Информационное письмо Росфинмониторинга от 22.03.2011 N 11

Актуальная версия документа в системе КонсультантПлюс

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 22 марта 2011 г. N 11

ПРИЧИНЫ НЕПРИНЯТИЯ РОСФИНМОНИТОРИНГОМ СООБЩЕНИЙ

НА БУМАЖНЫХ НОСИТЕЛЯХ (ФОРМА 4-СПД)

В соответствии с п. 28 Инструкции, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 (далее - Инструкция), в случае представления организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от формы 4-СПД, отсутствия обязательных реквизитов для заполнения листов и реквизитов формы 4-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, данное сообщение будет не принято Росфинмониторингом, и в адрес организации будет направлено письменное уведомление с указанием конкретных причин непринятия информационного сообщения.

В целях оптимизации процедуры уведомления организаций о причинах непринятия Росфинмониторингом сообщений, представляемых на бумажных носителях в искаженном виде или неполном объеме, Росфинмониторингом будет использоваться нижеприведенный Справочник причин непринятия сообщений.

В Уведомлении, направляемом в адрес организации, могут быть указаны следующие причины непринятия сообщений:

1. Нарушение п. 1 Инструкции.

Данная формулировка подразумевает представление организацией (лицом) информации в искаженном виде или неполном объеме, в частности, некорректное заполнение или незаполнение следующих реквизитов Листов 01 - 08:

Лист 01.

1.1. Реквизит 110 ("Номер сообщения");

1.2. Реквизиты 111, 113, 114 ("Даты информационного сообщения");

1.3. Реквизит 112 ("Признак операции, связанной с финансированием терроризма");

1.4. Реквизиты 115, 116, 125 ("Коды вида операции");

1.5. Реквизиты 117 - 119 ("Сумма операции");

1.6. Реквизиты 120 - 124, 126 ("Описание совершенной операции").

Лист 02.

2.1. Реквизиты 210, 211 ("Характеристика организации (лица)");

2.2. Реквизиты 212 - 226:

2.2.1. Реквизиты 212 - 220 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

2.2.2. Реквизиты 212, 213, 217 - 226 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

2.3. Реквизиты 227 - 229 ("Дополнительная информация об организации (лице)");

2.4. Реквизиты 230 - 245 ("Адрес организации (лица)").

Лист 03.

3.1. Реквизиты 310, 311 ("Характеристика организации (лица)");

3.2. Реквизиты 312 - 328:

3.2.1. Реквизиты 312 - 322 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

3.2.2. Реквизиты 312, 320 - 328 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

3.2.3. Реквизиты 312, 316 - 328 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

3.3. Реквизиты 330 - 345 ("Адрес организации (лица)").

Лист 04.

4.1. Реквизиты 410, 411 ("Характеристика организации (лица)");

4.2. Реквизиты 412 - 428:

4.2.1. Реквизиты 412 - 422 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

4.2.2. Реквизиты 412, 420 - 428 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

4.2.3. Реквизиты 412, 416 - 428 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

4.3. Реквизиты 430 - 445 ("Адрес организации (лица)").

Лист 05.

5.1. Реквизиты 510, 511 ("Характеристика организации (лица)");

5.2. Реквизиты 512 - 528:

5.2.1. Реквизиты 512 - 522 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

5.2.2. Реквизиты 512, 520 - 528 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

5.2.3. Реквизиты 512, 516 - 528 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

5.3. Реквизиты 530 - 545 ("Адрес организации (лица)").

Лист 06.

6.1. Реквизиты 610, 611 ("Характеристика организации (лица)");

6.2. Реквизиты 612 - 628:

6.2.1. Реквизиты 612 - 622 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

6.2.2. Реквизиты 612, 620 - 628 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

6.2.3. Реквизиты 612, 616 - 628 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

6.3. Реквизиты 630 - 645 ("Адрес организации (лица)").

Лист 07.

7.1. Реквизиты 710, 711 ("Характеристика организации (лица)");

7.2. Реквизиты 712 - 728:

7.2.1. Реквизиты 712 - 722 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

7.2.2. Реквизиты 712, 720 - 728 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

7.2.3. Реквизиты 712, 716 - 728 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

7.3. Реквизиты 730 - 745 ("Адрес организации (лица)").

Лист 08.

8.1. Реквизиты 810, 811 ("Характеристика организации (лица)");

8.2. Реквизиты 812 - 828:

8.2.1. Реквизиты 812 - 822 ("Сведения об организации (лице)") для юридических лиц;

8.2.2. Реквизиты 812, 820 - 828 ("Сведения об организации (лице)") для физических лиц;

8.2.3. Реквизиты 812, 816 - 828 ("Сведения об организации (лице)") для индивидуальных предпринимателей;

8.3. Реквизиты 830 - 845 ("Адрес организации (лица)").

2. Нарушение п. 6 Инструкции.

Данная формулировка подразумевает представление информации по форме, отличной от формы 4-СПД.

3. Нарушение п. 24 Инструкции.

Данная формулировка подразумевает отсутствие печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления.