Главная
Нормативно-правовые акты
Информация
Структуры электронных документов, предусмотренных Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации (утв. Росфинмониторингом)

"Структуры электронных документов, предусмотренных Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации

Актуальная версия документа в системе КонсультантПлюс

Утверждаю

директор Федеральной службы

по финансовому мониторингу

Ю.А.ЧИХАНЧИН

"__" _________ 2016 г.

СТРУКТУРЫ

ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ

ПОЛОЖЕНИЕМ О НАПРАВЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ

ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ В КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ

ЗАПРОСОВ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОПЕРАЦИЯХ КЛИЕНТОВ,

О БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ КЛИЕНТОВ И ИНФОРМАЦИИ О ДВИЖЕНИИ

СРЕДСТВ ПО СЧЕТАМ (ВКЛАДАМ) КЛИЕНТОВ, А ТАКЖЕ ИНФОРМАЦИИ,

НЕОБХОДИМОЙ ДЛЯ ВЫПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СООТВЕТСТВУЮЩИМ

МЕЖДУНАРОДНЫМ ДОГОВОРАМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, В ЭЛЕКТРОННОЙ

ФОРМЕ, УТВЕРЖДЕННЫМ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ

ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 23 ДЕКАБРЯ 2014 Г. N 349

1. Принятые обозначения

При описании форматов электронного запроса о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, направляемого Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации (далее - электронное сообщение Росфинмониторинга) в соответствии с Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. N 349 (далее - Положение), используются обозначения, приведенные в таблице 1.

Таблица 1. Описание используемых обозначений

Обозначения

Пояснения

Наименование показателя

Приводится полное наименование показателя.

Сокращенное наименование (тег) показателя

Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя должен удовлетворять спецификации XML.

Признак множественности показателя

Определяет множественность показателя:

- Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;

- М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.

Формат показателя

Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.

Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:

- ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);

- ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".");

- Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года (например, дата 28 февраля 2014 года должна быть указана в виде: 28/02/2014);

- В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;

- В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>;

- Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно);

- К - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;

- N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;

- Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки". Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.

Формат символьной строки указывается в виде Т(n-k),

где n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель.

Формат имеет вид:

Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0;

Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;

Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.

- Набор показателей - групповой (сложный) показатель содержит в себе другие показатели.

Признак обязательности показателя

Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.

Признак обязательности показателя принимает следующие значения:

- О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно;

- Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;

- У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация";

- П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.

Структура показателя и дополнительная информация

Для сложного показателя указывается ссылка на таблицу, в которой описывается его структура.

Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.

Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Положением и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

2. Структура электронного сообщения Росфинмониторинга

2.1. Электронное сообщение Росфинмониторинга, предусмотренное Положением, формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0"encoding="UTF-8"?>).

2.2. Структура наименования электронного сообщения Росфинмониторинга.

Наименование электронного сообщения Росфинмониторинга имеет следующую структуру:

RFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_NNN.xml

где:

RFM - идентификатор файла электронного сообщения Росфинмониторинга;

bbbbbbbbb - банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), кредитной организации, которой адресовано электронное сообщение Росфинмониторинга (9 символов);

GGGGMMDD - дата (год (4 знака), месяц, день) формирования электронного сообщения Росфинмониторинга (8 символов) (совпадает со значением показателя "Дата формирования запроса в кредитную организацию" из таблицы 2.1 настоящего документа);

NNN - порядковый номер электронного сообщения Росфинмониторинга, сформированного в течение дня и адресованного кредитной организации, БИК которой указан в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга, (3 символа) нумерация начинается с 001.

2.3. Каждое электронное сообщение Росфинмониторинга для установления его подлинности и целостности, а также идентификации его отправителя в соответствии с пунктом 7 Положения подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью Росфинмониторинга.

Усиленная квалифицированная электронная подпись для каждого электронного сообщения формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию (без расширения) электронного сообщения и имеет расширение "sign" (далее - файл УКЭП).

Каждое электронное сообщение шифруется с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России.

2.4. Состав и структура показателей электронного сообщения Росфинмониторинга приведены в таблицах 2 - 2.3.1.2.2 настоящего документа.

Таблица 2. Запрос дополнительной

информации на нескольких клиентов

(ДокументЗапросДополнительнойИнформации)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Служебная информация

СлужИнфо

Состав показателя "СлужИнфо" приведен в таблице 2.1.

