Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 51
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 23 ноября 1998 г. N 51
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
В соответствии со статьей 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации.
2. Признать утратившим силу Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 декабря 1997 года N 44 "Об утверждении Временного положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации".
3. Организациям, получившим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности в соответствии с Временным положением о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг в Российской Федерации, в срок до 1 марта 1999 года привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного настоящим Постановлением.
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ
Утверждено
Постановлением
Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг
от 23 ноября 1998 г. N 51
ПОЛОЖЕНИЕ
О КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
1. Сфера действия Положения
1.1. Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - Положение) распространяется на все организации, осуществляющие клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг Российской Федерации (далее - клиринговая деятельность).
1.2. Положение не распространяется на деятельность по определению взаимных обязательств между двумя сторонами по сделкам с ценными бумагами без участия третьих лиц, совершенными вне организатора торговли.
1.3. Лицензирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
2. Общие положения
2.1. Клиринговой деятельностью (клирингом) признается профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным на рынке ценных бумаг (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним), и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
2.2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
Федеральная комиссия - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
клиринговая организация - организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности (далее - лицензия), выданной Федеральной комиссией;
участник клиринга - лицо, заключившее договор с клиринговой организацией на осуществление клирингового обслуживания по сделкам с ценными бумагами;
расчетная организация - небанковская кредитная организация, ведущая счета участников клиринга и осуществляющая расчеты по денежным средствам по результатам клиринга на основании поручений и (или) иных документов;
расчетный депозитарий - депозитарий, осуществляющий проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию Федеральной комиссии;
организатор торговли - организатор торговли на рынке ценных бумаг (в том числе фондовая биржа), имеющий соответствующую лицензию Федеральной комиссии;
клиринговый центр - клиринговая организация, осуществляющая клиринг по всем сделкам, совершенным участниками клиринга через организатора торговли, имеющего соответствующую лицензию Федеральной комиссии;
поставка против платежа - порядок исполнения сделок с ценными бумагами, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств по счетам участников клиринга производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на счетах участников клиринга достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения совершенных сделок;
торговый счет депо - счет депо (либо раздел счета депо) участника клиринга в расчетном депозитарии, указанный в Условиях осуществления клиринговой деятельности и предназначенный для учета ценных бумаг участников клиринга и проведения операций с ценными бумагами по итогам совершенных сделок;
денежный торговый счет - банковский счет, открытый участнику клиринга в расчетной организации, указанный в Условиях осуществления клиринговой деятельности и предназначенный (используемый) для проведения расчетов по итогам совершенных сделок;
торговый счет - торговый счет депо или денежный торговый счет;
клиринговый регистр - регистр, открытый в клиринговой организации для учета ценных бумаг и денежных средств, размещенных в том числе на торговых счетах, и обязательств участника клиринга по совершенным сделкам с ценными бумагами;
клиринговый пул - совокупность сделок с ценными бумагами, совершенных участниками клиринга, по которым на данный день наступил срок исполнения обязательств;
Условия осуществления клиринговой деятельности - документ клиринговой организации, утверждаемый ее уполномоченным органом и являющийся в соответствующей части неотъемлемой частью договоров клиринговой организации с участниками клиринга, а также в случае исполнения функций клирингового центра с расчетным депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли;
Внутренний регламент клиринговой организации - документ клиринговой организации, утверждаемый ее уполномоченным органом и определяющий внутренний порядок работы клиринговой организации;
неттинг - процедура проведения зачета встречных однородных требований и определения обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами клирингового пула.
2.3. Клиринговая деятельность должна осуществляться в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности, выданной Федеральной комиссией.
2.4. Деятельность клиринговой организации должна осуществляться в соответствии с Условиями осуществления клиринговой деятельности, Внутренним регламентом клиринговой организации и договорами, заключенными с участниками клиринга.
Деятельность клирингового центра должна осуществляться в соответствии с Условиями осуществления клиринговой деятельности, Внутренним регламентом клиринговой организации и договорами, заключенными с организатором торговли (за исключением случая совмещения клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли), расчетным депозитарием (за исключением случая совмещения клиринговой деятельности и деятельности по исполнению функций расчетного депозитария), расчетной организацией и участниками клиринга.
2.5. Клиринговый центр должен располагать информацией о наличии и соответствии требованиям Условий осуществления клиринговой деятельности договоров, заключенных между участником клиринга и расчетным депозитарием, а также договоров, заключенных между участником клиринга и расчетной организацией.
2.6. Договоры, заключаемые участниками клиринга с организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией, а также иные документы, являющиеся неотъемлемой частью указанных договоров, не должны противоречить Условиям осуществления клиринговой деятельности.
2.7. Клиринговые организации не вправе совмещать клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
3. Условия осуществления клиринговой деятельности
3.1. Клиринговая организация обязана:
3.1.1. Обеспечивать обособленный учет обязательств каждого участника клиринга посредством ведения клиринговых регистров.
3.1.2. Осуществлять определение обязательств участников клиринга по итогам сделок клирингового пула в соответствии с принципом "поставка против платежа" на основании поручений, отчетов и (или) иных документов, представленных организатором торговли или клиринговым центром и участниками клиринга.
3.1.3. Осуществлять формирование и передачу в расчетный депозитарий и расчетную организацию поручений и (или) иных документов на проведение операций по торговым счетам участников клиринга по итогам сделок клирингового пула (в случае исполнения функций клирингового центра).
3.1.4. Организовать систему контроля и осуществлять контроль за исполнением в расчетном депозитарии и расчетной организации операций по обязательствам участников клиринга по сделкам клирингового пула в соответствии с полученными от клиринговой организации поручениями и (или) иными документами (в случае исполнения функций клирингового центра).
3.1.5. Осуществлять формирование отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула по каждому участнику клиринга и их передачу участникам клиринга в сроки, установленные Условиями осуществления клиринговой деятельности.
3.1.6. Осуществлять деятельность в соответствии с разработанной и утвержденной уполномоченным органом клиринговой организации системой защиты от несанкционированного доступа, использования, искажения и фальсификации данных на всех этапах их обработки и хранения.
3.1.7. Осуществлять дублированное хранение информации о сделках, по которым осуществляется клиринг, и хранить информацию о результатах клиринга не менее 5 лет.
3.1.8. Организовать систему управления рисками ликвидности, системными рисками и рисками неисполнения сделок, в отношении которых осуществляется клиринг.
3.1.9. Создать гарантийный фонд в соответствии с требованиями настоящего Положения.
3.2. Клиринговая организация вправе:
3.2.1. Осуществлять определение обязательств участников клиринга по сделкам клирингового пула посредством неттинга (при исполнении многостороннего или централизованного клиринга).
3.2.2. Осуществлять прием, обработку и передачу организатору торговли информации от расчетного депозитария и расчетной организации о размерах остатков ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах участников клиринга, если это предусмотрено Условиями осуществления клиринговой деятельности.
3.2.3. Устанавливать для каждого участника клиринга и представлять организатору торговли информацию об ограничениях (определять лимит) по допустимому объему сделок (в случае предварительного полного или частичного депонирования участниками клиринга ценных бумаг и (или) денежных средств на торговых счетах в соответствии с подпунктами 4.2.1 и 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения соответственно), если это предусмотрено Условиями осуществления клиринговой деятельности.
3.2.4. Принимать от участников клиринга, расчетного депозитария и (или) расчетной организации поручения и (или) иные документы на проведение операций по итогам торгов и осуществлять процедуру сверки указанных документов с документами, полученными по итогам торгов от организатора торговли.
3.3. Клиринговая организация разрабатывает и утверждает Условия осуществления клиринговой деятельности, которые должны включать:
3.3.1. Общие положения, включая определение основных понятий и порядка осуществления клиринговой деятельности в соответствии с разделом 4 настоящего Положения.
3.3.2. Требования к договорам с организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией. Требования к порядку исполнения расчетным депозитарием и расчетной организацией поручений клиринговой организации по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг (для клиринговых центров).
3.3.3. Порядок взаимодействия участников клиринга с клиринговой организацией, организатором торговли, расчетным депозитарием и расчетной организацией.
3.3.4. Порядок приема и обработки информации от расчетного депозитария и расчетной организации о размерах остатков и (или) зачислении ценных бумаг и денежных средств на торговые счета участников клиринга.
3.3.5. Порядок определения оценочной стоимости ценных бумаг, зачисленных участниками клиринга на торговые счета в качестве частичного обеспечения (в случае предварительного частичного депонирования участниками клиринга ценных бумаг и (или) денежных средств на торговых счетах в соответствии с подпунктом 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения).
3.3.6. Порядок формирования и представления организатору торговли по каждому участнику клиринга ограничений (лимитов) по допустимому объему сделок (в случае предварительного полного или частичного депонирования участниками клиринга ценных бумаг и (или) денежных средств на торговых счетах в соответствии с подпунктами 4.2.1 и 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения).
