Письмо Федеральной палаты адвокатов от 17.07.2026 N 343-07/26-АП
ФЕДЕРАЛЬНАЯ ПАЛАТА АДВОКАТОВ
ПИСЬМО
от 17 июля 2026 г. N 343-07/26-АП
В рамках проводимой Федеральной палатой адвокатов Российской Федерации работы по методическому сопровождению исполнения адвокатами требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения направляем для использования в работе Памятку по вопросам применения статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Памятка подготовлена в целях систематизации основных обязанностей адвокатов, возникающих при наличии оснований для применения статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, и предназначена для практического использования при осуществлении адвокатской деятельности.
Документ содержит обобщенную информацию об условиях применения статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, основных обязанностях адвокатов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, применении риск-ориентированного подхода, организации внутреннего контроля, а также иных требованиях законодательства, подлежащих исполнению в случаях, предусмотренных указанным Федеральным законом.
Просим довести настоящую памятку до сведения адвокатов, сведения о которых внесены в реестр адвокатов соответствующего субъекта Российской Федерации, а также использовать ее при организации информационной, методической и образовательной работы по вопросам применения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Обращаем внимание, что положения памятки носят информационно-методический характер и подготовлены в целях формирования единообразного подхода к применению адвокатами требований статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ с учетом гарантий независимости адвокатской деятельности, соблюдения адвокатской тайны и требований Кодекса профессиональной этики адвоката.
Исполнительный вице-президент
О.Е.СЕРГЕЕВА
ПАМЯТКА
ДЛЯ АДВОКАТОВ ПО ВОПРОСАМ ПРИМЕНЕНИЯ СТАТЬИ 7.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО
ЗАКОНА N 115-ФЗ
1. Условия применения статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ
Положения статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ распространяются на адвокатов не во всех случаях оказания юридической помощи. <1>
--------------------------------
<1> Статья 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Обязанности, предусмотренные указанной статьей, возникают в случаях, когда адвокат готовит или осуществляет от имени либо по поручению доверителя следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:
сделки с недвижимым имуществом;
управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом доверителя;
управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
создание организаций, обеспечение их деятельности или управление ими;
купля-продажа организаций. <1>
Таким образом, при получении поручения адвокату необходимо прежде всего определить, относится ли его предмет к операциям, указанным в статье 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ.
Если поручение не связано с такими операциями, обязанности, предусмотренные статьей 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, как правило, не возникают. <1>
2. Правила внутреннего контроля
При наличии оснований для применения статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ адвокат обязан обеспечить наличие правил внутреннего контроля. <2>
--------------------------------
<2> Пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ (лица, указанные в статье 7.1 указанного Федерального закона, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля, осуществлять функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ).
В соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ лица, указанные в статье 7.1 указанного Федерального закона, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля, осуществлять функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. <3>
--------------------------------
<3> Постановление Правительства Российской Федерации от 7 августа 2025 г. N 1180 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе участниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность майнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами".
Правила внутреннего контроля утверждаются непосредственно адвокатом.
Правила внутреннего контроля должны соответствовать требованиям, утвержденным Правительством Российской Федерации. <3>
При изменении законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ правила внутреннего контроля подлежат своевременной актуализации.
3. Специальное должностное лицо и обучение
Субъекты статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ обязаны обеспечить реализацию правил внутреннего контроля. <3>
Адвокат осуществляет функции специального должностного лица самостоятельно. <4>
--------------------------------
<4> Памятка для субъектов статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ (утверждена Росфинмониторингом 12 мая 2026 года) - разъяснения Росфинмониторинга по вопросам исполнения требований статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ субъектами статьи 7.1.
Для выполнения указанных функций адвокат обязан пройти обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в порядке, установленном Правительством Российской Федерации и Росфинмониторингом. <3> <5>
--------------------------------
<5> Нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и Росфинмониторинга, регулирующие порядок обучения субъектов статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":
- П. 3 Постановления Правительства РФ от 29 мая 2014 г. N 492 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации";
- Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Документы, подтверждающие прохождение обучения, рекомендуется хранить вместе с документами по организации внутреннего контроля.
4. Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга
Наличие и использование личного кабинета Росфинмониторинга является обязательным для субъектов статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ. <6>
--------------------------------
<6> Статья 7 Федерального закона N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Нормативные правовые акты Росфинмониторинга, регулирующие порядок использования личного кабинета и информационного взаимодействия с субъектами статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ:
- Приказ Росфинмониторинга от 20 июля 2020 года N 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования";
- Постановление Правительства РФ от 11.02.2025 N 131 (ред. от 29.05.2025) "Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе участниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность майнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов указанным лицам";
- Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18 "Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Через личный кабинет субъектам статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ предоставляются, в частности:
- перечень организаций и физических лиц, причастных к экстремистской деятельности или терроризму;
- перечень организаций и физических лиц, причастных к распространению оружия массового уничтожения;
- решения Межведомственного координационного органа о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
- типологии и информация о рисках ОД/ФТ;
- информационные и учебные материалы.