Сведения о кредитной организации

СведенияКО

Состав показателя "СведенияКО" приведен в таблице 2.2.

Сведения о клиентах

Клиенты

Состав показателя "Клиенты" приведен в таблице 2.3.

Таблица 2.1. Служебная информация (СлужИнфо)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Версия формата

ВерсФорм

Т(1-10)

Указывается "1.0".

Версия передающей программы

ВерсПрог

Т(1-50)

Указывается версия передающей программы:

<наименование программы>

<пробел> <версия программы>.

Тип информации

ТипИнф

К(6)

Указывается <ЗАПРФМ>.

Идентификатор запроса Росфинмониторинга

ИДЗапр

Т(1-36)

Указывается идентификатор запроса Росфинмониторинга.

Регистрационный номер запроса Росфинмониторинга

НомЗапр

Т(1-50)

Указывается регистрационный номер запроса Росфинмониторинга.

Дата формирования запроса в кредитную организацию

ДатаФормЗапр

Указывается дата формирования запроса Росфинмониторинга в кредитную организацию.

Совпадает с датой (GGGGMMDD), указанной в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга.

Должность ответственного лица

Должность

Т(1-128)

Указывается должность ответственного лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга.

Ответственное лицо

Подписант

ФИО

Указывается фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) ответственного лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга.

Состав показателя "Подписант" приведен в таблице 2.1.1.

Примечание

Прим

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.1.1. Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Фамилия

Фам

Т(1-100)

Указывается фамилия.

Имя

Т(1-100)

Указывается имя.

Отчество

Отч

Т(1-100)

Указывается отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).

Таблица 2.2. Сведения о кредитной организации (СведенияКО)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Сокращенное наименование кредитной организации

НаимКО

Т(1-250)

Указывается сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО).

БИК кредитной организации

БИККО

К(9)

Указывается БИК кредитной организации.

Совпадает со значением bbbbbbbbb, указанным в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга.

Таблица 2.3. Сведения о клиентах (Клиенты)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Количество клиентов кредитной организации, в отношении которых сформирован запрос Росфинмониторинга

ЧислоКлиентов

ЦЧ(3)

Указывается количество клиентов кредитной организации, в отношении которых сформирован запрос Росфинмониторинга.

Сведения о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга

КлиентКО

Клиент

Указываются сведения о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

Состав показателя "КлиентКО" приведен в таблице 2.3.1.

Таблица 2.3.1. Сведения о клиенте (Клиент)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Номер клиента

НомерКлиент

ЦЧ(3)

Указывается порядковый номер клиента кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

Тип клиента

ТипКлиент

К(1)

Показатель принимает значения:

<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> - для физического лица.

Признак резидента (нерезидента) клиента

ПризнРез

К(1)

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента <1>;

<2> - для нерезидента.

Дата исполнения запроса по клиенту

ДатаИсп

Указывается дата, не позднее которой должен быть исполнен запрос Росфинмониторинга по соответствующему клиенту кредитной организации.

Дополнительная информация о клиенте

ДопИнфо

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация о клиенте кредитной организации, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

(элемент добавляется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <1>)

Юридическое лицо

ЮрЛицо

Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

Состав показателя "ЮрЛицо" приведен в таблице 2.3.1.1.

Сведения о физическом лице

(элемент добавляется, если показатель "Тип клиента" (ТипКлиент) принимает значение <2>)

Физическое лицо

ФизЛицо

Указываются сведения о физическом лице, в отношении которого сформирован запрос Росфинмониторинга.

Состав показателя "ФизЛицо" приведен в таблице 2.3.1.2.

Виды запрашиваемой информации

Вид запрашиваемой информации о клиенте

ВидЗапрИнфо

Состав показателя "ВидЗапрИнфо" приведен в таблице 2.3.1.3.

--------------------------------

<1> Понятия "резидент" и "нерезидент" используются в соответствии с пунктами 6, 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".

Таблица 2.3.1.1. Юридическое лицо (ЮрЛицо)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Наименование юридического лица (филиала)

ЮЛНаим

Т(1-2000)

Указывается полное наименование юридического лица.

Для филиала юридического лица указывается полное наименование юридического лица и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия).

Дополнительное наименование юридического лица (филиала)

ЮЛДопНаим

Т(1-2000)

Указывается полное наименование юридического лица на иностранном языке.

Для филиала юридического лица указывается полное наименование юридического лица на иностранном языке и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала на иностранном языке (в случае его наличия).

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)

ЮЛИНН

К(10)

К(5)

Указывается:

- для юридических лиц - резидентов 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;

- для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН либо 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (свидетельству об учете в налоговом органе).

Регистрационный номер (ОГРН)

ЮЛОГРН

Т(1-50)

Указывается:

- для резидентов - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).

- для нерезидентов - номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного уполномоченным федеральным органом исполнительной власти; в случае отсутствия такого свидетельства - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.

Адрес места регистрации

ЮЛАдрРег

Адрес

Указывается:

- для юридического лица - резидента адрес, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

- для юридического лица - нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами.

Состав показателя "ЮЛАдрРег" приведен в таблице 2.3.1.2.2.

Таблица 2.3.1.2. Физическое лицо (ФизЛицо)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Фамилия, имя, отчество

ФЛФИО

ФИО

Указывается фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) физического лица.

Состав показателя "ФЛФИО" приведен в таблице 2.1.1.

ИНН физического лица

ФЛИНН

К(12)

Указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе ИНН (12 знаков) физического лица.

Для физического лица, в отношении которого отсутствуют сведения о присвоенном ему ИНН, показатель отсутствует.

Регистрационный номер (ОГРНИП)

ИПОГРНИП

К(15)

Указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).

Документ удостоверяющий личность

ФЛДокУдост

ДокУдост

Состав показателя "ФЛДокУдост" приведен в таблице 2.3.1.2.1.

Дата рождения

ФЛДатаРожд

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Гражданство

ФЛГражд

К(3)

Указывается цифровой код страны (3 знака) согласно Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо.

Адрес места регистрации

ФЛАдрРег

Адрес

Указывается адрес места регистрации клиента.

Состав показателя "ФЛАдрРег" приведен в таблице 2.3.1.2.2.

Таблица 2.3.1.3. Вид запрашиваемой информации (ВидЗапрИнфо)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

01. Запрос заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений о гражданско-правовых договорах клиента

ЭЛ01ЗапрКопДог

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ01ЗапрКопДог" приведен в таблице 2.3.1.3.1.

02. Запрос заверенных копий паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, справок о подтверждающих документах

ЭЛ02ЗапрВБК

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ02ЗапрВБК" приведен в таблице 2.3.1.3.2.

03. Запрос заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати

ЭЛ03ЗапрПодп

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ03ЗапрПодп" приведен в таблице 2.3.1.3.3.

04. Запрос выписок по банковским счетам и банковским картам

ЭЛ04ЗапрВыписок

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ04ЗапрВыписок" приведен в таблице 2.3.1.3.4.

05. Запрос операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета

ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета" приведен в таблице 2.3.1.3.5.

06. Запрос операций по переводу электронных денежных средств

ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств" приведен в таблице 2.3.1.3.6.

07. Запрос валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета

ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета" приведен в таблице 2.3.1.3.7.

08. Запрос копий заявлений на открытие (закрытие) счетов

ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета" приведен в таблице 2.3.1.3.8.

09. Запрос копий анкет (досье) клиента кредитной организации

ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента" приведен в таблице 2.3.1.3.9.

10.

91. Запрос информации о бенефициаром владельце клиента

ЭЛ91ЗапрБенефиц

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ91ЗапрБенефиц" приведен в таблице 2.3.1.3.10.

11.

10. Запрос копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности)

ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов" приведен в таблице 2.3.1.3.11.

12.

11. Запрос сведений об операциях клиента с векселями

ЭЛ11ЗапрОперСВекселями

Набор показателей

Состав показателя "ЭЛ11ЗапрОперСВекселями" приведен в таблице 2.3.1.3.12.

Таблица 2.3.1.3.1. Тип данных: 01 Запрос

заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений

о гражданско-правовых договорах клиента (ЭЛ01ЗапрКопДог)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 01.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается: "Запрос заверенных копий гражданско-правовых договоров, сведений о гражданско-правовых договорах клиента".

