"Систематизированный перечень вопросов, применяемый при проведении таможенного контроля деятельности юридических лиц, претендующих на включение в реестр уполномоченных экономических операторов, и при внесении изменений в такой реестр"
ФЕДЕРАЛЬНАЯ ТАМОЖЕННАЯ СЛУЖБА
Приложение
к Методическим рекомендациям
по применению систематизированного перечня
вопросов при проведении таможенного
контроля деятельности юридических лиц,
претендующих на включение в реестр
уполномоченных экономических операторов,
и при внесении изменений в такой реестр
СИСТЕМАТИЗИРОВАННЫЙ ПЕРЕЧЕНЬ
ВОПРОСОВ, ПРИМЕНЯЕМЫЙ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ТАМОЖЕННОГО КОНТРОЛЯ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ПРЕТЕНДУЮЩИХ НА ВКЛЮЧЕНИЕ
В РЕЕСТР УПОЛНОМОЧЕННЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОПЕРАТОРОВ,
И ПРИ ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ТАКОЙ РЕЕСТР
N п/п
Обязательные требования, составляющие вопрос проверки (условие включения в реестр)
Реквизиты нормативных правовых актов, которыми установлены обязательные требования
Перечень вопросов, которые необходимо выяснить в ходе проверки
Результат
1
2
3
4
5
Условия включения в реестр с выдачей свидетельства первого типа
1
Осуществляет ли проверяемое лицо внешнеэкономическую деятельность, деятельность в сфере таможенного дела в качестве таможенного представителя, владельца склада временного хранения (далее - СВХ), владельца таможенного склада не менее трех лет либо деятельность в качестве таможенного перевозчика не менее двух лет, в течение которых <7>:
п. 1 ст. 433 ТК ЕАЭС,
ч. 4 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Необходимо получить сведения из Единой автоматизированной информационной системы таможенных органов (далее - ЕАИС таможенных органов), в том числе АИС "Мониторинг-Анализ", АИС "ЦРСВЭД" (электронное досье участника ВЭД), КПС "Постконтроль"
Не менее трех лет/двух лет участник внешнеэкономической деятельности, таможенный представитель, владелец СВХ, владелец таможенного склада, таможенный перевозчик
____________________
(ненужное зачеркнуть и дописать фактическое значение)
1.1
при осуществлении внешнеэкономической деятельности, за исключением деятельности по оказанию услуг по перевозке товаров, за каждый год подано не менее 20 деклараций на товары или суммарная стоимость перемещенных товаров через таможенную границу ЕАЭС за каждый год составила не менее суммы, эквивалентной 750 тысячам евро <8>
пп. 1 ч. 4 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Необходимо получить сведения из АИС "Мониторинг-Анализ" либо АС "Стоимость-1"
ДТ
/
тыс. евро
_______
________
(проставить знак "v" в нужном квадрате и указать фактическое значение)
1.2
при осуществлении деятельности в сфере таможенного дела в качестве таможенного представителя, за каждый год было подано не менее 300 таможенных деклараций или суммарная стоимость товаров, заявленная в поданных им таможенных декларациях, за каждый год составила не менее суммы, эквивалентной одному миллиону евро
пп. 2 ч. 4 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Необходимо получить сведения из АИС "Мониторинг-Анализ" либо АС "Стоимость-1"
ДТ
/
тыс. евро
_______
________
(проставить знак "v" в нужном квадрате и указать фактическое значение)
1.3
при осуществлении деятельности в сфере таможенного дела в качестве владельца склада временного хранения, таможенного склада осуществлено хранение товаров, суммарная стоимость которых за каждый год составила не менее суммы, эквивалентной восьми миллионам евро
пп. 3 ч. 4 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Необходимо проверить (запросить) у проверяемого лица отчетность о хранящихся товарах и суммировать стоимость за каждый год всех товаров, находящихся на хранении (за 3 года)
тыс. евро
__________________
(проставить знак "v" в квадрате и указать фактическое значение)
1.4
лицами, осуществляющими внешнеэкономическую деятельность по оказанию услуг по перевозке товаров, за каждый год было подано не менее 250 транзитных деклараций (далее - ТД)
абзац третий пп. 1 п. 1 ст. 433 ТК ЕАЭС
Необходимо получить сведения из КПС "Транзитные операции" (за 2 года)
ТД
__________________
(проставить знак "v" в квадрате и указать фактическое значение)
1.5
лицами, осуществляющими деятельность в сфере таможенного дела в качестве таможенного перевозчика, за каждый год было подано не менее 250 ТД
абзац шестой пп. 1 п. 1 ст. 433 ТК ЕАЭС
Необходимо получить сведения из КПС "Транзитные операции" (за 3 года)
ТД
__________________
(проставить знак "v" в квадрате и указать фактическое значение)
2
Имели ли место факты привлечения проверяемого лица к административной ответственности в течение 1 года до дня регистрации таможенным органом заявления:
в Российской Федерации - за административные правонарушения, отнесенные к компетенции таможенных органов Российской Федерации <9>, с учетом следующих обстоятельств:
ч. 6 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Необходимо получение сведений из АИС "Правоохрана", в том числе с использованием КПС "Постконтроль".
Установлены/не установлены факты привлечения проверяемого лица к административной ответственности
(ненужное зачеркнуть)
2.1
а) постановления по делам об административных правонарушениях (далее - АП), отнесенных к компетенции таможенных органов, исполнены проверяемым лицом в установленные Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) сроки;
пп. 1 ч. 6 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Административные правонарушения, отнесенные к компетенции таможенных органов Российской Федерации, указаны в ссылке
Исполнены/не исполнены постановления по делам об АП, отнесенных к компетенции таможенных органов
(ненужное зачеркнуть)
2.2
б) в течение срока, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию, отсутствуют факты неоднократного (три и более раза) назначения проверяемому лицу административного наказания в виде конфискации орудия или предмета административного правонарушения, отнесенного к компетенции таможенных органов;
пп. 2 ч. 6 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Подвергнуто ли проверяемое лицо административному наказанию?
Необходимо получение сведений из АИС "Правоохрана", в том числе с использованием КПС "Постконтроль".