3.3.7. Порядок и сроки получения клиринговой организацией от организатора торговли или клирингового центра отчетов и (или) иных документов по итогам торгов.
3.3.8. Порядок и сроки получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений и (или) иных документов по сделкам, совершенным без участия организатора торговли.
3.3.9. Порядок подтверждения участниками клиринга совершенных в ходе торгов сделок либо указание на то, что все операции производятся на основании документов от организатора торговли или клирингового центра без подтверждений от участников клиринга.
3.3.10. Порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и (или) иных документов и проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок клирингового пула.
3.3.11. Порядок действий клиринговой организации, участника клиринга, расчетного депозитария и расчетной организации в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки, корректировки информации по сделкам с ценными бумагами или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула.
3.3.12. Порядок определения подлежащих исполнению обязательств участников клиринга по итогам сделок клирингового пула.
3.3.13. Порядок и сроки передачи клиринговой организацией в расчетный депозитарий и расчетную организацию поручений и (или) иных документов на проведение операций по торговым счетам участников клиринга по итогам сделок клирингового пула, а также сроки исполнения данных поручений и (или) иных документов (для клиринговых центров).
3.3.14. Порядок и сроки списания ценных бумаг и денежных средств с торговых счетов участников клиринга на основании поручений, переданных ими в расчетный депозитарий, расчетную организацию и (или) клиринговую организацию (для клиринговых центров).
3.3.15. Порядок и сроки представления клиринговой организацией участникам клиринга отчетов по итогам клиринга по сделкам клирингового пула.
3.3.16. Порядок и сроки представления в клиринговую организацию отчетов от расчетного депозитария и расчетной организации (для клиринговых центров).
3.3.17. Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также порядок распределения и (или) возмещения убытков в случае непроведения расчетов по итогам совершенных сделок, в том числе - порядок формирования, хранения и использования гарантийного фонда.
3.3.18. Полномочия, предоставляемые участниками клиринга клиринговой организации, необходимые для обеспечения исполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг.
3.3.19. Перечень расчетных депозитариев, расчетных организаций и организаторов торговли, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры (для клиринговых центров).
3.3.20. Образцы документов, представляемых клиринговой организацией участникам клиринга, а также, в случае исполнения функций клирингового центра, организатору торговли, расчетному депозитарию и (или) расчетной организации.
3.3.21. Образцы документов, получаемых клиринговой организацией от участников клиринга, а также, в случае исполнения функций клирингового центра, организатора торговли, расчетного депозитария и (или) расчетной организации.
3.3.22. Тарифы клиринговой организации (в случае, если деятельность клиринговой организации осуществляется на возмездной основе).
3.4. Клиринговая организация разрабатывает и утверждает внутренний регламент клиринговой организации, который должен включать:
3.4.1. Перечень используемых клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров, а также их назначение и порядок использования.
3.4.2. Порядок взаимодействия структурных подразделений клиринговой организации в процессе обработки отчетов, поручений и (или) иных документов по совершенным сделкам от участников клиринга, организатора торговли или другой клиринговой организации и проведения операций, включая документооборот и разграничение полномочий между различными структурными подразделениями.
3.4.3. Порядок обеспечения контроля за достоверностью данных на всех этапах получения и обработки информации в процессе осуществления клиринговой деятельности.
3.4.4. Порядок обеспечения защиты информации от несанкционированного доступа и использования.
3.5. Договоры, заключаемые клиринговой организацией с участниками клиринга, должны содержать следующие условия:
3.5.1. Однозначное определение предмета договора.
3.5.2. Обязательства клиринговой организации по соблюдению конфиденциальности информации об участниках клиринга и сделках с ценными бумагами.
3.5.3. Ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение клиринговой организацией своих обязательств перед участниками клиринга.
3.5.4. Указание на то, что Условия осуществления клиринговой деятельности в части, определяющей права и обязанности между участником клиринга и клиринговой организацией, являются неотъемлемой частью договора.
3.5.5. Срок действия договора, основания и порядок изменения и прекращения действия договора.
3.5.6. Порядок внесения изменений и дополнений в Условия осуществления клиринговой деятельности.
3.5.7. Размер и порядок оплаты участниками клиринга услуг, оказываемых им клиринговой организацией (в случае, если деятельность клиринговой организации осуществляется на возмездной основе).
