<Письмо> ФСФР РФ от 12.04.2007 N 07-ОВ-01/7501
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПИСЬМО
от 12 апреля 2007 г. N 07-ОВ-01/7501
О КОЛИЧЕСТВЕ СПЕЦИАЛИСТОВ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
В связи с многочисленными запросами управляющих компаний и специализированных депозитариев, касающимися применения Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также Положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2006 N 432 "О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках", в части количества специалистов, необходимого для обеспечения текущей деятельности, Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.
В соответствии с Приложением N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденному Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н (далее - Приложение), для обеспечения текущей деятельности управляющей компании и специализированного депозитария штат каждой из этих организаций должен быть укомплектован как минимум тремя специалистами финансового рынка, в число которых входят: лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (пункт 1.1 раздела I Приложения), контролер (пункт 2.1 раздела II Приложения), специалист (пункты 3.1.6 или 3.1.7 раздела III Приложения), а при наличии сектора, отдела, управления или иного самостоятельного структурного подразделения - руководитель этого подразделения (пункт 1.3 раздела I Приложения).
Кроме того, в случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам, то в соответствии с пунктами 7.1 и 7.2 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.04.2005 N 05-17/пз-н, лица, указанные в пунктах 1.1 - 1.3 Приложения, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании - аттестат пятой серии или первой серии, для специализированного депозитария - аттестат шестой серии или четвертой серии), а контролер - квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке (для управляющей компании - аттестаты пятой серии и первой серии, для специализированного депозитария - аттестаты шестой серии и четвертой серии, а в случае совмещения специализированного депозитария брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами - аттестат первой серии).
О.В.ВЬЮГИН