Если да, то отсутствуют ли факты неоднократного (три и более раза) назначения проверяемому лицу административного наказания в виде конфискации орудия или предмета административного правонарушения в течение такого срока?
Отсутствуют/Факты неоднократного назначения проверяемому лица административного наказания в виде конфискации орудия или предмета АП, отнесенного к компетенции таможенных органов, в течение срока, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию, присутствуют
(ненужное зачеркнуть)
_______________
(указать количество фактов)
2.3
в) общая сумма административных штрафов за период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию, не превышает:
пп. 3 ч. 6 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Превышает ли общая сумма административных штрафов:
_______________
(указать общую сумму административных штрафов)
2.3.1
при осуществлении внешнеэкономической деятельности - 1% общего размера уплаченных проверяемым лицом ввозных таможенных пошлин, налогов за тот же период;
Составляет ли 1% общего размера уплаченных проверяемым лицом ввозных таможенных пошлин, налогов за 1 год?
Необходимо получить сведения о сумме административных штрафов из АИС "Правоохрана", в том числе с использованием КПС "Постконтроль".
Необходимо получить сведения об уплаченных таможенных пошлинах, налогах проверяемым лицом за 1 год из ИСС "Малахит - оперативный контроль" (или получить данные сведения из бухгалтерской документации проверяемого лица).
где
- общая сумма административных штрафов за 1 год;
- общий размер уплаченных проверяемым лицом ввозных таможенных пошлин, налогов
<= 1%
/
> 1%
__________________
(проставить знак "v" в нужном квадрате и указать фактическое значение)
2.3.2
при осуществлении деятельности в сфере таможенного дела, за исключением таможенных представителей - 0,1% от стоимости (таможенной стоимости) товаров, в отношении которых проверяемым лицом осуществлялась деятельность в сфере таможенного дела за тот же период;
Составляет ли 0,1% от таможенной стоимости товаров, в отношении которых проверяемым лицом осуществлялась деятельность в сфере таможенного дела за 1 год?
Необходимо получить сведения о сумме административных штрафов из АИС "Правоохрана", в том числе с использованием КПС "Постконтроль".
Необходимо получить сведения о таможенной стоимости товаров, в отношении которых проверяемым лицом осуществлялась деятельность в сфере таможенного дела из ИСС "Малахит - оперативный контроль" (или получить данные сведения из бухгалтерской документации проверяемого лица).
где
- общая сумма административных штрафов за 1 год;
- таможенная стоимость товаров, в отношении которых проверяемым лицом осуществлялась деятельность в сфере таможенного дела за 1 год
<= 0,1%
/
> 0,1%
__________________
(проставить знак "v" в нужном квадрате и указать фактическое значение)
2.3.3
для таможенных представителей - 0,5% от таможенной стоимости товаров, в отношении которых таможенным представителем были поданы ТД за тот же период
Составляет ли 0,5% от таможенной стоимости товаров, в отношении которых таможенным представителем были поданы таможенные декларации?
Необходимо получить сведения о сумме административных штрафов из АИС "Правоохрана", в том числе с использованием КПС "Постконтроль".
Необходимо получить сведения о таможенной стоимости товаров, в отношении которых таможенным представителем были поданы таможенные декларации из АИС "Мониторинг-Анализ" (или получить данные сведения из бухгалтерской документации проверяемого лица).
где
- общая сумма административных штрафов за 1 год;
- таможенная стоимость товаров, в отношении которых таможенным представителем были поданы таможенные декларации за 1 год
<= 0,5%
/
> 0,5%
__________________
(проставить знак "v" в нужном квадрате и указать фактическое значение)
2.4
в других государствах - членах ЕАЭС - за административные правонарушения, привлечение к которым законодательством этих государств - членов ЕАЭС определено в качестве основания для отказа во включении в реестр, с учетом особенностей, установленных законодательством государств - членов ЕАЭС
пп. 2 ч. 5 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Проверить на наличие таких фактов на основании писем ФТС России, направленных в дополнение к поручению на проведение выездной таможенной проверки, с информацией государств - членов ЕАЭС о фактах привлечения проверяемого лица к административным правонарушениям
РБ
РК
<10>
КР
РА
(проставить знак "v" в квадрате ответа на запрос (при наличии))
3
Имеется ли в наличии у проверяемого лица система учета товаров, позволяющая сопоставлять сведения, представленные таможенным органам при совершении таможенных операций, со сведениями о проведении хозяйственных операций, отвечающая установленным законодательствам государств-членов о таможенном регулировании требованиям?
пп. 7 п. 1 ст. 433 ТК ЕАЭС,
ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Имеется ли в наличии у проверяемого лица система учета товаров, позволяющая сопоставлять сведения, представленные таможенным органам при совершении таможенных операций, со сведениями о проведении хозяйственных операций, отвечающая установленным законодательствам государств-членов о таможенном регулировании требованиям?
Система учета в наличии имеется/
Система учета в наличии не имеется
(ненужное зачеркнуть)
Отвечает ли система учета товаров установленным типовым требованиям?
ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Отвечает ли система учета товаров установленным типовым требованиям?
Система учета товаров отвечает/
Не отвечает установленным требованиям
(ненужное зачеркнуть)
3.1
Ведется ли проверяемым лицом раздельный учет совершения операций с иностранными товарами и товарами ЕАЭС?
пп. 1 ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ,
Федеральный закон от 6 декабря 2011 г. N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст. 7344; 2018, N 49, ст. 7516) (далее - Федеральный закон N 402-ФЗ), приказ Минфина России от 6 октября 2008 г. N 106н "Об утверждении положений по бухгалтерскому учету" (зарегистрирован Минюстом России 27.10.2008, регистрационный N 12522) (далее - ПБУ 1/2008),
Международные стандарты финансовой отчетности (IFRS, IAS)
Проверить на соответствие учетную политику лица требованиям законодательства Российской Федерации о бухгалтерском учете и международным правилам (стандартам) и на указание способа ведения раздельного учета совершения операций, в том числе с иностранными товарами и товарами ЕАЭС.
Учетная политика соответствует/
Не соответствует установленным требованиям
(ненужное зачеркнуть)
Способ ведения раздельного учета указан/
Способ ведения раздельного учета не указан
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
__________________________
__________________________
(описать способ ведения раздельного учета, например по субсчетам/по идентификатору/по программному средству)
ст. 8 Федерального закона N 402-ФЗ
и п. 4. ПБУ 1/2008
Каким организационно-распорядительным документом утверждена учетная политика лица. Указать вид документа и его основные реквизиты (дата и номер)
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
ч. 4, 5 ст. 6 Федерального закона N 402-ФЗ
Какой установлен способ ведения бухгалтерского учета?
Общий способ ведения бухгалтерского учета/
Упрощенный способ ведения бухгалтерского учета
(ненужное зачеркнуть)
ПБУ 1/2008
Утвержден ли раздельный учет как вид деятельности, подлежащий отдельному учету, в том числе с разделением иностранных товаров и товаров ЕАЭС в учетной политике лица
Да/Нет
(ненужное зачеркнуть)
ст. 10 Федерального закона N 402-ФЗ, п. 19 Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденного приказом Минфина России от 29 июля 1998 г. N 34н (зарегистрирован в Минюсте России 27.08.1998, регистрационный номер 1598), письмо Минфина России от 24 июля 1992 г. N 59 (Финансовая газета, N 34, 1992),
п. 7 ПБУ 1/2008
Какая применяется технология обработки учетной информации в бухгалтерском учете согласно учетной политике?
Журнально-ордерная/
Мемориально-ордерная/
Автоматизированная
__________________________
(ненужное зачеркнуть либо дописать
фактический способ)
С помощью какого информационно-программного средства осуществляется ведение бухгалтерского учета?
__________________________
__________________________
(указать программный продукт, версия)
ст. 9 Федерального закона N 402-ФЗ,
п. 4 ПБУ 1/2008
Какие применяются первичные документы бухгалтерского учета (сопроводительные документы) согласно учетной политике?
Указать перечень документов в части отражения операций по учету фактов хозяйственной жизни в отношении товаров, ввозимых с применением упрощений (приход/расход, оплата, акт приема-передачи выполненных работ и т.п.)
__________________________
(указать перечень документов)
ст. 10 Федерального закона N 402-ФЗ,
п. 4 ПБУ 1/2008
Какие применяются формы регистров бухгалтерского учета (перечень счетов/субсчетов) согласно учетной политике?
__________________________
(указать перечень регистров/счетов/субсчетов)
ПБУ 1/2008, приказы Минфина России от 9 июня 2001 г. N 44н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учет материально-производственных запасов"
ПБУ 5/01, от 30 марта 2001 г. N 26н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Учет основных средств" ПБУ 6/01, от 28 декабря 2001 г. N 119н "Об утверждении Методических указаний по бухгалтерскому учету материально-производственных запасов"
По какой стоимости принимаются товары к бухгалтерскому учету согласно учетной политике проверяемого лица
Учетные цены/
Фактические расходы на приобретение
(ненужное зачеркнуть)
ПБУ 1/2008, 5/01, 6/01
Какой метод оценки товаров установлен согласно учетной политике проверяемого лица
По себестоимости каждой единицы/
По средней себестоимости/
По себестоимости первых по времени приобретения товаров
(ненужное зачеркнуть)
ПБУ 1/2008, 5/01, 6/01,
приказ Минфина России от 6 мая 1999 г. N 32н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Доходы организации" ПБУ 9/99, от 6 мая 1999 г. N 33н "Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету "Расходы организации"
ПБУ 10/99
Каким образом с учетом рабочего плана счетов отражаются операции по постановке товаров на баланс, по дальнейшему их движению с момента постановки до реализации, выбытия, в том числе по отдельным категориям товаров (сырье, материалы, оборудование, товары народного потребления, продукты и т.д.), в том числе с учетом раздельного учета совершения операций с иностранными товарами и товарами ЕАЭС.
Проверить ведение учетных бухгалтерских документов и операций по ним. Проверить на примере ранее перемещенных, помещенных под таможенные процедуры товаров, совершенных операций с товарами, в том числе полноту и достоверность отражения хозяйственных операций, указать схему и какие счета при этом используются.
Каким образом осуществляется переход права собственности (рисков) при совершении операций с товарами?
Проверить правильность отражения в бухгалтерском учете операций по уплате таможенных платежей.
__________________________
(указать схему движения товаров по счетам/субсчетам бухгалтерского учета (регистрам) с учетом количественных и стоимостных характеристик, с моментом перехода права собственности)
Полнота сведений о товарах подтверждается/
Не подтверждается
(ненужное зачеркнуть)
пп. 1, 2 ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Соответствуют ли сведения о наименованиях, количестве товаров, заявленных в декларации на товары, сведениям, отраженным в бухгалтерском учете (в ходе выборочного контроля)?
Да, соответствуют/Нет, не соответствуют
(ненужное зачеркнуть)
Позволяет ли система осуществлять потоварный, артикульный учет товаров, в том числе иностранных и товаров ЕАЭС, с учетом контрагентов, внешнеторговых контрактов, деклараций на товары, в том числе в программном средстве?
Да, позволяет/Нет, не позволяет
Иное___________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Имеется ли возможность контролировать учет движения товара (поступление, отпуск в производство, иное выбытие) исходя из принципов прослеживаемости:
обеспечена взаимосвязь сопроводительных документов с декларацией на товары;
обеспечена взаимосвязь последующего сопроводительного документа с предыдущим сопроводительным документом;
обеспечение сквозной документальной идентификации товаров
Да, сквозной контроль обеспечен/
Нет, контроль невозможен
(ненужное зачеркнуть)
3.2
Обеспечивается ли для должностных лиц таможенных органов возможность доступа (в том числе удаленного) к системе учета товаров?
пп. 7 п. 1 ст. 433 ТК ЕАЭС,
пп. 2 ч. 8 ст. 383, ст. 386 Федерального закона N 289-ФЗ
Порядок доступа таможенных органов к системе учета товаров проверяемого лица определяется в проекте соглашения, указанном в статье 386 Федерального закона, заключаемым между УЭО и таможенным органом, в котором планируется применение специальных упрощений
Имеется ли возможность получения информации для ее использования в целях таможенного контроля и каким способом?