3.5.8. Помимо вышеперечисленных условий, указанный договор может содержать и другие условия, не противоречащие федеральным законам, иным нормативным правовым актам Российской Федерации и настоящему Положению.
3.6. Условия осуществления клиринговой деятельности, а также вносимые в них изменения и (или) дополнения подлежат согласованию с Федеральной комиссией.
Изменения и (или) дополнения в Условия осуществления клиринговой деятельности, утвержденные уполномоченным органом клиринговой организации, представляются в Федеральную комиссию в двух экземплярах. Федеральная комиссия согласовывает представленные изменения и (или) дополнения или выносит мотивированное решение об отказе в их согласовании в срок не позднее 30 дней после их получения. Второй экземпляр изменений и (или) дополнений в Условия осуществления клиринговой деятельности с отметкой Федеральной комиссии о согласовании или письменное уведомление с указанием причин отказа в согласовании направляется клиринговой организации в течение 3 дней со дня принятия соответствующего решения.
Согласованные с Федеральной комиссией изменения и (или) дополнения в Условия осуществления клиринговой деятельности направляются участникам клиринга, организатору торговли, расчетному депозитарию и расчетной организации не позднее чем за 10 дней до момента введения их в действие.
4. Классификация порядка осуществления
клиринговой деятельности
Порядок осуществления клиринговой деятельности различается:
4.1. По способу зачета и исполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами:
4.1.1. Простой клиринг - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором контроль наличия на счетах участников клиринга необходимого количества ценных бумаг и денежных средств и расчеты по ним между участниками клиринга осуществляются по каждой совершенной сделке.
4.1.2. Многосторонний клиринг - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором операции по сделкам клирингового пула производятся между участниками клиринга по итогам неттинга по всем совершенным, подтвержденным и обеспеченным необходимым количеством ценных бумаг и денежных средств сделкам.
4.1.3. Централизованный клиринг - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором клиринговая организация становится стороной по сделкам, совершенным участниками клиринга, принимая все обязательства и приобретая все права участников клиринга по сделкам. Расчеты производятся по итогам неттинга между участниками клиринга и клиринговой организацией через счета клиринговой организации в расчетном депозитарии и расчетной организации.
4.2. По порядку зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, необходимых для исполнения сделок (для клиринговых центров):
4.2.1. С полным обеспечением (депонированием) - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки только в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими до начала торгов на торговые счета.
4.2.2. С частичным обеспечением (депонированием) - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки в определенных пределах (лимитах), величина которых зависит от объема (оценочной стоимости, устанавливаемой клиринговой организацией) ценных бумаг и денежных средств, переведенных ими до начала торгов на торговые счета.
Условия осуществления клиринговой деятельности должны точно устанавливать порядок определения размеров вносимого участником клиринга частичного обеспечения в зависимости от величины необходимого ему на торги количества ценных бумаг и денежных средств, а также порядок использования внесенного им частичного обеспечения.
4.2.3. Без предварительного обеспечения - порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором участники клиринга имеют право совершать сделки без предварительного зачисления на свои торговые счета ценных бумаг и денежных средств.
4.3. По виду сделок, по которым осуществляется клиринг.
4.3.1. По срочным сделкам на рынке ценных бумаг.
Клиринговая деятельность по срочным сделкам осуществляется в соответствии с требованиями нормативных актов Федеральной комиссии в части, не противоречащей настоящему Положению.
4.3.2. По прочим сделкам с ценными бумагами.
5. Организация системы управления рисками
неисполнения сделок с ценными бумагами
5.1. Для обеспечения исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг, и снижения рисков ликвидности, системных рисков и рисков неисполнения сделок с ценными бумагами клиринговая организация формирует гарантийный фонд и разрабатывает систему мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности в соответствии с требованиями Федеральной комиссии.
Основные требования к формированию, размещению и использованию гарантийного фонда, а также к системе мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности определяются Условиями осуществления клиринговой деятельности клиринговой организации.
Минимальный размер гарантийного фонда клиринговой организации устанавливается Федеральной комиссией по согласованию с Центральным банком Российской Федерации в зависимости от порядка осуществления клиринговой деятельности.
5.2. Для обеспечения исполнения обязательств по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг, клиринговая организация помимо обязательного создания гарантийного фонда и системы мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности может использовать:
предварительное депонирование ценных бумаг и денежных средств на счетах участников клиринга в расчетном депозитарии и расчетной организации;
перерасчет обязательств и требований путем исключения из расчета необеспеченных сделок;
гарантии и поручительства третьих лиц;
иные способы, не противоречащие законодательству Российской Федерации.
5.3. Источниками формирования гарантийных фондов могут быть денежные средства и ценные бумаги участников клиринга, находящиеся на их банковских счетах в расчетной организации и на специальных разделах счетов депо в расчетном депозитарии, правом распоряжения которыми в соответствии с Условиями осуществления клиринговой деятельности обладает клиринговая организация.
Использование денежных средств гарантийного фонда допускается только для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга в случае недостаточности у него ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения сделок клирингового пула в порядке, определенном Условиями осуществления клиринговой деятельности.
5.4. Контроль за формированием, размещением и использованием средств гарантийных фондов осуществляется в соответствии с Условиями осуществления клиринговой деятельности.
5.5. Для снижения рисков неисполнения обязательств по сделкам с ценными бумагами клиринговые организации вправе предъявлять к участникам клиринга дополнительные требования, в том числе по достаточности собственного капитала и финансовому состоянию участников клиринга. При этом клиринговая организация может устанавливать для участников клиринга ограничения на размер их обязательств по сделкам с ценными бумагами, подлежащим клирингу.
6. Требования к организации клиринговой
деятельности и проведению расчетов по результатам
клиринговой деятельности
6.1. Запрещается совмещение видов клиринговой деятельности, определенных в пункте 4.1 настоящего Положения.
6.2. Клиринговая организация может осуществлять централизованный клиринг только с полным или частичным обеспечением.
6.3. Клиринговая организация, осуществляющая централизованный клиринг, обязана исполнить обязательства по сделкам клирингового пула по отношению к участнику клиринга, исполнившему со своей стороны все свои обязательства по совершенным им сделкам клирингового пула.
6.4. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по срочным сделкам, имеет право использовать только многосторонний либо централизованный клиринг с полным либо частичным обеспечением.
6.5. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг как по срочным, так и по другим сделкам (пункт 4.3 настоящего Положения), обязана раздельно (на различных разделах клиринговых регистров) отражать ценные бумаги и денежные средства участников клиринга, предназначенные для обеспечения срочных сделок, и ценные бумаги и денежные средства участников клиринга, предназначенные для расчетов по другим сделкам.
7. Учет в клиринговой организации
7.1. Обязательства участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг, учитываются в клиринговых регистрах.
7.2. При осуществлении клиринговой деятельности клиринговая организация ведет клиринговые регистры участников клиринга и другие учетные регистры, а также хранит необходимые документы и иную информацию клирингового учета.
7.3. Обособленному учету подлежат:
документы, полученные от организатора торговли или клирингового центра, подтверждающие совершение сделок участниками клиринга (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы);
документы, полученные от участников клиринга (договоры, поручения, иные документы);
документы, полученные от расчетного депозитария, подтверждающие наличие ценных бумаг на торговых счетах депо участников клиринга;
документы, полученные от расчетной организации, подтверждающие наличие денежных средств на денежных торговых счетах участников клиринга;
документы клирингового учета, предназначенные для фиксации информации о наличии ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах участников клиринга, а также их обязательств по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг;
поручения клиринговой организации - поручения, направленные расчетному депозитарию или расчетной организации для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется клиринг;
отчеты клиринговой организации - документы клиринговой организации, содержащие информацию об итогах клиринга.
7.4. Клиринговая организация должна обеспечивать обособленный учет обязательств каждого участника клиринга в клиринговых регистрах.
7.5. Клиринговая организация должна раздельно по каждому участнику клиринга учитывать обязательства по поставке ценных бумаг и расчетам по сделкам, в отношении которых осуществляется клиринг.
В состав документов клирингового учета должны быть включены:
анкета участника клиринга;
анкета организатора торговли;
анкета расчетного депозитария;
анкета расчетной организации;
журнал регистрации входящих документов;
журнал учета обязательств по сделкам участника клиринга;
журнал учета ценных бумаг и денежных средств участника клиринга, размещенных им на торговых счетах;
журнал зачтенных обязательств участников клиринга;
журнал принятых поручений;
журнал отправленных отчетов.
7.6. Документы клирингового учета должны храниться клиринговой организацией в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии.
8. Контроль за клиринговой деятельностью
8.1. Контроль за клиринговой деятельностью осуществляется Федеральной комиссией, а также организациями, уполномоченными Федеральной комиссией.