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.2. Тип данных: 02 Запрос

заверенных копий паспортов сделок, ведомостей

банковского контроля, справок о подтверждающих

документах (ЭЛ02ЗапрВБК)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 02.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается: "Запрос заверенных копий паспортов сделок, ведомостей банковского контроля, справок о подтверждающих документах".

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.3. Тип данных: 03 Запрос

заверенных копий карточек с образцами подписей

и оттиска печати (ЭЛ03ЗапрПодп)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 03.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос заверенных копий карточек с образцами подписей и оттиска печати".

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.4. Тип данных: 04 Запрос

выписок по банковским счетам и банковским картам

(ЭЛ04ЗапрВыписок) <1>

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 04.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе".

Дата начала периода

ДатаН

Указывается дата начала периода, за который требуется представление информации по банковским счетам и (или) банковским картам клиента.

Если требуются сведения начиная с даты открытия счета, то указывается дата "01/01/1990".

Дата окончания периода

ДатаК

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по банковским счетам и (или) банковским картам клиента.

Код запроса выписки по счетам клиента

КодСчета

К(1)

Показатель принимает значение:

<0> - не требуется представление выписки по счетам клиента;

<1> - требуется представление выписки по всем счетам клиента;

<2> - требуется представление выписки по перечисленным счетам клиента.

Банковский счет

БСчет

БанкСчетТип

Указываются номера банковских счетов клиента, по которым требуется представление выписки, в случае если показатель "КодСчета" принимает значение <1>.

В иных случаях показатель "БСчета" отсутствует.

Состав показателя "БСчета" приведен в таблице 2.3.1.3.4.1.

Код запроса выписки по всем банковским картам клиента

КодБКарта

К(1)

Показатель принимает значение:

<0> - не требуется представление выписки по банковским картам;

<1> - требуется представление выписки по всем банковским картам;

<2> - требуется представление выписки по перечисленным банковским картам.

Банковская карта

БКарта

БанкКартаТип

Указываются номера банковских карт клиента, по которым требуется представление выписки, в случае если показатель "КодБКарта" принимает значение <2>.

В иных случаях показатель "БКарта" отсутствует.

Состав показателя "БКарта" приведен в таблице 2.3.1.3.4.2.

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

--------------------------------

<1> Запрос информации о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе.

Таблица 2.3.1.3.5. Тип данных: 05 Запрос

операций по переводу денежных средств, совершенных

физическим лицом без открытия счета

(ЭЛ05ЗапрОперБезОткрСчета)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 05.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос операций по переводу денежных средств, совершенных физическим лицом без открытия счета".

Дата начала периода

ДатаН

Указывается дата начала периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу денежных средств, совершенным физическим лицом без открытия счета.

Дата окончания периода

ДатаК

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу денежных средств, совершенным физическим лицом без открытия счета.

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.6. Тип данных: 06 Запрос

операций по переводу электронных денежных средств

(ЭЛ06ЗапрОперЭлДенСредств)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 06.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос операций по переводу электронных денежных средств".

Платежная система

ПлатСист

ПлатСистТип

Состав показателя "ПлатСист" приведен в таблице 2.3.1.3.6.1.

Дата начала периода

ДатаН

Указывается дата начала периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу электронных денежных средств.

Дата окончания периода

ДатаК

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по операциям по переводу электронных денежных средств.

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.7. Тип данных: 07 Запрос

валютно-обменных операций, совершенных

физическим лицом без открытия счета

(ЭЛ07ЗапрВалютнОперБезОткрСчета)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 07.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос валютно-обменных операций, совершенных физическим лицом без открытия счета".

Дата начала периода

ДатаН

Указывается дата начало периода, за которой требуется представление информации по валютно-обменным операциям, совершенным физическим лицом без открытия счета.

Дата окончания периода

ДатаК

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление информации по валютно-обменным операциям, совершенным физическим лицом без открытия счета.

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.8. Тип данных: 08 Запрос

копий заявлений на открытие (закрытие) счетов

(ЭЛ08ЗапрЗаявлНаОткрСчета)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 08.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос копий заявлений на открытие (закрытие) счетов".

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.9. Тип данных: 09 Запрос

копий анкет (досье) клиента кредитной организации

(ЭЛ09ЗапросДосьеКлиента)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 09.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос копий анкет (досье) клиента кредитной организации".