Имеется возможность/Не имеется возможность
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Указать способ:
WEB-браузер по адресу http://______________;
программа удаленного доступа по адресу/ID ______________;
АПС "Личный кабинет";
АПС "Электронное представление сведений";
иное ______________.
(проставить знак "v" в нужном квадрате)
3.3
Обеспечивается ли информационная система проверяемого лица средствами защиты содержащейся в ней информации для предотвращения несанкционированного доступа?
пп. 3 ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ, Федеральный закон от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" (далее - Федеральный закон N 149-ФЗ),
приказ Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 19 декабря 2006 г. N 317-ст (ГОСТ Р ИСО/МЭК 13335-1-2006),
приказ Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 27 декабря 2006 г. N 375-ст (ГОСТ Р ИСО/МЭК 27001-2006),
от 24 сентября 2012 г. N 423-ст (ГОСТ Р ИСО/МЭК 27002-2012)
Какие средства используются проверяемым лицом в целях обеспечения информационной безопасности системы (технические (например, межсетевые экраны), лицензированные программные (например, антивирусные) средства, самостоятельно (либо в рамках договорных отношений с операторами, предоставляющими услугу по обеспечению безопасной передачи данных)?
Некоторые защитные меры:
Механизмы контроля доступа/
Антивирусное программное обеспечение/
Шифрование/
Цифровая подпись/
Инструменты мониторинга и анализа/
Резервный источник питания/
Резервные копии информации
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. 3 ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ,
Федеральный закон N 149-ФЗ
Соответствует ли порядок предоставления доступа к информационным ресурсам требованиям Федерального закона N 149-ФЗ?
Порядок соответствует/Порядок не соответствует
(ненужное зачеркнуть)
пп. 3 ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ, ч. 4 ст. 16 Федерального закона N 149-ФЗ
Каким образом обеспечено предотвращение несанкционированного доступа к информации?
Предотвращение несанкционированного доступа к информации и (или) передачи ее лицам, не имеющим права на доступ к информации/
Своевременное обнаружение фактов несанкционированного доступа к информации/
Предупреждение возможности неблагоприятных последствий нарушения порядка доступа к информации/
Недопущение воздействия на технические средства обработки информации, в результате которого нарушается их функционирование/
Возможность незамедлительного восстановления информации, модифицированной или уничтоженной вследствие несанкционированного доступа к ней/
Постоянный контроль за обеспечением уровня защищенности информации/
Нахождение на территории Российской Федерации баз данных информации, с использованием которых осуществляются сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение персональных данных граждан Российской Федерации.
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. 3 ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ, пп. 2 ч. 4 ст. 16 Федерального закона N 149-ФЗ
Обеспечено ли своевременное обнаружение фактов несанкционированного доступа к информации?
Да, обеспечено/Нет, не обеспечено
или
иное
__________________________
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
3.4
Возможно ли незамедлительное восстановление информации, модифицированной или уничтоженной вследствие несанкционированного доступа к ней?
пп. 3 ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ, пп. 5 ч. 4 ст. 16 Федерального закона N 149-ФЗ
Обеспечена ли возможность незамедлительного восстановления информации, модифицированной или уничтоженной вследствие несанкционированного доступа к ней?
Каким образом, за какой период, в какой срок?
Да, обеспечена/Нет, не обеспечена
или
иное
__________________________
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
(указать за какой период)
Осуществляется ли регламентное резервное копирование баз данных, позволяющее восстановить работоспособность баз данных в целях обеспечения незамедлительного восстановления информации при модификации или уничтожении вследствие несанкционированного доступа?
В соответствии с каким документом, каким образом?
Да, осуществляется/Нет, не осуществляется
или
иное
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Указать документ (при наличии)
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
3.5
Обеспечивается ли постоянный контроль за обеспечением уровня защищенности информации?
пп. 3 ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ, пп. 6 ч. 4 ст. 16 Федерального закона N 149-ФЗ
Осуществляется ли постоянный контроль за обеспечением уровня защищенности информации?
Да, осуществляется/Нет, не осуществляется
или
иное _________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. 3 ч. 8 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ, пп. 7 ч. 4 ст. 16 Федерального закона N 149-ФЗ
Имеются ли в организации базы данных, с использованием которых осуществляются сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение персональных данных граждан Российской Федерации (на территории Российской Федерации либо за ее территорией)?
Да, имеются/Нет, не имеются
или
иное _________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Где расположены базы данных, с использованием которых осуществляются сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение персональных данных граждан Российской Федерации?
На территории Российской Федерации/
За территорией Российской Федерации
иное___________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
В соответствии с каким документом обеспечивается безопасность информации?
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
Используются ли в организации средства видеонаблюдения, системы контроля доступа в помещения?
Да, используются/Нет, не используются
или
иное__________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Какие используются средства видеонаблюдения, системы контроля доступа в помещениях?
__________________________
__________________________
__________________________
(описать)
Где находится серверное оборудование для хранения информации?
__________________________
__________________________
(описать)
Осуществляется ли доступ в данные помещения?
Да, всем сотрудникам/
Да, в сопровождении ответственного лица/
Да, уполномоченным сотрудникам/
Да, только по специальному разрешению/
Нет, никому постороннему/
иное_____________________
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
4
Находится ли проверяемое лицо в стадии реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования), ликвидации либо банкротства?
пп. 1 ч. 10 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Проверить данные на дату подачи заявления о включении в реестр и в период рассмотрения данного заявления.
Проверить сведения из АИС "ЦРСВЭД" (электронное досье участника ВЭД), а также с использованием интернет-ресурсов сайтов egrul.nalog.ru, bankrot.fedresurs.ru, kad.arbitr.ru.
Да, находится/Нет, не находится
(ненужное зачеркнуть)
5
Применяется ли проверяемым лицом упрощенная система налогообложения?
пп. 2 ч. 10 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Проверить сведения из АИС "ЦРСВЭД" (электронное досье участника ВЭД)
Применяется/не применяется
(ненужное зачеркнуть)
Условия включения в реестр с выдачей свидетельства второго типа <11>
6
Достигает ли совокупный показатель финансовой устойчивости проверяемого лица минимального значения 50 баллов? <12>
пп. 2 п. 3, п. 7 ст. 433 ТК ЕАЭС, ч. 11 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Рассчитывается в соответствии с Порядком определения финансовой устойчивости юридического лица, претендующего на включение в реестр уполномоченных экономических операторов, и значений, характеризующих финансовую устойчивость и необходимых для включения в этот реестр, утвержденным Решением Совета Евразийской экономической комиссии от 15 сентября 2017 г. N 65
___ баллов
(проставить значение)
7.1
Если нет, и проверяемое лицо претендует на включение в реестр с выдачей свидетельства второго типа:
предоставление обеспечения исполнения обязанностей уполномоченного экономического оператора в размере, эквивалентном не менее чем 150 тысячам евро
ч. 12 ст. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Проверить у проверяемого лица документы, подтверждающие предоставление обеспечения исполнения обязанностей уполномоченного экономического оператора в размере не менее чем 150 тысяч евро
__________________________
(способ обеспечения)
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
на сумму
__________________________
(указать дату, номер обязательства, сумму)
7.2
основной вид деятельности проверяемого лица - производство автотранспортных средств, прицепов и полуприцепов в количестве не менее 10 000 штук ежегодно.
пп. 1 ч. 12 с. 383 Федерального закона N 289-ФЗ
Проверить сведения в выписке из ЕГРЮЛ, что основной вид деятельности проверяемого лица - производство автотранспортных средств, прицепов и полуприцепов.
Проверить у проверяемого лица документы, отражающие количество производимых ежегодно автотранспортных средств, прицепов и полуприцепов
__________________________
(указать код и наименование по ОКВЭД)
производство автотранспортных средств, прицепов и полуприцепов в количестве
__________________ шт.
(указать количество автотранспортных средств)
Требования к сооружениям, помещениям (частям помещений) и (или) открытым площадкам (частям открытых площадок), на территории которых будет осуществляться (осуществляется) временное хранение товаров, завершение действия таможенной процедуры таможенного транзита и (или) проводиться таможенный контроль
8
Находятся ли у проверяемого лица в собственности, хозяйственном ведении, оперативном управлении или аренде сооружения, помещения (части помещений) и (или) открытые площадки (части открытых площадок), предназначенные для временного хранения?
ст. 330, пп. 3 п. 3 ст. 433 ТК ЕАЭС, раздел I Решения Коллегии ЕАЭС N 131,
Рамочные стандарты безопасности и облегчения мировой торговли SAFE
Если сооружения, помещения (части помещений) и (или) открытые площадки (части открытых площадок) находятся в аренде на день подачи заявления, договор аренды в отношении таких сооружений, помещений (частей помещений) и (или) открытых площадок (частей открытых площадок) должен быть заключен на срок не менее 1 года.
Проверить срок аренды (субаренды).
Необходимо провести таможенный осмотр в соответствии со статьей 330 ТК ЕАЭС указанных помещений и площадок, на территории которых будет осуществлять временное хранение товаров, завершение действия таможенной процедуры таможенного транзита и (или) проводиться таможенный контроль, к транспортным средствам и работникам проверяемого лица в соответствии с Решением Коллегии ЕАЭС N 131
Собственность/
хозяйственное ведение/
Оперативное управление/
Аренда
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
__________________________
(указать сроки действия)
пп. "а" п. 1 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечена ли сохранность товаров и транспортных средств, находящихся под таможенным контролем?
Да, обеспечена/Нет, не обеспечена
(ненужное зачеркнуть)
пп. "в" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечено ли непрерывное ограждение открытых площадок (частей открытых площадок) по всему периметру?
Да, обеспечено полностью/
Да, обеспечено не полностью/
Нет, не обеспечено
иное ________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. "г" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131, ст. 319 ТК ЕАЭС, ст. 217 Федерального закона
Обозначены ли зоны таможенного контроля в установленном порядке?
Да, обозначены/
Обозначены с нарушением/
Нет, не обозначены
иное _______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. "ж" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечен ли организованный пропускной режим и охрана, исключающая несанкционированный доступ на объекты, расположенные на территории проверяемого лица, в том числе к местам погрузки (разгрузки) и хранения товаров и к транспортным средствам?
Да, обеспечен/Нет, не обеспечен/иное
_______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Аварийная сигнализация/
Камеры видеонаблюдения для предотвращения попыток входа потенциальных нарушителей, выявления возможного вторжения, расширения области контроля безопасности и поддержки в расследовании после совершения инцидента/
Иное _____________________
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Обеспечен ли допуск к указанным объектам работников проверяемого лица с осуществлением их идентификации?
Да, обеспечен/Нет, не обеспечен/
иное __________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Обеспечен ли допуск к указанным объектам лиц, не являющихся работниками проверяемого лица?
Да, обеспечен/Нет, не обеспечен/иное
___________________
Осуществляется идентификация/
Регистрация/
Иное
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Обеспечено ли оперативное аннулирование допуска работников, прекративших свою деятельность у проверяемого лица, к указанным объектам и информационным системам?
Да, обеспечено/Нет, не обеспечено/Иное
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
__________________________
(описать как аннулируется допуск на основании какого документа)
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
пп. "и" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечена ли охранная и пожарная сигнализации, за исключением открытых площадок (частей открытых площадок)?
Проверить, какая сигнализация используется?
Да, обеспечено/Нет, не обеспечено/иное
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Имеется ли лицензия?
Да, имеется/Нет, не имеется/иное
______________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
(указать дату и номер лицензии)
пп. "к" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Имеется ли освещение, позволяющее обеспечить видеонаблюдение?
Да, имеется/Нет, не имеется
(ненужное зачеркнуть)
пп. "б" п. 1 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечено ли недопущение совершения с товарами и транспортными средствами, находящимися под таможенным контролем, разгрузки, перегрузки (перевалки) и иных грузовых операций без разрешения таможенного органа?