Через личный кабинет также осуществляется представление сведений в Росфинмониторинг в случаях, предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ. <6>
5. Идентификация доверителя и проверка по перечням
При наличии оснований для применения статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ адвокат проводит идентификацию доверителя, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца. <7>
--------------------------------
<7> Статья 7.1, подпункт 1 пункта 1 статьи 7, статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23.04.2025 N 74 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиентов (в том числе идентификации единоличного исполнительного органа как представителя клиента), выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев".
В рамках идентификации адвокату рекомендуется:
- установить и зафиксировать идентификационные сведения; <7>
- сформировать анкету доверителя; <7>
- проверить доверителя и связанных с ним лиц по соответствующим перечням; <8>
--------------------------------
<8> Статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
Нормативные правовые акты Росфинмониторинга, регулирующие порядок проверки по перечням организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, терроризму и распространению оружия массового уничтожения:
- Постановление Правительства РФ от 6 августа 2015 г. N 804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц";
- Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19 марта 2021 г. N 52 "Об утверждении Порядка ведения Федеральной службой по финансовому мониторингу сформированного перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, его структуры и формата размещаемой в нем информации";
- Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 13 сентября 2022 г. N 203 "Об утверждении форм уведомлений о включении организаций и физических лиц в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также в перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, и уведомления об исключении организаций и физических лиц из указанных перечней".
- выявить наличие признаков публичного должностного лица; <9>
--------------------------------
<9> Статья 7.3 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
- определить наличие связи доверителя или операции с государствами (территориями), не выполняющими рекомендации ФАТФ; <10>
--------------------------------
<10> Рекомендации ФАТФ;
Информационное письмо Росфинмониторинга от 1 марта 2019 года N 59 "О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями";
Сообщение Росфинмониторинга от 4 декабря 2025 года о решении Европейской комиссии включить Россию в список третьих стран с высоким уровнем риска в сфере противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
- оценить характер поручения и возможные риски. <11>
--------------------------------
<11> Пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ;
Постановление Правительства Российской Федерации от 7 августа 2025 г. N 1180 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе участниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность майнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами".
В отношении доверителей, с которыми имеются длящиеся отношения, проверка по перечням осуществляется при их обновлении. <8>
6. Изучение доверителя и оценка риска
Адвокат принимает меры по изучению доверителя с учетом характера поручения и степени риска. <11>
В рамках изучения доверителя могут учитываться:
- цели обращения доверителя за юридической помощью;
- предполагаемый характер поручения;
- цели финансово-хозяйственной деятельности доверителя;
- финансовое положение и деловая репутация доверителя;
- источники происхождения денежных средств или иного имущества;
- структура владения и контроля;
- связь операции с государствами (территориями), представляющими повышенный риск;
- наличие необычных обстоятельств сделки. <11>
По результатам изучения адвокат оценивает уровень риска совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а при необходимости принимает меры по его снижению. <11>
7. Выявление необычных и подозрительных операций
Адвокат обязан уделять повышенное внимание операциям (сделкам), которые по своему характеру, обстоятельствам совершения или иным признакам могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма либо финансированием распространения оружия массового уничтожения. <12>
--------------------------------
<12> Статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ;
Нормативные правовые акты и методические документы Росфинмониторинга, устанавливающие критерии и признаки необычных операций (сделок):
- Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18 "Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- Приложение N 5 "Справочник кодов видов признаков необычных операций (сделок), информация о которых представляется в Росфинмониторинг" к Описанию структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. N 18.
При выявлении необычной операции адвокат оценивает ее обстоятельства и принимает решение:
- о проведении дополнительного изучения операции (сделки);
- о признании операции (сделки) подозрительной;
- о представлении информации в Росфинмониторинг в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации. <13>
--------------------------------
<13> Статья 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
Информационные письма Росфинмониторинга по вопросам исполнения обязанностей субъектами статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ:
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.08.2011 N 17 "О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма";
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 N 59 "О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями";
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 19.07.2018 N 54 "О применении отдельных норм Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг";
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 19.06.2026 N 69 "Методические рекомендации по применению субъектами исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и снятию таких мер, а также приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом".
