Информационное письмо ФСФР России от 24.04.2012 N 12-ДП-13/18057
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 24 апреля 2012 г. N 12-ДП-13/18057
О ВНУТРЕННИХ НОРМАТИВНЫХ ДОКУМЕНТАХ
САМОРЕГУЛИРУЕМЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ КРЕДИТНЫХ
ПОТРЕБИТЕЛЬСКИХ КООПЕРАТИВОВ
В целях надлежащего исполнения саморегулируемыми организациями кредитных потребительских кооперативов (далее - саморегулируемая организация) требований, предусмотренных Федеральным законом от 01.12.2007 N 315-ФЗ "О саморегулируемых организациях" и Федеральным законом от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (далее - Закон N 190-ФЗ), Федеральная служба по финансовым рынкам информирует о рекомендациях к внутренним нормативным документам саморегулируемой организации.
Настоящее информационное письмо подготовлено в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, не является нормативным правовым актом и носит информационно-рекомендательный характер.
1. В соответствии со статьей 38 Закона N 190-ФЗ структура органов саморегулируемой организации, компетенция и сроки их полномочий, порядок принятия ими решений устанавливаются учредительными и внутренними нормативными документами саморегулируемой организации в соответствии с законодательством Российской Федерации о саморегулируемых организациях. Порядок формирования органов саморегулируемой организации, в том числе требование к численности независимых членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации, определяется уставом саморегулируемой организации.
2. В целях полноценного отражения требований, регламентирующих деятельность органов саморегулируемой организации, в учредительные и внутренние нормативные документы, указанные в пункте 1 настоящего информационного письма, рекомендуется включить следующие положения:
2.1. основные функции и задачи органов;
2.2. полномочия и обязанности органов;
2.3. распределение функций между членами органов;
2.4. порядок организации работы органов, включающий виды, формы и периодичность заседаний коллегиальных органов, порядок формирования повестки дня и созыва, требования к кворуму, принципы принятия решений коллегиальными органами, порядок информирования членов саморегулируемой организации о принятых органами решениях;
2.5. критерии идентификации наличия конфликта интересов в деятельности членов органов, требования и порядок раскрытия информации о наличии конфликта интересов членами органов, порядок принятия решений органами при наличии конфликта интересов;
2.6. порядок обеспечения сотрудничества и взаимодействия с другими органами саморегулируемой организации и привлеченными на договорных условиях экспертами;
2.7. другие вопросы, связанные с деятельностью органов.
3. Во внутренний нормативный документ, содержащий условия членства в саморегулируемой организации, рекомендуется включить следующие положения:
3.1. перечень документов, необходимых для вступления в саморегулируемую организацию, включая документы, представление которых установлено законодательством Российской Федерации;
3.2. условия и порядок принятия в члены саморегулируемой организации, включающий последовательность и сроки проведения мероприятий по рассмотрению заявления о приеме в члены саморегулируемой организации, а также порядок и перечень оснований для исключения из членов саморегулируемой организации;
3.3. перечень оснований для отказа в приеме в члены саморегулируемой организации;
3.4. порядок обжалования решения об отказе в приеме в члены саморегулируемой организации;
3.5. порядок обжалования решения об исключении из членов саморегулируемой организации;
3.6. порядок и сроки информирования уполномоченного федерального органа исполнительной власти об исключении кредитного потребительского кооператива из числа членов саморегулируемой организации.
4. Во внутренние нормативные документы, устанавливающие правила и стандарты деятельности членов саморегулируемой организации, рекомендуется включить следующие положения:
4.1. виды, порядок и сроки внесения взносов на формирование имущества саморегулируемой организации;
4.2. перечень прав и обязанностей членов саморегулируемой организации;
4.3. требования по обеспечению финансовой устойчивости и иные требования, которым должен соответствовать член саморегулируемой организации (правила и стандарты);
4.4. порядок расчета нормативов, оформления расчета нормативов и контроля за их соблюдением кредитным потребительским кооперативом;
4.5. порядок и сроки направления уполномоченному федеральному органу исполнительной власти сведений о членах саморегулируемой организации - кредитных потребительских кооперативах, количество членов которых превысило пять тысяч физических и (или) юридических лиц;
4.6. порядок идентификации конфликта интересов между саморегулируемой организацией и ее членами, порядок и сроки принятия решения при наличии такого конфликта;
4.7. порядок утверждения (согласования) плана мероприятий по устранению нарушений членами саморегулируемой организации Правил и стандартов деятельности членов саморегулируемой организации.