Да, обеспечено/Нет, не обеспечено
иное _______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. "д" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечены ли места, выделенные для проведения таможенного осмотра или таможенного досмотра товаров и транспортных средств?
Да, обеспечены/Нет, не обеспечены
иное _______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. "е" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечены ли технически исправные подъездные пути к указанной территории?
Да, обеспечены/Нет, не обеспечены
иное _______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. "з" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечен ли контроль въезда (выезда) транспортных средств на территорию проверяемого лица?
Да, обеспечена/Нет, не обеспечена
иное ______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Обеспечена ли система контроля входа (выхода) лиц на территорию проверяемого лица?
Да, обеспечена/Нет, не обеспечена
иное ______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Оборудована ли система контроля средствами видеонаблюдения?
Да, оборудована/Нет, не оборудована/иное
_______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
__________________________
__________________________
(описать средства видеонаблюдения или иные средства)
Функционируют ли средства видеонаблюдения (или иные средства) в круглосуточном режиме?
Да, функционируют круглосуточно/
Нет, круглосуточно не функционируют/
иное _______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Возможно ли осуществлять просмотр, запись и хранение видеоинформации в течение 30 календарных дней?
Да, возможно/Нет, невозможно/иное
_______________
__________________________
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
(указать срок)
пп. "в" п. 1 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Возможно ли проведение в отношении товаров и транспортных средств таможенного контроля?
Да, возможно/Нет, невозможно/иное
___________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. "л" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131,
Межгосударственные и национальные стандарты Российской Федерации по отдельным товарам
Обеспечено ли наличие весового оборудования (средств измерений) с пределами взвешивания и показателями точности измерений?
Да, обеспечено/Нет, не обеспечено/иное
_______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
__________________________
(предел взвешивания)
__________________________
(показатель точности измерения)
Обеспечена ли возможность взвешивания товаров на палетах, поддонах и в другой многооборотной таре, применяемой для транспортировки товаров?
Да, обеспечена/Нет, не обеспечена/иное
_______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. "м" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечено ли наличие погрузо-разгрузочной техники и механизмов, необходимых для проведения таможенного контроля товаров?
Да, обеспечено/Нет, не обеспечено/иное
_______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. "н" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечены ли помещения (места), оснащенные оргтехникой и средствами связи, которые предоставляются на время осуществления должностными лицами таможенного органа своих полномочий при совершении ими таможенных операций, проведении таможенного контроля и оформлении таможенных документов?
(При необходимости указанные помещения (места) могут размещаться в непосредственной близости от указанной территории).
Да, обеспечены/Нет, не обеспечены/иное
_______________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
__________________________
__________________________
__________________________
(указать адрес помещения, отличного от места нахождения проверяемого лица)
пп. "а" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечено ли наличие твердого покрытия, включая примыкающие к указанной территории погрузочно-разгрузочные площадки?
Да, обеспечено/
Нет, не обеспечено
Покрытие бетонное/
Асфальтовое/
Иное
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
пп. "б" п. 2 раздела I Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Обеспечена ли стоянка для транспортных средств?
Да, обеспечена/Нет, не обеспечена
иное ________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
ч. 3 ст. 387 Федерального закона N 289-ФЗ
Обеспечено ли раздельное размещение товаров, находящихся на временном хранение, с иными товарами, собственниками которых является проверяемое лицо?
Да, обеспечено/Нет, не обеспечено
иное ________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Специальные обозначения:
оградительная лента/
Перегородки/
Технологические проходы, обозначенные соответствующими табличками и надписями
(ненужное зачеркнуть)
Можно ли визуально отличить товары, находящиеся под таможенным контролем, от других товаров?
Да, можно/Нет, нельзя
иное _________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
__________________________
(описать как)
Требования к транспортным средствам проверяемого лица (при применении соответствующих упрощений)
9
Имеется ли у проверяемого лица свидетельство о допущении транспортные средства международной перевозки (далее - ТСМП) к перевозке автомобильным транспортом товаров под таможенными пломбами и печатями?
раздел II Решения Коллегии ЕАЭС N 131, п. 1, 3 ст. 364 ТК ЕАЭС, решение Комиссии Таможенного союза от 22 июня 2011 г. N 676 "О формах свидетельства о допущении транспортного средства международной перевозки к перевозке товаров под таможенными пломбами и печатями и порядке его выдачи и использования" (официальный сайт Комиссии Таможенного союза http://www.tsouz.ru/, 29.06.2011) (далее - Решение КТС N 676)
Если да, то проверить его соответствие установленной в Решении КТС N 676 форме, а также проверить срок его действия
Имеется/Не имеется
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
__________________________
(указать срок)
Проверить достоверность указанных в свидетельстве о допущении ТСМП к перевозке товаров под таможенными пломбами и печатями сведений при проведении таможенного осмотра ТСМП
Сведения достоверны/Сведения недостоверны
(ненужное зачеркнуть)
10
Сконструированы ли и оборудованы ли ТСМП для перевозки товаров под таможенными пломбами при отсутствии свидетельства о допущении?
раздел II Решения Коллегии ЕАЭС N 131, п. 4 приложения 4 к Решению КТС N 676, приложение 2 к Таможенной конвенции о международной перевозке грузов с применением книжки МДП (Конвенция МДП, 1975)
Проверить при проведении таможенного осмотра ТСМП соответствие грузовых отделений ТСМП Правилам, касающимся технических условий, применимых к дорожным транспортным средствам, осуществляющим международные перевозки грузов под таможенными печатями и пломбами
Соответствует/Не соответствует
Иное ________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
11
Отвечают ли работники проверяемого лица требованиям, установленным разделом III Решения?
раздел III Решения Коллегии ЕАЭС N 131, пп. "а" п. 4 раздела III Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Имеют ли работники проверяемого лица, в должностные обязанности которых входят организация и (или) совершение таможенных операций, профессиональную подготовку в сфере таможенного дела и (или) опыт работы в данной сфере не менее 2 лет?
Проверяемое лицо может не иметь работников, соответствующих требованиям, если к выполнению необходимых работ на договорной основе привлекаются таможенные представители.