При оценке операции (сделки) используются критерии и признаки необычных операций (сделок), установленные нормативными правовыми актами и методическими документами Росфинмониторинга. <12>
8. Замораживание денежных средств или иного имущества
В случаях, предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ, субъекты статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ обязаны принимать меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. <14>
--------------------------------
<14> Статья 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Указанные меры применяются в отношении лиц:
- включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; <15>
--------------------------------
<15> Статьи 7.4 и 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
Решения Межведомственного координационного органа и перечни, доводимые Росфинмониторингом через личный кабинет субъекта статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
- включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения; <15>
- в отношении которых Межведомственным координационным органом принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества. <14>
О применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества адвокат представляет соответствующую информацию в Росфинмониторинг в порядке и сроки, установленные Федеральным законом N 115-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами. <14>
9. Хранение документов и сведений
Адвокат обеспечивает хранение документов и сведений, полученных в рамках исполнения требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, не менее пяти лет со дня прекращения отношений с доверителем. <16>
--------------------------------
<16> Подпункт 4 пункта 1 статьи 7, статья 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Хранению подлежат, в частности:
- документы, содержащие сведения о доверителе, представителе доверителя, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце;
- документы, касающиеся операций (сделок);
- сведения и материалы, полученные при изучении доверителя;
- результаты анализа необычных операций (сделок);
- документы, подтверждающие выполнение правил внутреннего контроля;
- документы, подтверждающие прохождение обучения. <3> <16>
Способ хранения документов и сведений определяется адвокатом самостоятельно при условии обеспечения их сохранности, конфиденциальности и возможности представления в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. <16> <17>
--------------------------------
<17> Постановление Правительства Российской Федерации от 7 августа 2025 г. N 1180 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе участниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность майнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами";
Правила внутреннего контроля, утвержденные адвокатом.
10. Конфиденциальность, адвокатская тайна и профессиональная этика
Адвокат обязан обеспечивать конфиденциальность информации, полученной при реализации требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ. <18>
--------------------------------
<18> Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
Постановление Правительства Российской Федерации от 7 августа 2025 г. N 1180 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, лицами, осуществляющими майнинг цифровой валюты (в том числе участниками майнинг-пула), лицами, организующими деятельность майнинг-пула, нотариусами, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами".
Субъектам статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ и их работникам запрещается информировать третьих лиц о представлении информации в Росфинмониторинг, а также о принимаемых мерах, если иное не предусмотрено федеральным законодательством. <19>
--------------------------------
<19> Пункт 4 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
При исполнении требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ адвокат обязан соблюдать положения Федерального закона "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации", Кодекса профессиональной этики адвоката, а также требования, связанные с обеспечением адвокатской тайны. <20>
--------------------------------
<20> Федеральный закон от 31.05.2002 N 63-ФЗ "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации" (в том числе статьи 6, 8 и 18);
Кодекс профессиональной этики адвоката (принят I Всероссийским съездом адвокатов 31.01.2003).
Исполнение обязанностей, предусмотренных статьей 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ, осуществляется с соблюдением гарантий независимости адвоката, принципов адвокатской деятельности и профессиональной этики. <20>
11. Практический алгоритм действий адвоката
При получении поручения доверителя адвокату рекомендуется последовательно определить:
1. Относится ли поручение к операциям, указанным в статье 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ. <7>
2. Возникают ли обязанности в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. <1>
3. Проведена ли идентификация доверителя, представителя доверителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца. <7>
4. Проведена ли проверка по соответствующим перечням. <8>
5. Оценен ли уровень риска доверителя и операции (сделки). <11>
6. Имеются ли признаки необычной или подозрительной операции (сделки). <12>
7. Требуется ли представление информации в Росфинмониторинг. <13>
8. Необходимо ли применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. <14>
9. Обеспечено ли документальное фиксирование и хранение принятых мер. <16>
10. Соблюдены ли требования конфиденциальности, адвокатской тайны и профессиональной этики. <18> <20>
12. Заключение
Статья 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ применяется к адвокату исключительно при наличии специального предмета поручения, связанного с подготовкой или осуществлением операций с денежными средствами или иным имуществом, прямо предусмотренных указанной статьей. <1>
При наличии такого поручения адвокат обязан исполнять предусмотренные законодательством меры в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, включая организацию внутреннего контроля, идентификацию доверителя, оценку уровня риска, проверку по соответствующим перечням, выявление необычных операций (сделок), выполнение обязанностей по представлению сведений в Росфинмониторинг в установленных случаях, применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, хранение документов и использование личного кабинета Росфинмониторинга. <1> <21>
--------------------------------
<21> Статьи 7, 7.1, 7.4 и 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
Информационные письма Росфинмониторинга по вопросам исполнения обязанностей субъектами статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма":
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 02.08.2011 N 17 "О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма";
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 N 59 "О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями";
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 19.07.2018 N 54 "О применении отдельных норм Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг";
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 19.06.2026 N 69 "Методические рекомендации по применению субъектами исполнения Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и снятию таких мер, а также приостановлению операций с денежными средствами или иным имуществом".
Указанные обязанности реализуются с соблюдением гарантий независимости адвокатской деятельности, режима адвокатской тайны, требований Федерального закона "Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации" и Кодекса профессиональной этики адвоката. <20>