"Методика определения уровней готовности технологии в рамках проектов федеральной целевой программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 - 2020 годы"

Утверждаю

Заместитель Министра образования

и науки Российской Федерации

Г.В.ТРУБНИКОВ

11.07.2017 N ГТ-57/14вн

МЕТОДИКА

ОПРЕДЕЛЕНИЯ УРОВНЕЙ ГОТОВНОСТИ ТЕХНОЛОГИИ В РАМКАХ

ПРОЕКТОВ ФЕДЕРАЛЬНОЙ ЦЕЛЕВОЙ ПРОГРАММЫ "ИССЛЕДОВАНИЯ

И РАЗРАБОТКИ ПО ПРИОРИТЕТНЫМ НАПРАВЛЕНИЯМ РАЗВИТИЯ

НАУЧНО-ТЕХНОЛОГИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА РОССИИ

НА 2014 - 2020 ГОДЫ"

1. Методика определения уровней готовности технологии (далее - Методика) предназначена для определения Министерством образования и науки Российской Федерации и участниками федеральной целевой программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 - 2020 годы" уровня готовности, предлагаемой к разработке/разрабатываемой/разработанной технологии в зависимости от вида научной и научно-технической деятельности. Данная Методика применяется при организации приема конкурсных заявок, планировании государственных закупок, формировании мероприятий федеральной целевой программы, ориентированных на поддержку фундаментальных и прикладных исследований и экспериментальных разработок, а также заявителями, претендующими на включение предложенных ими тематик исследований в число проектов, финансируемых, в том числе в рамках настоящей федеральной целевой программы.

2. Настоящая Методика также может быть использована при организации приема конкурсных заявок, планировании государственных закупок, формировании основных мероприятий в рамках других федеральных целевых программ и государственных программ Российской Федерации, ориентированных на поддержку фундаментальных и прикладных исследований, а также выполнение экспериментальных разработок и поддержку производства, для определения соотношений бюджетного и внебюджетного финансирования.

3. Настоящая Методика не применяется для определения уровней готовности химико-технологических процессов и фармацевтических технологий, для которых Минобрнауки России устанавливаются отдельные положения.

4. В настоящей Методике под видами научной и научно-технической деятельности понимаются научные исследования и разработки, классифицируемые как фундаментальные и прикладные научные исследования и экспериментальные разработки.

5. Под видом производственной деятельности понимается этап освоения производства, включающий опытно-промышленное производство и сертификацию, а также серийное производство.

6. Правовую основу Методики составляет законодательство в сфере развития науки и технологий, действующие нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и Минобрнауки России, а также ГОСТы.

7. Исходя из уровня готовности технологии, определяется соотношение бюджетных и внебюджетных средств в прикладные научные исследования и экспериментальные разработки, осуществляемые в рамках федеральной целевой программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 - 2020 годы".

8. Для целей настоящей Методики используются следующие термины.

НИОКТР - научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы, включают фундаментальные и прикладные исследования и экспериментальные разработки.

Технология - совокупность методов и (или) последовательность производственных операций и процессов, средств, в том числе технических, обеспечивающих их реализацию, и используемых ресурсов (научных знаний, материальных, энергетических, финансовых, информационных, управленческих), необходимых для получения конечной продукции (товаров, услуг) с заданными параметрами.

Уровень готовности технологии (УГТ) - это характеристика соответствия конкретной технологии уровню ее зрелости от идеи до серийного производства, выражающаяся в определенном научном, научно-техническом или производственном результате, измеряемая соответствующими показателями результативности и соответствующая определенному диапазону вкладываемых бюджетных средств.

Шкала уровней готовности технологии (шкала УГТ) - перечень стадий изготовления и проверки объекта разработки от идеи до серийного образца, изготовленного последовательно по лабораторной, опытной, промышленной полномасштабной технологии. Шкала УГТ характеризуется уровнями от 0 - начальный уровень, до 9 - зрелый уровень готовности технологии.

Фундаментальные научные исследования - экспериментальная или теоретическая деятельность, направленная на получение новых знаний об основных закономерностях строения, функционирования и развития человека, общества, окружающей среды.

Неориентированные фундаментальные исследования - исследования, направленные на получение новых знаний. Но при этом отсутствуют цели получения долгосрочных экономических или социальных эффектов, применения результатов исследований для решения практических задач или их передачи в сферы, где они могут быть применимы.

Ориентированные фундаментальные исследования - исследования, направленные на определенные сферы общих научных интересов с выраженной (неконкретной) целью применения результатов в будущем. Выполняются с намерением создания широкой базы знаний, обеспечивающей решение уже существующих или возможных в будущем проблем.

Прикладные научные исследования - исследования, направленные преимущественно на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач.

Экспериментальные разработки - деятельность, основанная на знаниях, приобретенных в результате проведения научных исследований или на основе практического опыта, включая создание новых материалов, продуктов, процессов, устройств, услуг, систем или методов и их дальнейшее совершенствование.

Опытное производство - производство образцов, уникальных, мелкосерийных и серийных изделий для проведения их экспертизы и сертификации, получения необходимой документации для производства.

Сертификация - форма осуществляемого органом по сертификации подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов, сводов правил или условиям договоров. Под сертификацией подразумевается также процедура получения сертификата.

Серийное производство - производство, характеризуемое изготовлением или ремонтом изделий периодически повторяющимися партиями, по окончательно отработанной и утвержденной производственной документации.

9. Для определения уровня готовности технологии осуществляется анализ научных и научно-технических результатов, подтвержденных публикациями в научных изданиях индексируемых российскими и зарубежными реферативно-библиографическими базами данных, и (или) охраняемыми результатами интеллектуальной деятельности, а также оценкой наличия и полноты рабочей конструкторской, технологической и иной технической документации. Дополнительно возможно сопоставление с результатами анализа других доступных научно-информационных источников.

10. Анализ уровня готовности технологии осуществляется распорядителем бюджетных средств, выделяемых на НИОКТР в рамках финансирования проектов федеральной целевой программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 - 2020 годы" (далее - распорядитель средств) и других программ, либо уполномоченной им организацией на основании представленных получателем бюджетных средств научных или научно-технических результатов.

11. На основе анализа научного и научно-технического результата, показателей результативности и других характеристик технологии определяется уровень ее готовности и соотношение вкладываемых бюджетных и внебюджетных средств, согласно таблице, представленной в приложении к настоящей Методике.

12. Размер доли вкладываемых бюджетных средств в прикладные исследования и экспериментальные разработки может быть пересмотрен в большую сторону распорядителем средств либо уполномоченной им организацией в целях ускорения продвижения технологии по шкале УГТ, а также для сокращения времени вывода на рынок новой продукции и увеличения налоговых поступлений. Кроме этого, в целях выполнения приоритетных и значимых социально-экономических задач исследования и разработки могут быть профинансированы по верхней границе диапазона бюджетного финансирования либо полностью из средств федерального бюджета.

13. Решение о конкретном размере доли вкладываемых бюджетных средств из определенных диапазонов, представленных в таблице приложения к настоящей Методике, принимается экспертным путем распорядителем средств либо уполномоченной им организацией, в зависимости от содержательной части проекта НИОКТР, проведенных патентных исследований, тестирований и испытаний, степени новизны технических решений и от обязательств по коммерциализации, принимаемых на себя организациями, вкладывающими внебюджетные средства.

14. В качестве внебюджетных средств рассматриваются собственные средства организаций, заемные средства организаций (целевые займы и ссуды, облигационные займы, средства иностранных инвесторов, кредиты банков, возвратные средства институтов развития) и прочие привлеченные средства (благотворительные взносы, целевые гранты, средства заинтересованных организаций).

Приложение

ОПИСАНИЕ

УРОВНЕЙ ГОТОВНОСТИ ТЕХНОЛОГИИ И ИХ СОПОСТАВЛЕНИЕ С ВИДАМИ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА ОСНОВЕ ПРЕДЛОЖЕНИЙ ОРГАНИЗАЦИЙ

Уровень готовности технологии (УГТ)

Краткое наименование

Описание основных характеристик УГТ

Научный и научно-технический результат

Примерный перечень показателей результативности

Рекомендуемая доля (диапазон) вкладываемых бюджетных средств

N

Вид научной/научно-технической/производственной деятельности

0

Фундаментальные исследования

Неориентированные

Определение возможности разработки новой технологии

- Определение места новой технологии в системе научных представлений.

- Определение возможности разработки новой технологии в существующих условиях.

- Информация об открытых законах и закономерностях, новых теориях.

- Определены физические законы и предположения, используемые в новой технологии.

- Первые научные наблюдения, подтвержденные публикациями в журналах.

Опубликовано по результатам фундаментальных исследований статей в рецензируемых научных журналах, индексируемых международными системами научного цитирования

100%

1

Ориентированные

Оценка влияния новой технологии

- Теоретическое обоснование применения технологии.

- Выявление базовых принципов, лежащих в основе создания новой технологии.

- Новые знания о путях и методах решения задач.

90 - 100%

Уровни готовности технологии 2 - 7 - зона ответственности федеральной целевой программы "Исследования и разработки по приоритетным направлениям развития научно-технологического комплекса России на 2014 - 2020 годы"

2

Прикладные исследования

Выбор технологической концепции

- Формулирование концепции.

- Научное обоснование концепции.

- Поиск технологических подходов к реализации концепции.

- Выявление преимуществ перед альтернативными подходами.

- Определение целесообразности дальнейшего развития технологической концепции и оценка рисков ее реализации.

- Способы и методы применения открытых ранее явлений/знаний для решения практических задач.

- Результаты изложены в научно-техническом отчете о научно-исследовательской работе.

Опубликовано по результатам прикладных исследований статей в рецензируемых научных журналах, индексируемых международными системами научного цитирования

80 - 90%

3

Прикладные исследования

Разработка и лабораторная проверка ключевых элементов технологии

- Доказательства концепции.

- Создание отдельных элементов технологии.

- Лабораторные исследования отдельных элементов технологии, их моделирование.

- Итоговый научно-технический отчет о результатах научно-исследовательских работ.

- Патентование технических решений.

1) Число поданных заявок на выдачу патентов (свидетельств) на:

- изобретения;

- полезные модели;

- промышленные образцы;

- селекционные достижения;

- программы для ЭВМ, базы данных;

- топологии интегральных микросхем.

2) Число выданных патентов (свидетельств) на:

- изобретения;

- полезные модели;

- промышленные образцы;

- селекционные достижения;

- программы для ЭВМ, базы данных;

- топологии интегральных микросхем.

3) Ноу-хау.

4) Число охраняемых объектов интеллектуальной собственности на зарубежных рынках

70 - 80%

4

Экспериментальные разработки

Проектные работы

Опытно-конструкторская и/или технологическая разработка

- Разработка технического задания

- Интеграция конструкторских и технологических компонентов, проверка их совместимости.

- Идентификация эксплуатационных характеристик, их экспериментальная проверка в лаборатории.

- Макетный образец.

- Конструкторская документация, программное обеспечение.

60 - 70%

Опытно-конструкторские работы

- Экспериментальные образцы техники, изделия.

Технологические работы

- Лабораторные и технологические регламенты, документация.

- Приемы и способы изготовления новых изделий.

- Патентование технических решений.

5

Опытное производство и испытания

Испытания изготовленных опытных образцов, технологических процессов в реальных условиях

- Проверка в реальных условиях, сравнение с лабораторными данными.

- Построена модель оценки затрат на производство.

- Протоколы испытаний.

- Корректировка документации.

- Рабочая конструкторская технологическая документация.

- Опытные образцы.

40 - 60%

6

Испытания опытного образца в критических условиях

- Прототип тестируется в критических условиях.

- Проверка надежности работы разработанных изделий, процессов.

- Эксплуатационная документация.

- Эскизная, технологическая и конструкторская документация.

40 - 50%

7

Создание опытно-промышленного образца

Заводские испытания опытно-промышленного образца

- Испытание полномасштабного образца в операционной среде.

- Демонстрация опытно-промышленного образца.

- Рабочая конструкторская документация на серийный выпуск.

30 - 40%

Этап освоения производства

8

Опытно-промышленное производство и сертификация

Выпуск опытных изделий, их экспертиза и сертификация

- Завершение всех испытаний.

- Подтверждение соответствия объекта установленным требованиям.

- Получение необходимой документации для производства.

- Запуск пилотной линии производства.

- Выпуск опытных изделий с низкой скоростью.

1) Сформирована вся необходимая документация для:

- осуществления производства уникальных, мелкосерийных и серийных видов продукции и применения технологий (как совокупности способов и технических средств) для индивидуализации продукции, ее адаптации под нужды конкретного заказчика;

- применения новых способов, методов, алгоритмов, которые могут быть защищены охраняемыми результатами интеллектуальной деятельности, и в дальнейшем широко тиражируемы в разнообразной продукции;

- использования новых способов получения химических биологических, фармакологических и других веществ и соединений.

2) Сертифицированный объект.

Выполненный объем работ и услуг, объем производства, рентабельность.

10 - 30%

9

Производство

Серийный выпуск изделий, внедрение технического процесса

- Эксплуатация технологии в окончательном виде (во всем диапазоне).

- Полномасштабное серийное производство с возможностью полного выпуска в любых объемах с высокой скоростью.

- Запуск технологических производственных линий для осуществления производства уникальных, мелкосерийных и серийных видов продукции с технологиями (как совокупности способов и технических средств), обеспечивающими индивидуализацию продукции, ее адаптации под нужды конкретного заказчика.

- Применение новых способов, методов, алгоритмов, тиражируемых в разнообразной продукции.

- Использование новых способов получения химических биологических, фармакологических и других веществ и соединений.

Выполненный объем работ и услуг, объем производства, рентабельность.

0 - 10%