Да, имеют/Нет, не имеют
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
(указать срок)
В случае заключения договора:
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
__________________________
(указать срок)
пп. "б" п. 4 раздела III Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Имеют ли работники проверяемого лица, ответственные за организацию безопасности юридического лица и охрану территории уполномоченного экономического оператора, профессиональную подготовку в сфере обеспечения безопасности и охраны и (или) опыт работы в данной сфере не менее 2 лет?
Проверяемое лицо может не иметь работников, соответствующих требованиям, если к выполнению необходимых работ на договорной основе привлекаются работники специализированных охранных организаций.
Да, имеют/Нет, не имеют
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
(указать срок)
В случае заключения договора:
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
__________________________
(указать срок)
пп. "в" п. 4 раздела III Решения Коллегии ЕАЭС N 131
Имеют ли работники проверяемого лица, ответственные за применение автоматизированной информационной системы, содержащей средства защиты информации, профессиональную подготовку в сфере информационных технологий и (или) опыт работы в данной сфере не менее 2 лет?
Проверяемое лицо может не иметь работников, соответствующих требованиям, если к выполнению необходимых работ на договорной основе привлекаются работники организаций, осуществляющих деятельность в сфере информационных и телекоммуникационных технологий.
Да, имеют/Нет, не имеют
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
(указать срок)
В случае заключения договора:
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
__________________________
(указать срок)
Условия включения в реестр с выдачей свидетельства третьего типа <13>
12
Включено ли проверяемое лицо в реестр с выдачей свидетельства первого или второго типа в течение не менее 2 (двух) лет до дня регистрации таможенным органом заявления?
пп. 1 п. 5 ст. 433 ТК ЕАЭС
Необходимо получить сведения из АИС "ЦРСВЭД" (электронное досье участника ВЭД, справочный раздел, реестровая деятельность)
Включено/Не включено
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
(указать срок)
Дополнительные вопросы в рамках проведения выездной таможенной проверки по вопросу включения в реестр с выдачей свидетельств любого типа <14>
13
Наличие системы менеджмента безопасности цепи поставок
Рамочные стандарты безопасности и облегчения мировой торговли SAFE (далее - Рамочные стандарты SAFE),
приказы Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 15 декабря 2009 г. N 1027-ст "Об утверждении Национального стандарта", от 15 декабря 2009 г. N 1028-ст "Об утверждении Национального стандарта"
(далее - приказ от 15 декабря 2009 г. N 1027-ст и от 15 декабря 2009 г. N 1028-ст),
ГОСТ Р 53662-2009,
ГОСТ Р 53663-2009
Наличие сертификата в области обеспечения безопасности
ИСО 28001:2006 <15>
ИСО 28000:2005 <16>
(отметить знаком "v" национальный стандарт Российской Федерации (при наличии <17>))
__________________________
(дата)
__________________________
(номер)
__________________________
(год выдачи)
п. 4.1 Рамочных стандартов SAFE,
п. 4.4.2 приказа от 15 декабря 2009 г. N 1028-ст
Как проходит процедура оформления работника на работу к проверяемому лицу?
Проверяются ли данные заявления (для постоянного и временного персонала), например, сведения о предыдущих местах работы и рекомендации до приема на работу?
Да, проверяются/Нет, не проверяются
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
__________________________
(описать как)
приложение А к приказу от 15 декабря 2009 г. N 1027-ст
Проводится ли аттестация при приеме на работу, а также периодическая аттестация персонала, ответственного за безопасность (служб охраны)?
Да, проводится/Нет, не проводится/
иное ________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
__________________________
(периодичность аттестации)
Федеральный закон от 27 июля 2006 г. N 152-ФЗ "О персональных данных"
(далее - Федеральный закон N 152-ФЗ), Федеральный закон N 149-ФЗ
Соблюдаются ли требования Федерального закона N 152-ФЗ, Федерального закона N 149-ФЗ?
Обеспечивается ли проверка анкетных данных потенциального постоянного и временного персонала в объеме, разрешенном законодательством?
Проверить, использует ли проверяемое лицо программные средства для проверки анкетных данных персонала совместно со службой безопасности (например, инструментальная система управления базами данных CronosPro <18>).
Да, обеспечивается/Нет, не обеспечивается/
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
__________________________
(описать как)
Используемые программные средства
__________________________
(наименование)
__________________________
(лицензия)
__________________________
(дата лицензии)
__________________________
(номер лицензии)
__________________________
(кем выдана)
__________________________
(срок)
14
Имеются ли у проверяемого лица иностранные контрагенты?
п. 4.1, 4.2 приказа от 15 декабря 2009 г. N 1027-ст
Проверить сведения об иностранных контрагентах, включая наименование, место нахождения, основной вид деятельности.
Какое количество у проверяемого лица заключенных с контрагентами внешнеторговых и иных договоров?
__________________________
(указать количество)
Какой вид транспорта используется для перевозки товаров, ввозимых в Российскую Федерацию и (или) вывозимых из Российской Федерации?
Автотранспорт/
Авиатранспорт/
Морской транспорт/
Железнодорожный транспорт/
иное __________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
п. 5.2.1 Рамочных стандартов SAFE, п. 5 приказа от 15 декабря 2009 г. N 1027-ст
Соблюдаются ли требования безопасности цепочки поставок контрагента?
Да, соблюдаются/Нет, не соблюдаются/иное
_________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Письменное подтверждение/
Электронное подтверждение/
Договорные обязательства/
Письма от руководителя контрагента с подтверждением соблюдения требований/
__________________________
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Имеются ли у проверяемого лица соглашения (договоры), заключенные с иностранными контрагентами?
Да, имеются/Нет, не имеются
(ненужное зачеркнуть)
Соглашения (договоры), заключенные с иностранными контрагентами лицензионные/
Сублицензионные/
Иные ___________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
15
Как обеспечивается проверяемым лицом безопасность цепи поставок?
Разделы 4, 5 приказа от 15 декабря 2009 г. N 1027-ст
Проверяется ли проверяемым лицом оценка уязвимостей (вероятности нарушения регулирующих таможенные правоотношения международных договоров Российской Федерации и актов, составляющих право ЕАЭС и законодательства Российской Федерации) цепи поставок?
