Инструкция Банка России от 08.12.2015 N 172-И
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНСТРУКЦИЯ
от 8 декабря 2015 г. N 172-И
О ПОРЯДКЕ
РЕГИСТРАЦИИ РЕГЛАМЕНТА СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ КОНТРОЛЯ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
И ВНОСИМЫХ В НЕГО ИЗМЕНЕНИЙ
Настоящая Инструкция в соответствии со статьей 11 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454; 2010, N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040; 2012, N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6961, ст. 6975; 2014, N 30, ст. 4219; N 49, ст. 6912, ст. 6919; 2015, N 27, ст. 4001), статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001), Федеральным законом от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348; N 41, ст. 5639) устанавливает порядок регистрации Банком России регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент специализированного депозитария) и всех вносимых в него изменений.
1. Для регистрации регламента специализированного депозитария или изменений в регламент специализированного депозитария в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) представляются документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, на бумажном носителе или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11, ст. 1098; N 26, ст. 3390).
2. Для регистрации регламента специализированного депозитария в уполномоченное структурное подразделение представляются следующие документы:
заявление о регистрации регламента специализированного депозитария (приложение 1 к настоящей Инструкции);
регламент специализированного депозитария;
заверенную специализированным депозитарием копию документа об утверждении регламента специализированного депозитария;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию регламента специализированного депозитария.
Если документы для регистрации регламента специализированного депозитария представляются на бумажном носителе, то регламент специализированного депозитария представляется в двух экземплярах, а в электронной версии на съемном электронном носителе представляется текст регламента специализированного депозитария.
3. Для регистрации изменений в регламент специализированного депозитария в уполномоченное структурное подразделение представляются следующие документы:
заявление о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария (приложение 2 к настоящей Инструкции);
перечень изменений, вносимых в действующую редакцию регламента специализированного депозитария (далее - перечень изменений);
изменения в регламент специализированного депозитария, утвержденные уполномоченным органом специализированного депозитария в виде новой редакции регламента специализированного депозитария (далее - изменения в регламент специализированного депозитария). Изменения в регламент специализированного депозитария должны содержать все изменения, указанные в представленном перечне изменений;
заверенную специализированным депозитарием копию документа об утверждении изменений в регламент специализированного депозитария;
документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за регистрацию изменений в регламент специализированного депозитария.
Если документы для регистрации изменений в регламент специализированного депозитария представляются на бумажном носителе, то изменения в регламент специализированного депозитария должны представляться в двух экземплярах, а в электронной версии на съемном электронном носителе представляются текст изменений в регламент специализированного депозитария и перечень изменений.
4. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение для регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) (далее - документы), должны быть составлены на русском языке.
5. В документах, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы.
Документы на бумажных носителях, содержащие более одного листа, должны быть прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа печатью специализированного депозитария (при ее наличии) и заверительной надписью, подписанной составителем с указанием (цифрами и прописью) количества листов, названия должности составителя, его фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) и даты заверения.
6. Заверенные специализированным депозитарием копии документов должны содержать слова "Копия верна", дату заверения, должность лица, заверившего копию, его подпись, расшифровку подписи и печать специализированного депозитария (при ее наличии).
7. Документы, представляемые на съемном электронном носителе, необходимо упаковывать с помощью программы-архиватора в формат ZIP.
Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивированного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение "zip".
В качестве электронного носителя может быть использован CD-диск или flash-накопитель. Файлы должны находиться в корневой директории, при этом электронный носитель не должен содержать других директорий и файлов и должен быть защищен от последующей записи.
Электронные тексты документов предоставляются в виде файлов со следующими именами:
текст регламента специализированного депозитария - в виде файла с именем regulations_000.rtf;
изменения в регламент специализированного депозитария - в виде файла с именем regulations_amendments_XXX.rtf, где XXX - порядковый номер изменений в регламент специализированного депозитария (редакции), начиная с "001";
перечень изменений - в виде файла с именем amendments_list_XXX.rtf, где XXX - порядковый номер перечня изменений, совпадающий с номером представляемых изменений в регламент специализированного депозитария.
Первой редакции регламента специализированного депозитария присваивается номер "000", а при каждом внесении изменений регламенту специализированного депозитария присваивается следующий порядковый номер редакции, начиная с номера "001".
8. Заявление о регистрации регламента специализированного депозитария или изменений в регламент специализированного депозитария (далее - заявление о регистрации) должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом специализированного депозитария и скреплено печатью специализированного депозитария (при ее наличии).
В случае подписания заявления о регистрации иным уполномоченным лицом специализированного депозитария к заявлению о регистрации прилагается заверенная специализированным депозитарием копия документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего документы.
9. Регламент специализированного депозитария (изменения в регламент специализированного депозитария) утверждается (утверждаются) уполномоченным органом специализированного депозитария в соответствии с уставом специализированного депозитария, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, и представляется (представляются) на регистрацию в уполномоченное структурное подразделение не позднее 10 рабочих дней с даты его (их) утверждения уполномоченным органом специализированного депозитария.
10. Титульный лист регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) должен содержать:
гриф утверждения, включающий отметку об утверждении, название уполномоченного органа специализированного депозитария, номер и дату решения об утверждении;
номер редакции регламента специализированного депозитария;
полное название регламента специализированного депозитария, содержащее:
слова "Регламент специализированного депозитария";
указание на объект контроля: "по осуществлению контроля за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными в доверительное управление управляющим компаниям Пенсионным фондом Российской Федерации" или "по осуществлению контроля за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, в том числе переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства";
полное фирменное наименование специализированного депозитария в родительном падеже.
11. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за регистрацию регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария), должен содержать отметку банка об исполнении обязанности по уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
12. Датой получения уполномоченным структурным подразделением заявления о регистрации является дата регистрации документов в Системе автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России.
13. В случае несоответствия документов требованиям к оформлению, установленным пунктами 4 - 11 настоящей Инструкции, и (или) требованиям к комплектности, установленным пунктами 2 и 3 настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение не позднее пяти рабочих дней со дня их получения направляет заявителю (выдает уполномоченному представителю заявителя) уведомление о возврате документов, представленных для регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) (далее - уведомление о возврате).
В уведомлении о возврате указываются все выявленные несоответствия требованиям к оформлению и (или) к комплектности.
Повторно представленные в уполномоченное структурное подразделение исправленные в соответствии с уведомлением о возврате документы являются вновь поступившими.
14. Проверка на соответствие регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) законодательству Российской Федерации осуществляется уполномоченным структурным подразделением в течение 20 рабочих дней со дня получения документов.
В случае выявления в регламенте специализированного депозитария (изменениях в регламент специализированного депозитария) положений, не соответствующих законодательству Российской Федерации, документы не позднее 25 рабочих дней со дня их получения направляются заявителю (выдаются уполномоченному представителю заявителя) с уведомлением о возврате.
В уведомлении о возврате указываются все выявленные несоответствия положений регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) законодательству Российской Федерации.
Повторно представленные в уполномоченное структурное подразделение исправленные в соответствии с уведомлением о возврате документы являются вновь поступившими.
15. В случае отсутствия оснований для возврата документов, установленных пунктами 13 и 14 настоящей Инструкции, Банком России не позднее 25 рабочих дней со дня получения таких документов принимается решение о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария).
Решение Банка России о регистрации регламента специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария) оформляется в виде уведомления о регистрации регламента специализированного депозитария (уведомления о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария) (далее - уведомление о регистрации), которое подписывается руководителем уполномоченного структурного подразделения (лицом, исполняющим его обязанности) или заместителем руководителя уполномоченного структурного подразделения (лицом, исполняющим его обязанности).
На уведомлении о регистрации проставляется печать Банка России.
На каждом экземпляре зарегистрированного регламента специализированного депозитария проставляется отметка о регистрации.
При принятии Банком России решения о регистрации изменений в регламент специализированного депозитария отметка о регистрации проставляется на каждом экземпляре изменений в регламент специализированного депозитария.
Уведомление о регистрации и отметка о регистрации должны содержать дату принятия Банком России решения о регистрации.
16. К уведомлению о регистрации прилагается один экземпляр зарегистрированного регламента специализированного депозитария или зарегистрированных изменений в регламент специализированного депозитария.
Заявление о регистрации и второй экземпляр зарегистрированного регламента специализированного депозитария (второй экземпляр изменений в регламент специализированного депозитария) с отметкой о регистрации хранится уполномоченным структурным подразделением в порядке, установленном Банком России.
17. Уполномоченное структурное подразделение ведет учет зарегистрированных регламентов специализированного депозитария (изменений в регламент специализированного депозитария).
18. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России".
19. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции не применяется приказ ФСФР России от 5 июня 2012 года N 12-38/пз-н "Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, изменений и дополнений в них, а также по утверждению правил ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия и изменений и дополнений в них", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 31 июля 2012 года N 25057 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 22 октября 2012 года N 43).
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 8 декабря 2015 года N 172-И
"О порядке регистрации регламента
специализированного депозитария
по осуществлению контроля
за деятельностью по инвестированию
средств пенсионных накоплений
и вносимых в него изменений"
N п/п
Требования
Сведения
1
Сокращенное наименование (при наличии)
2
Адрес
3
Номер телефона
4
Сведения о лицензиях
5
Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа
Фамилия, имя, отчество (при наличии), номер и дата документа о назначении (об избрании)
6 <1>
Сведения о лице, подписавшем заявление о регистрации регламента
Фамилия, имя, отчество (при наличии), название и реквизиты документа, подтверждающего полномочия лица на подписание направляемых в Банк России документов
N п/п
Название документа
Количество листов
Количество экземпляров
--------------------------------
<1> Пункт заполняется, если заявление не подписано лицом, указанным в строке 5 таблицы.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 8 декабря 2015 года N 172-И
"О порядке регистрации регламента
специализированного депозитария
по осуществлению контроля
за деятельностью по инвестированию
средств пенсионных накоплений
и вносимых в него изменений"
N п/п
Требования
Сведения
1
Сокращенное наименование (при наличии)
2
Адрес
3
Номер телефона
4
Сведения о лицензиях
5
Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа
Фамилия, имя, отчество (при наличии), номер и дата документа о назначении (об избрании)
6 <1>
Сведения о лице, подписавшем заявление о регистрации изменений в регламент
Фамилия, имя, отчество (при наличии), название и реквизиты документа, подтверждающего полномочия лица на подписание направляемых в Банк России документов
N п/п
Название документа
Количество листов
Количество экземпляров
--------------------------------
<1> Пункт заполняется, если заявление не подписано лицом, указанным в строке 5 таблицы.