Постановление ФКЦБ РФ от 01.06.1998 N 21
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 1 июня 1998 г. N 21
О ВНЕСЕНИИ ДОПОЛНЕНИЙ
ВО ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПОСТАНОВЛЕНИЕМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ КОМИССИИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ ОТ 19 ДЕКАБРЯ 1996 ГОДА N 22
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ И ВРЕМЕННОГО ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
БРОКЕРСКОЙ И ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
В соответствии с пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Внести дополнения во Временное положение о порядке осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Временное положение) от 19 декабря 1996 года N 22.
1. Дополнить пункт 3.2 Временного положения абзацем пятым следующего содержания:
"Брокер и (или) дилер, не являющийся кредитной организацией, не вправе заключать сделки с ценными бумагами с использованием услуг организаций, непосредственно способствующих заключению гражданско - правовых сделок с ценными бумагами, в случае, если указанные организации не имеют соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг или лицензии фондовой биржи, выданных в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".
2. Дополнить раздел 3 Временного положения пунктом 3.5 следующего содержания:
"Брокер и (или) дилер, не являющийся кредитной организацией, с 15 июня 1998 года не вправе заключать срочные сделки, базисным активом которых являются акции, за исключением случаев совершения срочных сделок на фондовых биржах и у организаторов торговли на рынке ценных бумаг, зарегистрировавших правила совершения таких сделок в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.".
Председатель
Д.В.ВАСИЛЬЕВ