<Информация> Банка России
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ИНФОРМАЦИЯ
ТИПОВЫЕ ОШИБКИ,
ДОПУСКАЕМЫЕ ПРИ ФОРМИРОВАНИИ СВЕДЕНИЙ О КОНТРОЛИРУЮЩИХ
ФИНАНСОВУЮ ОРГАНИЗАЦИЮ ЛИЦАХ, И РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ИХ УСТРАНЕНИЮ
N п/п
Описание типовой ошибки
Рекомендации по устранению ошибок
1
Файл с информацией о включении сведений о контролирующих лицах в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию (информация о контролирующих лицах), не соответствует шаблону, размещенному на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". При заполнении шаблона файла структурированной информации финансовыми организациями выявлено:
- изменение его формата,
- удаление листов книги,
- изменение формата ячеек,
- изменение встроенных справочников ячеек,
- копирование первого листа книги в новый файл
Структурированная информация о лицах, контролирующих ФО, направляется в Банк России в виде файла формата Microsoft Excel. Шаблон файла и инструкция по заполнению структурированной информации размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Личный кабинет участника информационного обмена/Инструкции и иная информация о технологии подготовки и направления электронных документов в Банк России/Электронный документооборот по процедурам допуска и прекращения деятельности организаций/Инструкция по заполнению информации о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих финансовую организацию/Связанные документы"
2
Наименования файла, содержащего заявление о включении сведений о контролирующих лицах в перечень лиц, контролирующих финансовую организацию, и файла с информацией о контролирующих лицах не соответствуют наименованиям, указанным в пунктах 1.4 и 1.5 Указания N 5814-У, соответственно
Необходимо соблюдать требования пунктов 1.4 и 1.5 Указания N 5814-У. В случае несоблюдения указанных требований, Банком России будет осуществлен отказ в принятии информации о контролирующих финансовую организацию лицах
3
В информации о контролирующих финансовую организацию лицах в одной строке приводится несколько кодов признаков отнесения лица к контролирующим финансовую организацию (графа 39)
Сведения о контролирующем лице необходимо указывать по каждому коду отдельной строкой. В случае наличия нескольких оснований отнесения лица к контролирующим лицам по одному коду сведения о контролирующем лице указываются по каждому основанию отдельной строкой
4
В информацию о контролирующих лицах не включены лица, которые на дату ее представления в Банк России не соответствуют признакам контролирующего финансовую организацию лица, но соответствовали данным признакам в течение трех лет, предшествующих дате представления информации о контролирующих лицах (с учетом пункта 1 статьи 61.10 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)")
В информацию о контролирующих лицах должны быть включены все лица, которые на дату ее представления в Банк России не соответствуют признакам контролирующего финансовую организацию лица, но соответствовали данным признакам в течение трех лет, предшествующих дате представления информации о контролирующих лицах (с учетом пункта 1 статьи 61.10 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)")
5
Информация о контролирующих лицах представлена по каждому лицу отдельным файлом
Информация о контролирующих лицах представляется в Банк России консолидировано по всем контролирующим лицам финансовой организации в одном файле
6
В графе 37 информации о контролирующих лицах указано "не размещать" при отсутствии оснований для неразмещения информации о контролирующем лице финансовой организации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
Обращаем внимание, что перечень лиц, имеющих основания для неразмещения информации о контролирующем лице финансовой организации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", определяется Постановлением Правительства Российской Федерации. Необходимо учитывать, что персональные данные всех физических лиц, являющихся контролирующими лицами финансовых организаций, не подлежат раскрытию в соответствии с Федеральным законом "О персональных данных"