5. Во внутренний нормативный документ, устанавливающий порядок предоставления отчетности и иной информации о деятельности членов саморегулируемой организации, рекомендуется включить следующие положения:
5.1. требования по предоставлению отчетности и иной информации о деятельности члена саморегулируемой организации;
5.2. виды и формы отчетности, состав, порядок и сроки ее представления;
5.3. виды дополнительной информации, порядок и сроки ее представления.
6. Во внутренний нормативный документ, устанавливающий порядок проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации, положений их уставов, правил и стандартов саморегулируемой организации, рекомендуется включить следующие положения:
6.1. задачи, виды и порядок проведения проверок;
6.2. статус, компетенцию, полномочия и права лиц, участвующих в проверках, порядок их назначения и взаимодействия с органами управления саморегулируемой организации;
6.3. обязанности членов саморегулируемой организации при проведении проверок;
6.4. формы документов, используемых при проведении проверок: акт проверки, предписание, заключение;
6.5. порядок идентификации конфликта интересов между саморегулируемой организацией и ее членами в процессе проведения проверок, порядок и сроки принятия решения при наличии такого конфликта;
6.7. порядок и сроки информирования кредитных кооперативов саморегулируемой организацией о нарушении правил и стандартов;
6.8. порядок и сроки извещения уполномоченного федерального органа исполнительной власти о нарушениях членами саморегулируемой организации требований законодательства Российской Федерации в сфере кредитной кооперации и положений их уставов;
6.9. порядок и сроки информирования уполномоченного федерального органа исполнительной власти о запланированных и проведенных саморегулируемой организацией проверках деятельности членов саморегулируемой организации и о результатах этих проверок.
7. Во внутренний нормативный документ, устанавливающий порядок применения мер воздействия в отношении членов саморегулируемой организации при выявлении нарушений в их деятельности, рекомендуется включить следующие положения:
7.1. меры дисциплинарного воздействия, применяемые к членам саморегулируемой организации при выявлении нарушений ими требований законодательства Российской Федерации, положений их уставов, внутренних документов саморегулируемой организации;
7.2. порядок применения мер дисциплинарного воздействия;
7.3. порядок идентификации конфликта интересов между саморегулируемой организацией и ее членами в процессе применения мер дисциплинарного воздействия, порядок и сроки принятия решения при наличии такого конфликта.
8. В соответствии со статьей 37 Закона N 190-ФЗ саморегулируемая организация обязана опубликовывать в средствах массовой информации и (или) размещать в информационно-телекоммуникационных сетях (в том числе на официальном сайте саморегулируемой организации в сети Интернет) информацию:
8.1. о составе своих членов;
8.2. о компенсационном фонде саморегулируемой организации (размере имущества, составляющего компенсационный фонд, об инвестиционной декларации компенсационного фонда, о фактах обращения взысканий на имущество компенсационного фонда), об иных используемых способах обеспечения имущественной ответственности членов саморегулируемой организации;
8.3. о кредитных кооперативах, прекративших свое членство в саморегулируемой организации, и об основаниях прекращения их членства;
8.4. об условиях членства в саморегулируемой организации;
8.5. о содержании правил и стандартов саморегулируемой организации;
8.6. о структуре и компетенции органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации;
8.7. о случаях привлечения членов саморегулируемой организации к ответственности за нарушение требований законодательства Российской Федерации, правил и стандартов саморегулируемой организации;
8.8. иную предусмотренную федеральными законами и уставом саморегулируемой организации информацию.
Д.В.ПАНКИН