________
(Ф.И.О.)
от _________________________________
(должность, назв. подразд., Ф.И.О.,
паспортные данные (серия и номер
паспорта))
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩЕГО ЦЕНТРАЛЬНОГО
АППАРАТА БАНКА РОССИИ
┌──┬───────────┬─────────┬───────────┬───────────┬─────────┬────────┐ │N │Полное наи-│Вид сдел-│Общая сумма│Общая сумма│Вид акций│Доля │ │п/│менование │ки (куп- │сделки (по │(по номина-│(обыкно- │участия │ │п │кред. орг. │ля, про- │номинальной│лу) акций │венная, │в устав-│ │ │с указанием│дажа, да-│стоимости │или долей │привиле- │ном ка- │ │ │юридическо-│рение и │акций или │участия в │гирован- │питале │ │ │го адреса, │др.) │долей учас-│уставном │ная (с │кред. │ │ │орг.- пра- │ │тия в │капитале │правом │орг. (%)│ │ │вовой формы│ │уставном │кред. орг. │голоса, │ │ │ │ │ │капитале │в портфеле │без пра- │ │ │ │ │ │кред. орг.)│заявителя │ва голо- │ │ │ │ │ │(тыс. руб.)│(тыс. руб.)│са)) │ │ ├──┼───────────┼─────────┼───────────┼───────────┼─────────┼────────┤ │1 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────────┼─────────┼───────────┼───────────┼─────────┼────────┤ │2 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────────┼─────────┼───────────┼───────────┼─────────┼────────┤ │3 │ │ │ │ │ │ │ └──┴───────────┴─────────┴───────────┴───────────┴─────────┴────────┘
Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года
подпись заявителя _______________
рабочий телефон: ________________
Приложение 3
ФОРМА ОТЧЕТА
Директору Департамента контроля
за деятельностью кредитных
организаций на финансовых рынках
________________________________
(Ф.И.О.)
от Начальника территориального
учреждения Банка России
________________________________
(Ф.И.О.)
ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ
КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ
ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ
┌──┬─────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────┐ │N │ Сведения о служащем │ Сведения о владении акциями и долями │ │п/│ Банка России │ участия в уставных капиталах кредитных │ │п │ │ организаций │ ├──┼───────┬─────┬───────┼───────────┬─────┬────────┬─────────┬──────┬──────┤ │ │Ф.И.О.,│зани-│наиме- │полное наи-│вид │общая │общая │вид │доля │ │ │серия │мае- │нование│менование │сдел-│сумма │сумма (по│акций │учас- │ │ │и номер│мая │подраз-│кред. орг. │ки │сделки │номиналу)│(обык-│тия в │ │ │паспор-│долж-│деления│с указанием│(куп-│(по но- │акций или│новен-│устав-│ │ │та │ность│ │орг. - пра-│ля, │миналу) │долей │ная, │ном │ │ │ │ │ │вовой фор- │про- │акций │участия в│приви-│капи- │ │ │ │ │ │мы, юрид. │дажа,│или до- │уставном │леги- │тале │ │ │ │ │ │адреса │даре-│лей │капитале │рован-│кред. │ │ │ │ │ │ │ние и│участия │кредит. │ная (с│орг. │ │ │ │ │ │ │др.) │в │организ. │правом│(%) │ │ │ │ │ │ │ │уставном│в портфе-│голо- │ │ │ │ │ │ │ │ │капитале│ле заяви-│са, │ │ │ │ │ │ │ │ │кред. │теля │без │ │ │ │ │ │ │ │ │орг. │(тыс. │права │ │ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │руб.) │голо- │ │ │ │ │ │ │ │ │руб.) │ │са)) │ │ ├──┼───────┼─────┼───────┼───────────┼─────┼────────┼─────────┼──────┼──────┤ │1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼─────┼───────┼───────────┼─────┼────────┼─────────┼──────┼──────┤ │2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼─────┼───────┼───────────┼─────┼────────┼─────────┼──────┼──────┤ │3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──┴───────┴─────┴───────┴───────────┴─────┴────────┴─────────┴──────┴──────┘
Дата составления Отчета "__" ______________ 199_ года
Начальник территориального учреждения
ЦБ РФ _______________________________
(подпись)
Приложение 4
ФОРМА ОТЧЕТА
Директору Департамента контроля
за деятельностью кредитных
организаций на финансовых рынках
________________________________
(Ф.И.О.)
от Директора Административного
департамента Банка России
________________________________
(Ф.И.О.)
ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ
КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ
ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ
┌──┬─────────────────────┬──────────────────────────────────────────────────┐ │N │ Сведения о служащем │ Сведения о владении акциями и долями │ │п/│ Банка России │ участия в уставных капиталах кредитных │ │п │ │ организаций │ ├──┼───────┬─────┬───────┼───────────┬─────┬────────┬─────────┬──────┬──────┤ │ │Ф.И.О.,│зани-│наиме- │полное наи-│вид │общая │общая │вид │доля │ │ │серия │мае- │нование│менование │сдел-│сумма │сумма (по│акций │учас- │ │ │и номер│мая │подраз-│кред. орг. │ки │сделки │номиналу)│(обык-│тия в │ │ │паспор-│долж-│деления│с указанием│(куп-│(по но- │акций или│новен-│устав-│ │ │та │ность│ │орг. - пра-│ля, │миналу) │долей │ная, │ном │ │ │ │ │ │вовой фор- │про- │акций │участия в│приви-│капи- │ │ │ │ │ │мы, юрид. │дажа,│или до- │уставном │леги- │тале │ │ │ │ │ │адреса │даре-│лей │капитале │рован-│кред. │ │ │ │ │ │ │ние и│участия │кредит. │ная (с│орг. │ │ │ │ │ │ │др.) │в │организ. │правом│(%) │ │ │ │ │ │ │ │уставном│в портфе-│голо- │ │ │ │ │ │ │ │ │капитале│ле заяви-│са, │ │ │ │ │ │ │ │ │кред. │теля │без │ │ │ │ │ │ │ │ │орг. │(тыс. │права │ │ │ │ │ │ │ │ │(тыс. │руб.) │голо- │ │ │ │ │ │ │ │ │руб.) │ │са)) │ │ ├──┼───────┼─────┼───────┼───────────┼─────┼────────┼─────────┼──────┼──────┤ │1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼─────┼───────┼───────────┼─────┼────────┼─────────┼──────┼──────┤ │2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼─────┼───────┼───────────┼─────┼────────┼─────────┼──────┼──────┤ │3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ └──┴───────┴─────┴───────┴───────────┴─────┴────────┴─────────┴──────┴──────┘
Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
Директор Административного департамента
Банка России __________________________
(подпись)
Приложение 5
ФОРМА ЕЖЕКВАРТАЛЬНОГО ОТЧЕТА
СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ
ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ
КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ
БАНКА РОССИИ
┌──┬────────────────────────┬────────────────────────────────────────┐ │N │ Сведения о служащем │ Сведения о владении акциями и долями │ │п/│ Банка России │ участия в уставном капитале кредитных │ │п │ │ организаций │ ├──┼───────┬───────┬────────┼───────────┬───────────────┬────────────┤ │ │Ф.И.О.,│занима-│наимено-│полное наи-│общая сумма (по│доля участия│ │ │серия │емая │вание │менование │номиналу) акций│в уставном │ │ │и номер│долж- │подраз- │кред. орг. │или долей учас-│капитале │ │ │паспор-│ность │деления │с указанием│тия в уставном │кред. орг. │ │ │та │ │ │орг. - пра-│капитале кред. │(%) │ │ │ │ │ │вовой │орг. в портфеле│ │ │ │ │ │ │формы, юр. │заявителя │ │ │ │ │ │ │адреса │(тыс. руб.) │ │ ├──┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────────────┼────────────┤ │1 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────────────┼────────────┤ │2 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────────────┼────────────┤ │3 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────────────┼────────────┤ │4 │ │ │ │ │ │ │ └──┴───────┴───────┴────────┴───────────┴───────────────┴────────────┘
Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
Директор Департамента контроля за
деятельностью кредитных организаций
на финансовых рынках ______________
(подпись)
Приложение 6
ФОРМА ГОДОВОГО СВОДНОГО ОТЧЕТА СОВЕТУ
ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ
ОТЧЕТ
О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ
КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ
БАНКА РОССИИ
┌──┬────────────────────────┬────────────────────────────────────────┐ │N │ Сведения о служащем │ Сведения о владении акциями и долями │ │п/│ Банка России │ участия в уставном капитале кредитных │ │п │ │ организаций │ ├──┼───────┬───────┬────────┼───────────┬───────────────┬────────────┤ │ │Ф.И.О.,│занима-│наимено-│полное наи-│общая сумма (по│доля участия│ │ │серия │емая │вание │менование │номиналу) акций│в уставном │ │ │и номер│долж- │подраз- │кред. орг. │или долей учас-│капитале │ │ │паспор-│ность │деления │с указанием│тия в уставном │кред. орг. │ │ │та │ │ │орг. - пра-│капитале кред. │(%) │ │ │ │ │ │вовой │орг. в портфеле│ │ │ │ │ │ │формы, юр. │заявителя │ │ │ │ │ │ │адреса │(тыс. руб.) │ │ ├──┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────────────┼────────────┤ │1 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────────────┼────────────┤ │2 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────────────┼────────────┤ │3 │ │ │ │ │ │ │ ├──┼───────┼───────┼────────┼───────────┼───────────────┼────────────┤ │4 │ │ │ │ │ │ │ └──┴───────┴───────┴────────┴───────────┴───────────────┴────────────┘
Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
Директор Департамента контроля за
деятельностью кредитных организаций
на финансовых рынках ______________
(подпись)
Приложение 7
ФОРМА ЗАКЛЮЧЕНИЯ
ПО ИТОГАМ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ПРОВЕРКИ
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО ИТОГАМ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ПРОВЕРКИ
┌───┬────────────────────────────────┬────────────────────────────┐ │N │ Сведения о служащем │ Состав нарушения │ │п/п│ Банка России │ │ ├───┼───────┬───────────┬────────────┤ │ │ │Ф.И.О.,│занимаемая │наименование│ │ │ │серия │должность │подразделе- │ │ │ │и номер│ │ния │ │ │ │паспор-│ │ │ │ │ │та │ │ │ │ ├───┼───────┼───────────┼────────────┼────────────────────────────┤ │ 1 │ │ │ │ │ ├───┼───────┼───────────┼────────────┼────────────────────────────┤ │ 2 │ │ │ │ │ ├───┼───────┼───────────┼────────────┼────────────────────────────┤ │ 3 │ │ │ │ │ ├───┼───────┼───────────┼────────────┼────────────────────────────┤ │ 4 │ │ │ │ │ └───┴───────┴───────────┴────────────┴────────────────────────────┘
Дата составления Заключения "__" ________ 199_ года
Директор Департамента контроля за
деятельностью кредитных организаций
на финансовых рынках ______________
(подпись)