Да, проверяется/Нет, не проверяется
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
(периодичность)
__________________________
__________________________
(описать схему)
Предпринимаются ли проверяемым лицом меры для проведения оценки уязвимостей в системе безопасности и охраны груза?
Да, предпринимаются/Нет, не предпринимаются
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
__________________________
(описать какие меры)
Осуществляются ли проверяемым лицом меры для снижения рисков воздействия на безопасность цепи поставок, которые могут привести к незаконному перемещению товаров через таможенную границу?
Да, осуществляются/Нет, не осуществляются
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
__________________________
(описать какие меры)
Осуществляется ли проверяемым лицом выбор контрагентов, перевозчиков (экспедиторов)?
Да, осуществляется/Нет, не осуществляется
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
__________________________
(описать как)
Проводится ли проверяемым лицом оценка контрагентов (в том числе перевозчиков, экспедиторов) на предмет принятия ими мер по обеспечению безопасности цепи поставок?
Да, проводится/Нет, не проводится
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
(описать как)
Какое количество контрагентов (в том числе перевозчиков, экспедиторов) проверяемого лица было оценено на предмет принятия ими мер по обеспечению безопасности цепи поставок?
__________________________
(указать количество)
Внесение изменений в реестр
16
В случае если юридическое лицо планирует осуществлять либо осуществляет временное хранение в соответствии с пп. 1 ч. 1 ст. 86 Федерального закона от 27.11.2010 N 311-ФЗ "О таможенном регулировании в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 311-ФЗ), находятся ли в его собственности, хозяйственном ведении, оперативном управлении или аренде помещения, открытые площадки и иные территории, предназначенные для временного хранения иностранных товаров и отвечающие требованиям, установленным ст. 89 Федерального закона N 311-ФЗ?
пп. 4 ч. 4 ст. 88 Федерального закона N 311-ФЗ
Имеются ли помещения и (или) открытые площадки, находящиеся во владении проверяемого лица?
Если да, то провести таможенный осмотр помещений и территорий, а также анализ документов, представленных проверяемым лицом (проверяется соответствие помещений, открытых площадок и иных территорий уполномоченного экономического оператора, на которых осуществляется временное хранение товаров, требованиям, указанным в ст. 89 Федерального закона N 311-ФЗ и Соглашении, заключенным между лицом и таможенным органом).
Да, имеются/Нет, не имеются
(ненужное зачеркнуть)
ч. 2 ст. 89 Федерального закона N 311-ФЗ
Обозначены ли границы зоны таможенного контроля по определенным пределам?
Да, обозначены/Нет, не обозначены
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
__________________________
__________________________
(указать наличие специальных обозначений)
ч. 3 ст. 89 Федерального закона N 311-ФЗ
Обеспечена ли сохранность товаров и транспортных средств, находящихся под таможенным контролем?
Да, обеспечена/Нет, не обеспечена
(ненужное зачеркнуть)
Исключен ли несанкционированный доступ к иностранным товарам посторонних лиц (не являющихся работниками лица)?
Да, исключен
Нет, не исключен
(ненужное зачеркнуть)
Обеспечена ли возможность проведения в отношении иностранных товаров таможенного контроля?
Да, обеспечена/Нет, не обеспечена
(ненужное зачеркнуть)
ч. 4 ст. 89 Федерального закона N 311-ФЗ
Организовано ли раздельное хранение товаров, находящихся под таможенным контролем с иностранными товарами?
Да, организовано/Нет, не организовано
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
__________________________
__________________________
(описать как организовано раздельное хранение товаров)
Сведения об открытых площадках и иных территориях, предназначенных для временного хранения иностранных товаров в соответствии со ст. 88 и 89 Федерального закона N 311-ФЗ <19>
Как осуществляется контрольно-пропускной режим (далее - КПР)?
КПР обеспечен/КПР не обеспечен/иное
___________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Аварийная сигнализация/
Камеры видеонаблюдения для предотвращения попыток входа потенциальных нарушителей, выявления возможного вторжения, расширения области контроля безопасности и поддержки в расследовании после совершения инцидента/
Иное ____________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Обеспечен ли контроль въезда (выезда) транспортных средств на территорию проверяемого лица?
Да, обеспечена/Нет, не обеспечена
иное ________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Оборудована ли система контроля средствами видеонаблюдения?
Да, оборудована/Нет, не оборудована/иное
________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
__________________________
__________________________
(описать средства видеонаблюдения или иные средства)
Используются ли в организации средства видеонаблюдения, системы контроля доступа в помещения?
Да, используются/Нет, не используются
или
иное __________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
Имеется ли освещение, позволяющее обеспечить видеонаблюдение?
Да, имеется/Нет, не имеется
(ненужное зачеркнуть)
Имеется ли ограждение открытых площадок, иных территорий проверяемого лица?
Да, имеется/Нет, не имеется
(ненужное зачеркнуть)
Имелись ли посторонние лица в помещениях, на открытых площадках во время проведения таможенного осмотра?
Да, имелись/Нет, не имелись
(ненужное зачеркнуть)
Имеется ли оборудование, позволяющее осуществлять таможенный контроль?
Да, имеется/Нет, не имеется
(ненужное зачеркнуть)
__________________________
__________________________
(указать какое оборудование)
Имеются ли факты наличия в зоне таможенного контроля товаров, не находящихся под таможенным контролем?
Имеются/Не имеются
(ненужное зачеркнуть)
Приняты ли к учету в качестве основных средств на счете 01 помещения, открытые площадки и иные территории, если они находятся в собственности проверяемого лица?
Да, приняты/Нет, не приняты
(ненужное зачеркнуть)
На какой срок заключен договор аренды (субаренды) помещений, если помещения, открытые площадки и иные территории находятся в хозяйственном ведении проверяемого лица на праве аренды (субаренды)?
Проверить срок окончания аренды (субаренды).
Собственность/
хозяйственное ведение/
Оперативное управление/
Аренда
__________________________
(ненужное зачеркнуть или дополнить)
__________________________
(вид документа)
__________________________
(дата документа)
__________________________
(номер документа)
__________________________
(указать сроки действия)