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.10. Тип данных: 91 Запрос

информации о бенефициарном владельце клиента

(ЭЛ91ЗапрБенефиц)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 91.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос информации о бенефициарном владельце клиента".

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.11. Тип данных: 10 Запрос

копий паспортов лиц, имеющих право на проведение

финансовых операций по счетам (в случае управления

счетом на основании доверенности - копии такой

доверенности) (ЭЛ10ЗапрКопийПаспортов)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 10.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос копий паспортов лиц, имеющих право на проведение финансовых операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности - копии такой доверенности)".

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.12. Тип данных: 11 Запрос

сведений об операциях клиента с векселями

(ЭЛ11ЗапрОперСВекселями)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида запрашиваемой информации

ВидИнфКод

К(2)

Показатель принимает значение 11.

Наименование вида запрашиваемой информации

ВидИнфНаименование

Т(1-250)

Указывается:

"Запрос сведений об операциях клиента с векселями".

Дата начала периода

ДатаН

Указывается дата начала периода, за который требуется представление сведений по операциям клиента с векселями.

Дата окончания периода

ДатаК

Указывается дата окончания периода, за который требуется представление сведений по операциям клиента с векселями.

Комментарий

КомЗапр

Т(1-2000)

Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

Таблица 2.3.1.3.4.1. Тип данных: Банковский счет (БанкСчетТип)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Номер банковского счета

НомБанкСчет

Т(1-25)

Указывается номер банковского счета.

Таблица 2.3.1.3.4.2. Тип данных: Банковская карта (БанкКартаТип)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование (тег) показателя

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Номер банковской карты

НомБанкКарта

Т(1-19)

Указывается номер банковской карты.

Таблица 2.3.1.3.6.1. Тип данных: Платежная система (ПлатСистТип)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код платежной системы

ПлатСистКод

К(4)

Указывается код платежной системы по реестру операторов платежных систем.

Наименование платежной системы

ПлатСистНаим

Т(1-250)

Указывается наименование платежной системы по реестру операторов платежных систем или вводится вручную (или иным способом), если соответствующее наименование не было найдено в реестре операторов платежных систем.

Идентификатор электронного средства платежа

ИдентСредстваПлат

Т(1-2000)

Указывается номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа.

Номер и иной идентификатор электронного средства платежа, при их одновременном наличии, указываются через запятую.

MAC-адрес сетевого оборудования плательщика

АдресMAC

Т(1-20)

Указывается MAC-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод электронных денежных средств.

IP-адрес сетевого оборудования плательщика

АдресIP

Т(1-40)

Указывается IP-адрес сетевого оборудования, с которого плательщиком был осуществлен перевод электронных денежных средств.

Таблица 2.3.1.2.1. Тип данных: "Сведения

о документе, удостоверяющем личность" (ДокУдост)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код вида документа

ВидДокКод

К(2)

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, в соответствии с приложением 10 к Положению Банка России N 321-П <1>.

Наименование вида документа

ВидДокНаименование

Т(1-250)

Указывается наименование вида документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства, соответствующее коду вида документа (приложение 10 к Положению Банка России N 321-П).

Серия документа

СерияДок

Т(1-50)

Указывается серия документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.

Номер документа

НомДок

Т(1-50)

Указывается номер документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется.

Кем выдан документ

КемВыданДок

Т(1-250)

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства

Дата выдачи документа

ДатВыдачиДок

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность гражданина Российской Федерации, или документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства

Код подразделения

КодПодр

Т(1-50)

Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность гражданина Российской Федерации, или документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства.

В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

--------------------------------

<1> Положение Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Таблица 2.3.1.2.2. Тип данных: "Адрес" (Адрес)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Код страны

КодОКСМ

К(3)

Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.

Почтовый индекс

Индекс

Т(6)

Указывается почтовый индекс.

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

КодОКАТО

К(2)

Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).

Для нерезидентов показатель не заполняется.

Регион

Т(1-250)

Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)

Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.

Населенный пункт

Пункт

Т(1-250)

Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).

Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:

- город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г;

- поселок Победа записывается Победа П.

Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, сокращенное наименование типа показателя может не указываться.

Улица

Т(1-250)

Указывается наименование улицы.

- улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;

- бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.

Дом (владение)

Дом

Т(1-60)

Указывается номер дома (номер владения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы "-" и "/".

Корпус (строение)

Корп

Т(1-20)

Указывается номер корпуса (строения).

Офис (квартира)

Оф

Т(1-20)

Указывается номер офиса или номер квартиры.

3. Структура наименования и размер архивного файла Росфинмониторинга

3.1. Из электронных сообщений Росфинмониторинга, а также соответствующих файлов УКЭП, сформированных в течение рабочего дня и адресованных одной и той же кредитной организации, Росфинмониторинг формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл Росфинмониторинга.

3.2. Наименование архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру:

RRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

RRFM - идентификатор архивного файла Росфинмониторинга;

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации, которой адресован архивный файл Росфинмониторинга (9 символов);

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла Росфинмониторинга (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);

nnn - порядковый номер (3 символа) архивного файла Росфинмониторинга, сформированного в течение рабочего дня для кредитной организации, БИК которой указан в наименовании архивного файла Росфинмониторинга, нумерация начинается с 001.

3.3. Каждый архивный файл Росфинмониторинга, адресованный кредитной организации, должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла Росфинмониторинга - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла Росфинмониторинга рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать в течение рабочего дня одной кредитной организации, формируется несколько архивных файлов, адресованных этой кредитной организации.

3.4. Каждый архивный файл Росфинмониторинга снабжается кодом аутентификации (далее - КА) Росфинмониторинга.

3.5. Примеры:

архивный файл Росфинмониторинга, адресованный кредитной организации, (количество электронных документов не более 2000):

RRFM_044579647_20150623_001.arj:

архивные файлы Росфинмониторинга, адресованные кредитной организации, (количество электронных документов более 2000):

RRFM_044579647_20150623_001.arj;

RRFM_044579647_20150623_002.arj;

RRFM_044579647_20150623_003.arj.

4. Структура наименования и размер сводного архивного файла Росфинмониторинга

4.1. Из архивных файлов Росфинмониторинга, сформированных в течение рабочего дня и адресованных кредитным организациям, расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению Банка России, Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 10 Положения формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл Росфинмониторинга.

4.2. Наименование сводного архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру:

RRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.arj,

где:

RRFM - идентификатор сводного архивного файла Росфинмониторинга;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО, которому адресован сводный архивный файл Росфинмониторинга (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);

nnn - порядковый номер (3 символа) сводного архивного файла Росфинмониторинга, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения Банка России, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла Росфинмониторинга, нумерация начинается с 001.

4.3. Каждый сводный архивный файл Росфинмониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России, должен содержать не более 1000 архивных файлов Росфинмониторинга (рекомендуемый объем сводного архивного файла Росфинмониторинга - 25 Мбайт, при существенном превышении объема сводного архивного файла Росфинмониторинга рекомендуется формировать следующий сводный архивный файл). При наличии большего числа архивных файлов Росфинмониторинга, которые необходимо передать в течение рабочего дня одному территориальному учреждению Банка России, формируется несколько сводных архивных файлов Росфинмониторинга, адресованных этому территориальному учреждению Банка России.

4.4. Сводный архивный файл Росфинмониторинга снабжается КА Росфинмониторинга.

4.5. Примеры:

сводный архивный файл Росфинмониторинга, адресованный территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов Росфинмониторинга не более 1000):

RRFM_45_20150623_001.arj;

сводные архивные файлы Росфинмониторинга, адресованные территориальному учреждению Банка России (количество архивных файлов Росфинмониторинга более 1000):

RRFM_45_20150623_001.arj;

RRFM_45_20150623_002.arj;

RRFM_45_20150623_003.arj.

5. Структура уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга

5.1. Уведомление о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга формируется в соответствии с пунктом 15 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

5.2. Структура наименования уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга.

Наименование уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла Росфинмониторинга путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERRRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

ER - идентификатор уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга;

RRFM_tu_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) сводного архивного файла Росфинмониторинга.

Пример наименования файла уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга RRFM_45_20140331_001.arj: ERRRFM_45_20140331_001.xml

5.3. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга.

5.3.1. Структура уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга:

5.3.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга (справочник элементов данных).

