<Письмо> Банка России от 11.07.2025 N 38-3-4/4105
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПИСЬМО
от 11 июля 2025 г. N 38-3-4/4105
О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНЫХ МЕРОПРИЯТИЙ
Департамент инвестиционных финансовых посредников просит саморегулируемую организацию Национальная ассоциация участников фондового рынка довести до своих членов, имеющих лицензию управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющие компании), следующую информацию.
В случаях, предусмотренных частью четвертой статьи 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Банк России при осуществлении контроля и надзора в сфере финансовых рынков вправе проводить контрольное мероприятие в отношении некредитной финансовой организации, в том числе с использованием денежных средств <1>.
--------------------------------
<1> Порядок проведения контрольных мероприятий установлен Инструкцией Банка России от 01.10.2024 N 215-И "О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций, иностранных банков, осуществляющих деятельность на территории Российской Федерации через свои филиалы, некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, иностранный банк, осуществляющий деятельность на территории Российской Федерации через свой филиал, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие" (далее - Инструкция Банка России N 215-И).
Осуществляя в ходе контрольного мероприятия действия по совершению сделок, в том числе по приобретению инвестиционных паев, уполномоченные представители (служащие) Банка России реализуют публично-правовые функции Банка России и не имеют намерения создать правовые последствия, соответствующие таким сделкам, как если бы эти действия были совершены в частных гражданско-правовых интересах.
После завершения контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России незамедлительно объявляют представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, о проведении контрольного мероприятия, а также в целях оперативного прекращения (устранения) последствий контрольного мероприятия вручают ему соответствующие документы, в том числе копию письма о возврате переданных в ходе контрольного мероприятия денежных средств, отзыв согласия на обработку персональных данных, заявление в связи с проведением контрольного мероприятия.
Вместе с тем на практике возникают случаи, когда несмотря на получение вышеуказанных документов, управляющие компании и (или) агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты) инициируют внесение записи по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев о зачислении инвестиционных паев на счет уполномоченного представителя (служащего) Банка России, проводившего контрольное мероприятие, что, как следствие, создает правовые риски при прекращении (устранении) в соответствии с пунктом 2.12 Инструкции Банка России N 215-И последствий контрольного мероприятия.
В целях исключения указанных рисков, обеспечения прекращения (устранения) последствий контрольного мероприятия, в том числе исключения выдачи инвестиционных паев уполномоченному представителю (служащему) Банка России, проводившему контрольное мероприятие, необходимо:
1) управляющей компании заблаговременно довести до своих работников и работников агента порядок действий, включающий:
- незамедлительное информирование управляющей компании о проведении контрольного мероприятия в офисе агента (например, с использованием электронной почты, телефонной связи и иных способов оперативного взаимодействия);
- информирование управляющей компании о том, были ли оформлены документы на приобретение инвестиционных паев и передавались ли денежные средства в их оплату (при необходимости возможно направление скан-копий документов, в том числе копии письма о возврате переданных в ходе контрольного мероприятия денежных средств, заявления в связи с проведением контрольного мероприятия и др.);
2) провести с работниками управляющей компании (агента) обучающие мероприятия/консультации относительно необходимости совершения действий, направленных на обеспечение прекращения (устранения) последствий контрольных мероприятий, в том числе неисполнения заявки на выдачу инвестиционных паев в день объявления уполномоченными представителями (служащими) Банка России о проведении контрольного мероприятия.
Директор
Департамента инвестиционных
финансовых посредников
О.Ю.ШИШЛЯННИКОВА