"Информация о порядке и сроках направления уведомлений при изменении сведений о лицах, указанных в части 1 статьи 15.1 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ
О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ
СВЕДЕНИЙ О ЛИЦАХ <1>, УКАЗАННЫХ В ЧАСТИ 1 СТАТЬИ 15.1
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 18.07.2009 N 190-ФЗ <2>
--------------------------------
<1> Единоличный исполнительный орган, его заместитель, член правления, главный бухгалтер, специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в кредитном кооперативе в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и руководитель филиала.
<2> Федеральный закон от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации".
В силу требований части 31 статьи 7,
части 6 статьи 15.1 Федерального закона от 18.07.2009
N 190-ФЗ с 05.02.2025 кредитный потребительский кооператив
обязан направлять в Банк России уведомления об изменении
сведений, содержащихся в государственном реестре кредитных
кооперативов, в том числе о назначении (об избрании) лиц,
указанных в части 1 статьи 15.1 Федерального закона
от 18.07.2009 N 190-ФЗ, (о временном исполнении обязанностей
должностных лиц), об освобождении (о прекращении полномочий)
должностных лиц (о прекращении временного исполнения
обязанностей должностных лиц).
|
N |
Содержание уведомления |
Вид кооператива |
Должностное лицо |
Срок уведомления |
Процедура допуска |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
|
1. |
Назначение (избрание) лица на должность (в состав органа управления) |
КПК |
ЕИО СДЛ <3> |
3 рабочих дня, следующих за днем назначения (избрания) лица на должность |
"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)" |
Подпункт 1.8.3 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У |
|
КПК более 3000 членов, КПК 2 уровня |
ЗЕИО ГБ РФ |
|||||
|
КПК более 3000 членов, КПК 2 уровня |
ЧП |
7 рабочих дней, следующих за днем принятия решения об избрании |
||||
|
2. |
Временное исполнение должностных обязанностей |
КПК |
ЕИО СДЛ |
3 рабочих дня, следующих за днем начала временного исполнения должностных обязанностей |
"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)" |
Подпункт 1.8.4 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У |
|
КПК более 3000 членов, КПК 2 уровня |
ЗЕИО ГБ РФ |
Уведомление направляется в отношении работников КПК, по которым КПК ранее не представлялись в Банк России документы для оценки или в отношении которых ранее в Банк России представлялись указанные документы и Банком России было направлено предписание с требованием о замене лица в связи с его несоответствием установленным требованиям |
||||
|
3. |
Временное исполнение должностных обязанностей за квартал |
КПК |
ЕИО СДЛ |
3 рабочих дня, следующих за днем окончания квартала, в котором осуществлялось временное исполнение (было начато осуществление временного исполнения) должностных обязанностей |
"1225 Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)" |
Подпункт 1.8.5 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У |
|
КПК более 3000 членов, КПК 2 уровня |
ЗЕИО ГБ РФ |
Уведомление направляется в отношении работников КПК, по которым КПК ранее представлялись в Банк России документы для оценки, и Банком России не направлялось предписание с требованием о замене указанных лиц |
||||
|
4. |
Освобождение лица от должности (прекращение полномочий, временного исполнения должностных обязанностей) |
КПК |
ЕИО ВРИО ЕИО |
1 рабочий день, следующий за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей) |
"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)" |
Подпункт 1.8.6 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У |
|
КПК более 3000 членов, КПК 2 уровня |
ГБ ВРИО ГБ |
Направление в Банк России уведомления не требуется в случае, если дата прекращения временного исполнения должностных обязанностей была указана в уведомлении, направленном КПК в Банк России в соответствии с подпунктом 1.8.4 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У, и она не изменилась, а также в случае направления КПК в Банк России уведомления в соответствии с подпунктом 1.8.5 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У |
||||
|
КПК |
СДЛ ВРИО СДЛ |
3 рабочих дня, следующих за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей) |
||||
|
КПК более 3000 членов, КПК 2 уровня |
ЗЕИО ВРИО ЗЕИО РФ ВРИО РФ |
|||||
|
КПК более 3000 членов, КПК 2 уровня |
ЧП |
7 рабочих дней, следующих за днем принятия решения о прекращении полномочий |
||||
|
5. |
Изменение фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, сведений о гражданстве (подданстве) должностного лица, лица, входящего в состав органа управления |
КПК |
ЕИО ВРИО ЕИО СДЛ ВРИО СДЛ |
10 рабочих дней, следующих за днем изменения |
"1224 Изменение анкетных данных должностного лица (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)" |
Подпункт 1.8.7 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У |
|
КПК более 3000 членов, КПК 2 уровня |
ЧП ЗЕИО ВРИО ЗЕИО ГБ ВРИО ГБ РФ ВРИО РФ |
|||||
|
6. |
Изменение сведений, содержащихся в реестре КПК, в случае если число членов (пайщиков) кредитного кооператива превысило двести и не превысило три тысячи физических и (или) юридических лиц |
КПК более 200 членов и не превышает 3000 членов |
ЕИО ВРИО ЕИО |
15 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором произошли изменения |
"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)" |
Подпункт 1.8.7 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У |
|
Представляются документы, подтверждающие соответствие ЕИО (ВРИО ЕИО) требованиям, установленным для ЕИО КПК более 200 членов и не превышает 3000 членов |
||||||
|
7. |
Изменение сведений, содержащихся в реестре КПК, в случае если число членов (пайщиков) кредитного кооператива превысило три тысячи физических и (или) юридических лиц |
КПК более 3000 членов |
ЗЕИО ВРИО ЗЕИО ГБ ВРИО ГБ РФ ВРИО РФ ЧП |
15 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором произошли изменения |
"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)" |
Подпункт 1.8.7 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У |
|
В отношении ЗЕИО (ВРИО ЗЕИО), ГБ (ВРИО ГБ), РФ (ВРИО РФ), ЧП представляются документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным для указанных лиц КПК более 3000 членов |
--------------------------------
<3> В целях исполнения кредитными кооперативами обязанности уведомления Банка России о назначении на должность (освобождении от должности), временного исполнения должностных обязанностей СДЛ следует руководствоваться порядком и сроками, установленными Указанием Банка России от 07.11.2024 N 6934-У.
Используемые сокращения:
ВРИО - временно исполняющий должностные обязанности;
ГБ - главный бухгалтер;
ЕИО - единоличный исполнительный орган;
ЗЕИО - заместитель единоличного исполнительного органа;
КПК - кредитный потребительский кооператив;
КПК 2 уровня - кредитный потребительский кооператив второго уровня;
КПК более 200 членов и не превышает 3000 членов - кредитный потребительский кооператив, число членов (пайщиков) которого превысило двести и не превысило три тысячи физических и (или) юридических лиц;
КПК более 3000 членов - кредитный потребительский кооператив, число членов (пайщиков) которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц;
РФ - руководитель филиала;
СДЛ - специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля кредитного потребительского кооператива в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
ЧП - член правления.