В состав уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга входят:

<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<ARJ_RFM> - наименование сводного архивного файла Росфинмониторинга;

<SIZE_ARJ_RFM> - размер сводного архивного файла Росфинмониторинга, в байтах;

<DATE_ARJ_RFM> - дата формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга;

<TIME_ARJ_RFM> - время формирования сводного архивного файла Росфинмониторинга;

<REZ_ARJ_RFM> - результат обработки сводного архивного файла Росфинмониторинга:

0 - сводный архивный файл Росфинмониторинга принят;

1 - сводный архивный файл Росфинмониторинга не принят;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга;

<TIME_KVIT> - время формирования уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ARJ_RFM>, элементы которого присутствуют только в случае формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга.

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

5.4. Уведомление о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга снабжается КА территориального учреждения Банка России.

5.5. Уведомление о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) уведомления о принятии (непринятии) сводного архивного файла Росфинмониторинга.

6. Структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга

6.1. Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга формируется в соответствии с пунктом 20 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

6.2. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга.

Наименование квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) электронного сообщения Росфинмониторинга путем добавления символа "K" (буква латинского алфавита).

KRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

K - идентификатор квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга;

RFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) электронного сообщения Росфинмониторинга, на которое формируется квитанция о его принятии (непринятии).

6.3. Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга.

6.3.1. Структура квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга.

6.3.2. Состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга (справочник элементов данных).

В состав квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга входят:

<BIK> - БИК кредитной организации;

<ES> - имя файла электронного сообщения Росфинмониторинга;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения Росфинмониторинга, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения Росфинмониторинга;

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения Росфинмониторинга;

<REZ_ES> - результат обработки электронного сообщения Росфинмониторинга:

0 - электронное сообщение Росфинмониторинга принято;

1 - электронное сообщение Росфинмониторинга не принято;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только в случае формирования квитанции о непринятии электронного сообщения Росфинмониторинга.

6.4. Квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга снабжается КА кредитной организации.

7. Структура квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга

7.1. В случае если процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) и (или) проверка наименования архивного файла Росфинмониторинга дала отрицательный результат или невозможна его разархивация, кредитной организацией формируется квитанция о непринятии архивного файла Росфинмониторинга в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

7.2. Наименование квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) архивного файла Росфинмониторинга путем добавления символов "ERR" в начало наименования файла:

ERRRRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

ERR - идентификатор квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга;

RRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла Росфинмониторинга.

7.3. Структура и состав квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга.

7.3.1. Структура квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга.

7.3.2. Состав квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга (справочник элементов данных).

<BIK> - БИК кредитной организации;

<ARH> - наименование архивного файла Росфинмониторинга;

<SIZE_ARH> - размер архивного файла Росфинмониторинга, в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла Росфинмониторинга;

<TIME_ARH> - время формирования архивного файла Росфинмониторинга;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

7.4. Квитанция о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга снабжается КА кредитной организации.

8. Структура наименования и размер архивного файла кредитной организации

8.1. Из квитанций о принятии (непринятии) электронных сообщений Росфинмониторинга, а также из квитанций о непринятии кредитной организацией архивных файлов Росфинмониторинга, сформированных кредитной организацией в течение рабочего дня, формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл кредитной организации.

8.2. Наименование архивного файла кредитной организации имеет следующую структуру:

ARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj

где:

ARHKRFM - идентификатор архивного файла кредитной организации;

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации, направившей архивный файл (9 символов);

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла кредитной организации (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);

nnn - порядковый номер архивного файла кредитной организации, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

8.3. Каждый архивный файл кредитной организации должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла кредитной организации - 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла кредитной организации рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать кредитной организации в течение рабочего дня, формируется несколько архивных файлов.

8.4. Каждый архивный файл кредитной организации снабжается КА кредитной организации.

8.5. Примеры:

архивный файл кредитной организации, (количество электронных документов не более 2000):

ARHKRFM_044579647_20150623_001.arj;

архивные файлы кредитной организации (количество электронных документов более 2000):

ARHKRFM_044579647_20150623_001.arj;

ARHKRFM_044579647_20150623_002.arj;

ARHKRFM_044579647_20150623_003.arj.

9. Структура уведомления о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла кредитной организации

9.1. При приеме архивных файлов кредитных организаций территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует уведомление о принятии (непринятии) архивного файла в соответствии с пунктом 24 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

9.2. Наименование уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации путем добавления символа "UV" в начало наименования файла:

UVARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

UV - идентификатор уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации;

ARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn - наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации.

9.3. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации.

9.3.1. Структура уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<UV>

<TU_OKATO></TU_OKATO>

<TU_NAME></TU_NAME>

<TU_DATE></TU_DATE>

<TU_TIME></TU_TIME>

<SIZE_ARH></SIZE_ARH>

<DATE_ARH></DATE_ARH>

<TIME_ARH></TIME_ARH>

<REZ_ARH></REZ_ARH>

<DATE_UV></DATE_UV>

<TIME_UV></TIME_UV>

<TEL_OPER></TEL_OPER>

</UV>

9.3.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (справочник элементов данных).

В состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации входят:

<TU_OKATO> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<TU_NAME> - наименование территориального учреждения Банка России;

<TU_DATE> - дата получения архивного файла кредитной организации;

<TU_TIME> - время получения архивного файла кредитной организации;

<BIK> - БИК кредитной организации;

<ARH> - наименование архивного файла кредитной организации;

<SIZE_ARH> - размер архивного файла кредитной организации, в байтах;

<DATE_ARH> - дата формирования архивного файла кредитной организации;

<TIME_ARH> - время формирования архивного файла кредитной организации;

<REZ_ARH> - результат обработки архивного файла кредитной организации:

принят - архивный файл кредитной организации принят;

не принят (причины непринятия) - архивный файл кредитной организации не принят с указанием причины (причин) непринятия;

<DATE_UV> - дата формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации;

<TIME_UV> - время формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

10. Структура наименования и размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

10.1. Из всех архивных файлов кредитных организаций в соответствии с пунктом 27 Положения территориальное учреждение Банка России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.

10.2. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:

TUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.arj

где:

TUARHKRFM - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

tu - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

GGGGMMDD - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);

nnn - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

10.3. Каждый сводный архивный территориального учреждения Банка России должен содержать не более 1000 архивных файлов кредитных организаций (рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России - 25 Мбайт, при существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России). При наличии большего числа архивных файлов кредитных организаций, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России.

10.4. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России.

10.5. Примеры:

сводный архивный файл территориального учреждения Банка России (количество архивных файлов кредитных организаций не более 1000):

TUARHKRFM_45_20150623_001.arj;

сводные архивные файлы территориального учреждения Банка России (количество архивных файлов кредитных организаций более 1000):

TUARHKRFM_45_20150623_001.arj;

TUARHKRFM_45_20150623_002.arj;

TUARHKRFM_45_20150623_003.arj.

11. Структура уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

11.1. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в соответствии с пунктом 28 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

11.2. Структура наименования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Наименование уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов "ER" в начало наименования файла:

ERTUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_NNN.xml

где:

ER - идентификатор уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

TUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_NNN - наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Пример наименования файла уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

TUARHKRFM_45_20150624_001.arj: ERTUARHKRFM_45_20150624_001.xml.

11.3. Структура и состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

11.3.1. Структура уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

11.3.2. Состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).

В состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России входят:

<TU> - код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

<ARJ_TU> - наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<SIZE_ARJ_TU> - размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в байтах;

<DATE_ARJ_TU> - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<TIME_ARJ_TU> - время формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<TIME_KVIT> - время формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

11.4. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России снабжается КА Росфинмониторинга.

11.5. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Другие документы по теме

<Информация> ФНС России

"Верховный Суд РФ признал правомерным доначисление НДС организации, образованной путем слияния двух обществ"

<Информация> Банка России от 20.04.2015

"Ответы и разъяснения Департамента бухгалтерского учета и отчетности по вопросам, связанным с применением Положения Банка России от 22.12.2014 N 446-П "О порядке определения доходов, расходов и прочего совокупного дохода кредитных организаций" (далее - Положение Банка России N 446-П) от 20.04.2015"

<Информация> ФТС России

<О реализации ФТС России Решения Комиссии Таможенного союза от 09.12.2011 N 899>

<Информация> ФСС РФ

<Об определении параметров отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита>