Информация ФНС России от 21.12.2015
ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА
ИНФОРМАЦИЯ
от 21 декабря 2015 года
ФОРМАТ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ОРГАНИЗАЦИИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА
В УПОЛНОМОЧЕННЫЕ ОРГАНЫ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
I. ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ
1. Настоящий формат описывает требования к XML файлам (далее - файлам обмена) передачи в электронной форме сведений о регистрации (изменении статуса, аннулировании регистрации, повторной регистрации) в иностранном налоговом органе, при выявлении клиентов - иностранных налогоплательщиков, при поступлении запроса от иностранного налогового органа о предоставлении информации в отношении клиента - иностранного налогоплательщика и при направлении информации о клиентах - иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган.
2. Настоящий формат разработан в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 26 ноября 2015 г. N 1267 "Об информационном взаимодействии между организациями финансового рынка и уполномоченными органами" и вступает в силу с 1 января 2016 года.
3. Номер версии настоящего формата 5.01.
4. Элементами логической модели файла обмена являются элементы и атрибуты XML файла. Для каждого структурного элемента логической модели файла обмена приводятся следующие сведения:
наименование элемента. Приводится полное наименование элемента <1>;
--------------------------------
<1> В строке таблицы могут быть описаны несколько элементов, наименования которых разделены символом "|". Такая форма записи применяется в случае возможного наличия в файле обмена только одного элемента из описанных в этой строке.
сокращенное наименование (код) элемента. Приводится сокращенное наименование элемента. Синтаксис сокращенного наименования должен удовлетворять спецификации XML;
признак типа элемента. Может принимать следующие значения: "С" - сложный элемент логической модели (содержит вложенные элементы), "П" - простой элемент логической модели, реализованный в виде элемента XML файла, "А" - простой элемент логической модели, реализованный в виде атрибута элемента XML файла. Простой элемент логической модели не содержит вложенные элементы;
формат элемента. Формат элемента представляется следующими условными обозначениями: T - символьная строка; N - числовое значение (целое или дробное).
Формат символьной строки указывается в виде T(n-k) или T(=k), где: n - минимальное количество знаков, k - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель, символ "=" означает фиксированное количество знаков в строке. В случае, если минимальное количество знаков равно 0, формат имеет вид T(0-k). В случае, если максимальное количество знаков неограниченно, формат имеет вид T(n-).
Формат числового значения указывается в виде N(m.k), где: m - максимальное количество знаков в числе, включая знак (для отрицательного числа), целую и дробную часть числа без разделяющей десятичной точки, k - максимальное число знаков дробной части числа. Если число знаков дробной части числа равно 0 (т.е. число целое), то формат числового значения имеет вид N(m).
Для простых элементов, являющихся базовыми в XML (определенными в http://www.w3.org/TR/xmlschema-0), например, элемент с типом "date", поле "Формат элемента" не заполняется. Для таких элементов в поле "Дополнительная информация" указывается тип базового элемента;
признак обязательности элемента определяет обязательность присутствия элемента (совокупности наименования элемента и его значения) в файле обмена. Признак обязательности элемента может принимать следующие значения: "О" - наличие элемента в файле обмена обязательно; "Н" - присутствие элемента в файле обмена необязательно, т.е. элемент может отсутствовать. Если элемент принимает ограниченный перечень значений (по классификатору, кодовому словарю и т.п.), то признак обязательности элемента дополняется символом "К". Например: "ОК". В случае, если количество реализаций элемента может быть более одной, то признак обязательности элемента дополняется символом "М". Например: "НМ", "ОКМ".
К вышеперечисленным признакам обязательности элемента может добавляться значение "У" в случае описания в XML схеме условий, предъявляемых к элементу в файле обмена, описанных в графе "Дополнительная информация". Например: "НУ", "ОКУ";
дополнительная информация содержит, при необходимости, требования к элементу файла обмена, не указанные ранее. Для сложных элементов указывается ссылка на таблицу, в которой описывается состав данного элемента. Для элементов, принимающих ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для элементов, использующих пользовательский тип данных, указывается наименование типового элемента.
5. Имя файла обмена должно иметь следующий вид:
R_T_A_K_O_GGGGMMDD_N, где:
R - префикс, принимающий значение FR - для файлов обмена, с организациями финансового рынка;
T - префикс, принимающий значение:
UVED1 - для Уведомления организации финансового рынка о регистрации (изменении статуса, аннулировании регистрации, повторной регистрации) в иностранном налоговом органе;
UVED2 - для Уведомления организации финансового рынка в уполномоченные органы при выявлении клиента - иностранного налогоплательщика;
UVED3 - для Уведомления организации финансового рынка при поступлении запроса от иностранного налогового органа о предоставлении информации в отношении клиента - иностранного налогоплательщика;
UVED4 - для Уведомления организации финансового рынка о направлении информации о клиентах - иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган;
A_K - идентификатор получателя информации, где: A - идентификатор получателя, которому направляется файл обмена (ФНС России), K - идентификатор конечного получателя, для которого предназначена информация из данного файла обмена (ФНС России); поскольку передача файла от отправителя к конечному получателю осуществляется без промежуточных этапов, значения идентификаторов A и K совпадают; идентификаторы A и K для ФНС России принимают значение - 9965;
O - идентификатор отправителя информации; для организации финансового рынка принимает значение - <девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН)><код причины постановки на учет (далее - КПП) организации (обособленного подразделения)>;
GGGG - год формирования передаваемого файла, MM - месяц, DD - день;
N - идентификационный номер файла (от 1 до 36 знаков). Идентификационный номер файла должен обеспечивать уникальность файла.
Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.
Параметры первой строки файла обмена
Первая строка XML файла должна иметь следующий вид:
<?xml version ="1.0" encoding ="windows-1251"?>
6. Имя файла, содержащего XML схему файла обмена, должно иметь следующий вид:
R_T_05_01_xx, где xx - номер версии схемы.
Расширение имени файла - xsd.
XML схема файла обмена приводится отдельным файлом.
II. ОПИСАНИЕ ФАЙЛОВ ОБМЕНА
7. Уведомление организации финансового рынка о регистрации (изменении статуса, аннулировании регистрации, повторной регистрации) в иностранном налоговом органе
Таблица 7.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Идентификатор файла |
ИдФайл |
А |
T(1-150) |
О |
Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения) |
|
Версия формата |
ВерсФорм |
А |
T(1-5) |
О |
Принимает значение: 5.01 |
|
Тип информации |
ТипИнф |
А |
T(1-50) |
О |
Принимает значение: УВОФРЕГИНО |
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл |
ВерсПрог |
А |
T(1-40) |
Н |
Содержит идентификатор программы, с помощью которой подготовлен файл с данными. Записывается произвольным текстом. |
|
Уведомление организации финансового рынка о регистрации в иностранном налоговом органе |
Документ |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 7.2 |
Таблица 7.2
Уведомление организации финансового рынка о регистрации
в иностранном налоговом органе (Документ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код формы по КНД |
КНД |
А |
T(=7) |
ОК |
Типовой элемент <КНДТип>. Принимает значение: 1114701 |
|
Код получателя |
КодПол |
А |
T(=4) |
О |
Принимает значение: 9965 |
|
Дата формирования документа |
ДатаДок |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Номер уведомления |
НомерУвед |
А |
T(1-50) |
О |
Присваивается в организации финансового рынка |
|
Сведения об организации финансового рынка |
Заявитель |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 7.3 |
|
|
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право электронной подписи |
Подписант |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 11.4 |
|
|
Регистрационные данные заявителя в иностранном налоговом органе |
РЕГИНО |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 7.4 |
|
|
Сведения о постоянных представительствах (филиалах) заявителя, находящихся в стране, отличающейся от страны заявителя |
СВЕДПОСТПР |
С |
НМ |
Состав элемента представлен в табл. 7.5 |
|
|
Иные сведения |
ИНЫЕСВЕД |
А |
T(1-1000) |
Н |
Иные сведения, предоставляемые при регистрации в соответствии с требованиями законодательства иностранного государства о налогообложении иностранных счетов |
Таблица 7.3
Сведения об организации финансового рынка (Заявитель)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Наименование заявителя |
НаимОФР |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Вид заявителя |
ВидОФР |
А |
T(=2) |
ОК |
Принимает значение: 01 - кредитная организация 02 - страховая компания 03 - участник рынка ценных бумаг 04 - негосударственный пенсионный фонд 05 - инвестиционный фонд 06 - клиринговая организация 07 - компания, предоставляющая услуги доверительного управления 77 - иная организация |
|
ИНН заявителя |
ИННЮЛ |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
|
КПП заявителя |
КПП |
А |
T(=9) |
О |
Типовой элемент <КППТип> |
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
ОГРН |
А |
T(=13) |
О |
Типовой элемент <ОГРНТип> |
|
СВИФТ код |
СВИФТ |
А |
T(8-11) |
Н |
Типовой элемент <СВИФТТип> |
|
Национальный банковский идентификационный код |
БИК |
А |
T(=9) |
Н |
Типовой элемент <БИКТип> Значение заполняется обязательно для банков |
|
Электронный адрес заявителя |
|
А |
T(1-50) |
Н |
|
|
Сведения о лицензиях |
Лицензии |
С |
ОМ |
Типовой элемент <СведЛицТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.8 |
|
|
Почтовый адрес заявителя |
Адрес |
С |
О |
Типовой элемент <АдресТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
Таблица 7.4
Регистрационные данные заявителя в иностранном налоговом
органе (РЕГИНО)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Данные иностранного налогового органа, в котором произведена регистрация |
НаимИНО |
А |
T(1-1000) |
О |
Указывается официальное название иностранного налогового органа. Заполняется латинскими буквами |
|
Код страны местонахождения иностранного налогового органа |
Страна |
А |
T(=2) |
ОК |
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2 |
|
Наименование иностранного закона, в соответствии с которым производится регистрация |
Закон |
А |
T(1-1000) |
О |
Заполняется латинскими буквами |
|
Наименование заявителя при регистрации |
НаимЗаявРег |
А |
T(1-1000) |
О |
Заполняется латинскими буквами |
|
Статус регистрации в иностранном налоговом органе |
Статус |
А |
T(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - отдельная организация; 2 - ведущая организация группы; 3 - член группы; 4 - субсидируемое юридическое лицо; 5 - иной |
|
Классификация заявителя |
Классиф |
А |
T(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - участвующая; 2 - приравненная к участвующей; 3 - ограниченная; 4 - иная |
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе |
НомРег |
А |
T(=19) |
О |
Типовой элемент <GIINТип> |
|
Дата регистрации в иностранном налоговом органе |
ДатаРег |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Дата отмены регистрационной записи |
ДатаОтмРег |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Дата изменения статуса зарегистрированной организации |
ДатаИзмСтат |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Сведения об изменении статуса |
СведИзмСтат |
А |
T(1-1000) |
Н |
|
|
Контактное лицо заявителя |
КонтЛицо |
С |
О |
Типовой элемент <ОтвСотрТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.9 |
Таблица 7.5
Сведения о постоянных представительствах
(филиалах) (СВЕДПОСТПР)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Юрисдикция местонахождения постоянного представительства (филиала) |
Юрисдик |
А |
T(=2) |
ОК |
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2 |
|
Адрес постоянного представительства (филиала) в стране его местонахождения |
Адрес |
С |
О |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
8. Уведомление организации финансового рынка в уполномоченные органы при выявлении клиента - иностранного налогоплательщика
Таблица 8.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Идентификатор файла |
ИдФайл |
А |
T(1-150) |
О |
Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения) |
|
Версия формата |
ВерсФорм |
А |
T(1-5) |
О |
Принимает значение: 5.01 |
|
Тип информации |
ТипИнф |
А |
T(1-50) |
О |
Принимает значение: УВОФРВЫКЛИ |
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл |
ВерсПрог |
А |
T(1-40) |
Н |
Содержит идентификатор программы, с помощью которой подготовлен файл с данными. Записывается произвольным текстом. |
|
Уведомление организации финансового рынка в уполномоченные органы при выявлении клиента - иностранного налогоплательщика |
Документ |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 8.2 |
Таблица 8.2
Уведомление организации финансового рынка
в уполномоченные органы при выявлении клиента -
иностранного налогоплательщика (Документ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код формы по КНД |
КНД |
А |
T(=7) |
ОК |
Типовой элемент <КНДТип>. Принимает значение: 1114702 |
|
Код получателя |
КодПол |
А |
T(=4) |
О |
Принимает значение: 9965 |
|
Дата формирования документа |
ДатаДок |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Номер уведомления |
НомерУвед |
А |
T(1-50) |
О |
Присваивается в организации финансового рынка |
|
Сведения об организации финансового рынка |
Заявитель |
С |
О |
Типовой элемент <ЗаявТип> Состав элемента представлен в табл. 11.1 |
|
|
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право электронной подписи |
Подписант |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 11.4 |
|
|
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике физическом лице | |
СВЕДИНОФЛ |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 8.3 |
|
|
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике юридическом лице | |
СВЕДИНОЮЛ |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 8.4 |
|
|
Сведения об иностранных физических лицах, являющихся учредителями (акционерами) российских организаций владельцах счетов |
СВЕДУЧР |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 8.6 |
|
|
Сведения о счетах (вкладах) клиента - иностранного налогоплательщика (физического лица), иностранного налогоплательщика (юридического лица) |
СЧЕТА |
С |
НМ |
Типовой элемент <СвСчТип> Состав элемента представлен в табл. 11.7 |
Таблица 8.3
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике
физическом лице (СВЕДИНОФЛ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Основания идентификации лица в качестве клиента - иностранного налогоплательщика |
ОснИд |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган |
ДатаСогл |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Сведения о договоре обслуживания с заявителем |
СведДог |
А |
T(1-1000) |
Н |
|
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего клиенту |
Имущество |
С |
Н |
Типовой элемент <ИмущТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.10 |
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - физическом лице |
ИноФЛ |
С |
О |
Типовой элемент <ИноФЛТип> Состав элемента представлен в табл. 11.3 |
Таблица 8.4
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике
юридическом лице (СВЕДИНОЮЛ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Основания идентификации лица в качестве клиента - иностранного налогоплательщика |
ОснИд |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган |
ДатаСогл |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Сведения о договоре обслуживания с организацией финансового рынка |
СведДог |
А |
T(1-1000) |
Н |
|
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего клиенту |
Имущество |
С |
Н |
Типовой элемент <ИмущТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.10 |
|
|
Адрес представительства на территории Российской Федерации |
АдрРФ |
С |
Н |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
|
|
Сведения о руководителе |
Руков |
С |
Н |
Состав элемента представлен в табл. 8.5 |
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - юридическом лице |
ИноЮЛ |
С |
О |
Типовой элемент <ИноЮЛТип> Состав элемента представлен в табл. 11.2 |
Таблица 8.5
Сведения о руководителе (Руков)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Дата рождения |
ДатаРожд |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Гражданство |
Гражд |
А |
T(=2) |
ОК |
Код страны по стандарту ISO 3166-1 alpha-2 |
|
Фамилия, имя, отчество |
ФИО |
С |
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.5 |
Таблица 8.6
Сведения об иностранных физических лицах,
являющихся учредителями (акционерами) российских
организаций владельцах счетов (СВЕДУЧР)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Наименование организации |
НаимОрг |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
ИННЮЛ |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
ОГРН |
А |
T(=13) |
Н |
Типовой элемент <ОГРНТип> |
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе |
НомРег |
А |
T(=19) |
Н |
Типовой элемент <GIINТип> |
|
Дата регистрации |
ДатаРег |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Адрес в стране регистрации |
АдрРег |
С |
О |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
|
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего российской организации |
Имущество |
С |
Н |
Типовой элемент <ИмущТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.10 |
|
|
Сведения о счетах российской организации |
СведСч |
С |
НМ |
Типовой элемент <СвСчТип> Состав элемента представлен в табл. 11.7 |
|
|
Сведения об иностранных физических лицах |
СведГрУчр |
С |
ОМ |
Состав элемента представлен в табл. 8.7 |
Таблица 8.7
Сведения об иностранных физических лицах (СведГрУчр)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Доля владения организацией иностранным физическим лицом |
ДоляУч |
А |
N(3) |
Н |
В процентах |
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего физическому лицу |
Имущество |
С |
Н |
Типовой элемент <ИмущТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.10 |
|
|
Адрес места жительства (регистрации) в Российской Федерации |
АдрРФ |
С |
Н |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
|
|
Сведения о физическом лице - учредителе |
СведФЛУчр |
С |
О |
Типовой элемент <ИноФЛТип> Состав элемента представлен в табл. 11.3 |
9. Уведомление организации финансового рынка при поступлении запроса от иностранного налогового органа о предоставлении информации в отношении клиента - иностранного налогоплательщика
Таблица 9.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Идентификатор файла |
ИдФайл |
А |
T(1-150) |
О |
Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения) |
|
Версия формата |
ВерсФорм |
А |
T(1-5) |
О |
Принимает значение: 5.01 |
|
Тип информации |
ТипИнф |
А |
T(1-50) |
О |
Принимает значение: УВОФРПОЛЗА |
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл |
ВерсПрог |
А |
T(1-40) |
Н |
Содержит идентификатор программы, с помощью которой подготовлен файл с данными. Записывается произвольным текстом. |
|
Уведомление организации финансового рынка при поступлении запроса от иностранного налогового органа |
Документ |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 9.2 |
Таблица 9.2
Уведомление организации финансового рынка при поступлении
запроса от иностранного налогового органа (Документ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код формы по КНД |
КНД |
А |
T(=7) |
ОК |
Типовой элемент <КНДТип>. Принимает значение: 1114703 |
|
Код получателя |
КодПол |
А |
T(=4) |
О |
Принимает значение: 9965 |
|
Дата формирования документа |
ДатаДок |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Номер уведомления |
НомерУвед |
А |
T(1-50) |
О |
Присваивается в организации финансового рынка |
|
Сведения об организации финансового рынка |
Заявитель |
С |
О |
Типовой элемент <ЗаявТип> Состав элемента представлен в табл. 11.1 |
|
|
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право электронной подписи |
Подписант |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 11.4 |
|
|
Информация о запросе, поступившем из иностранного налогового органа |
ИнфЗапр |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 9.3 |
|
|
Информация в запросе о физическом лице | |
ИНФОИНОФЛ |
С |
Н |
Состав элемента представлен в табл. 9.4. Элемент является обязательным для ВидЗапр = 1 |
|
|
Информация в запросе о юридическом лице |
ИНФОИНОЮЛ |
С |
Н |
Состав элемента представлен в табл. 9.5. Элемент является обязательным для ВидЗапр = 2 |
|
|
Информация о запросе в отношении счета юридического (физического) лица |
СЧЕТА |
С |
НМ |
Типовой элемент <СвСчТип> Состав элемента представлен в табл. 11.7. Элемент является обязательным для ВидЗапр = 3 |
|
|
Иной предмет запроса |
ИныеСвед |
А |
T(1-1000) |
Н |
Элемент является обязательным для ВидЗапр = 4 |
Таблица 9.3
Информация о запросе, поступившем из иностранного
налогового органа (ИнфЗапр)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер запроса |
НомЗапр |
А |
T(1-100) |
О |
|
|
Дата получения запроса |
ДатаЗапр |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Код страны, из которой поступил запрос |
Страна |
А |
T(=2) |
О |
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2 |
|
Наименование иностранного налогового органа |
НаимИНО |
А |
T(1-1000) |
О |
Указывается официальное название иностранного налогового органа. Заполняется латинскими буквами |
|
Срок направления в иностранный налоговый орган информации о клиенте - иностранном налогоплательщике |
СрокЗапр |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Наименование иностранного закона, в соответствии с которым направлен запрос |
Закон |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Вид запроса |
ВидЗапр |
А |
T(1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - в отношении физического лица; 2 - в отношении юридического лица; 3 - в отношении счета; 4 - иное |
|
Причины неотнесения такого лица к клиенту - иностранному налогоплательщику |
ПричНеот |
А |
T(1-1000) |
Н |
Таблица 9.4
Информация в запросе о физическом лице (ИНФОИНОФЛ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Сведения о договоре обслуживания физического лица с заявителем |
СведДог |
А |
T(1-1000) |
Н |
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - физическом лице |
ИноФЛ |
С |
О |
Типовой элемент <ИноФЛТип> Состав элемента представлен в табл. 11.3 |
Таблица 9.5
Информация в запросе о юридическом лице (ИНФОИНОЮЛ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Сведения о договоре обслуживания юридического лица с заявителем |
СведДог |
А |
T(1-1000) |
Н |
|
|
Адрес представительства на территории Российской Федерации |
АдрРФ |
С |
Н |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - юридическом лице |
ИноЮЛ |
С |
О |
Типовой элемент <ИноЮЛТип> Состав элемента представлен в табл. 11.2 |
В качестве приложения к уведомлению могут быть направлены:
1. Копия запроса в электронной форме PDF файлом с наименованием: KZ_P.pdf;
2. Копия запроса, переведенная на русский язык в электронной форме PDF файлом с наименованием: PZ_P.pdf;
где P - наименование вышеуказанного файла уведомления без расширения.
10. Уведомление организации финансового рынка о направлении информации о клиентах иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган
Таблица 10.1
Файл обмена (Файл)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Идентификатор файла |
ИдФайл |
А |
T(1-150) |
О |
Содержит (повторяет) имя сформированного файла (без расширения) |
|
Версия формата |
ВерсФорм |
А |
T(1-5) |
О |
Принимает значение: 5.01 |
|
Тип информации |
ТипИнф |
А |
T(1-50) |
О |
Принимает значение: УВОФРНИКЛИ |
|
Версия программы, с помощью которой сформирован файл |
ВерсПрог |
А |
T(1-40) |
Н |
Содержит идентификатор программы, с помощью которой подготовлен файл с данными. Записывается произвольным текстом. |
|
Уведомление организации финансового рынка о направлении информации о клиентах иностранных налогоплательщиках в иностранный налоговый орган |
Документ |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 10.2 |
Таблица 10.2
Уведомление организации финансового рынка о направлении
информации о клиентах иностранных налогоплательщиках
в иностранный налоговый орган (Документ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код формы по КНД |
КНД |
А |
T(=7) |
ОК |
Типовой элемент <КНДТип>. Принимает значение: 1114704 |
|
Код получателя |
КодПол |
А |
T(=4) |
О |
Принимает значение: 9965 |
|
Дата формирования документа |
ДатаДок |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Номер уведомления |
НомерУвед |
А |
T(1-50) |
О |
Присваивается в организации финансового рынка |
|
Тип сообщения |
ТипСообщ |
А |
T(=1) |
О |
Принимает значение: 1 - персонифицированные сведения о клиентах; 2 - неперсонифицированные сведения о клиентах; 3 - нулевая отчетность; 4 - в связи с запросом иностранного налогового органа |
|
Сведения об организации финансового рынка |
Заявитель |
С |
О |
Типовой элемент <ЗаявТип> Состав элемента представлен в табл. 11.1 |
|
|
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право электронной подписи |
Подписант |
С |
О |
Состав элемента представлен в табл. 11.4 |
|
|
Информация о запросе, поступившем из иностранного налогового органа |
ИнфЗапр |
С |
Н |
Состав элемента представлен в табл. 10.3 |
|
|
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике физическом лице | |
СВЕДИНОФЛ |
С |
Н |
Состав элемента представлен в табл. 10.4 Элемент является обязательным для ВидЗапр = 1 |
|
|
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике юридическом лице | |
СВЕДИНОЮЛ |
С |
Н |
Состав элемента представлен в табл. 10.5 Элемент является обязательным для ВидЗапр = 2 |
|
|
Сведения об иностранных физических лицах, являющихся учредителями (акционерами) российских организаций владельцев счетов | |
СВЕДУЧР |
С |
Н |
Состав элемента представлен в табл. 10.6 |
|
|
Неперсонифицированные сведения |
НеПерСвед |
С |
НМ |
Состав элемента представлен в табл. 10.8 Элемент является обязательным для ТипСообщ = 2 |
|
|
Сведения о счетах (вкладах) |
СЧЕТА |
С |
НМ |
Типовой элемент <СвСчТип> Состав элемента представлен в табл. 11.7 Элемент является обязательным для ВидЗапр = 3 |
|
|
Иная информация, предоставляемая иностранный налоговый орган |
ИныеСвед |
А |
T(1-1000) |
Н |
Элемент является обязательным для ВидЗапр = 4 |
|
Информация об отсутствии физического (юридического) лица, в отношении которого поступил запрос из иностранного налогового органа заявителю |
ИнфОтсут |
А |
T(1-1000) |
Н |
Таблица 10.3
Информация о запросе, поступившем из иностранного
налогового органа (ИнфЗапр)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер запроса |
НомЗапр |
А |
T(1-100) |
О |
|
|
Дата запроса |
ДатаЗапр |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Код страны, из которой поступил запрос |
Страна |
А |
T(=2) |
О |
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2 |
|
Наименование иностранного налогового органа |
НаимИНО |
А |
T(1-1000) |
О |
Указывается официальное название иностранного налогового органа. Заполняется латинскими буквами |
|
Срок направления в иностранный налоговый орган информации о клиенте - иностранном налогоплательщике |
СрокЗапр |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Наименование иностранного закона, в соответствии с которым направлен запрос |
Закон |
А |
T(1-1000) |
О |
На английском языке |
|
Вид запроса |
ВидЗапр |
А |
T(1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - в отношении физического лица; 2 - в отношении юридического лица; 3 - в отношении счета; 4 - иное |
|
Предмет запроса |
ПредмЗапр |
А |
T(1-1000) |
Н |
Заполняется в случае указания вида запроса: "4 - иное" |
|
Информация об отсутствии лица, в отношении которого поступил запрос из иностранного налогового органа, в качестве клиента организации финансового рынка |
ИнфОтсут |
А |
T(1-1000) |
Н |
Таблица 10.4
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике
физическом лице (СВЕДИНОФЛ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Основания идентификации лица в качестве клиента - иностранного налогоплательщика |
ОснИд |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган |
ДатаСогл |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Сведения о договоре обслуживания с заявителем |
СведДог |
А |
T(1-1000) |
Н |
|
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего клиенту |
Имущество |
С |
Н |
Типовой элемент <ИмущТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.10 |
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - физическом лице |
ИноФЛ |
С |
О |
Типовой элемент <ИноФЛТип> Состав элемента представлен в табл. 11.3 |
Таблица 10.5
Сведения о клиенте - иностранном налогоплательщике
юридическом лице (СВЕДИНОЮЛ)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Основания идентификации лица в качестве клиента - иностранного налогоплательщика |
ОснИд |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Дата получения согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган |
ДатаСогл |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Сведения о договоре обслуживания с организацией финансового рынка |
СведДог |
А |
T(1-1000) |
Н |
|
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего клиенту |
Имущество |
С |
Н |
Типовой элемент <ИмущТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.10 |
|
|
Адрес представительства на территории Российской Федерации |
АдрРФ |
С |
Н |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
|
|
Данные об иностранном налогоплательщике - юридическом лице |
ИноЮЛ |
С |
О |
Типовой элемент <ИноЮЛТип> Состав элемента представлен в табл. 11.2 |
Таблица 10.6
Сведения об иностранных физических лицах,
являющихся учредителями (акционерами) российских
организаций владельцах счетов (СВЕДУЧР)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Наименование организации |
НаимОрг |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
ИННЮЛ |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
ОГРН |
А |
T(=13) |
Н |
Типовой элемент <ОГРНТип> |
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе |
НомРег |
А |
T(=19) |
Н |
Типовой элемент <GIINТип> |
|
Дата регистрации |
ДатаРег |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Адрес в стране регистрации |
АдрРег |
С |
О |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
|
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего российской организации |
Имущество |
С |
Н |
Типовой элемент <ИмущТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.10 |
|
|
Сведения о счетах российской организации |
СведСч |
С |
НМ |
Типовой элемент <СвСчТип> Состав элемента представлен в табл. 11.7 |
|
|
Сведения об иностранных физических лицах |
СведГрУчр |
С |
ОМ |
Состав элемента представлен в табл. 10.7 |
Таблица 10.7
Сведения об иностранных физических лицах (СведГрУчр)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Доля владения организацией иностранным физическим лицом |
ДоляУч |
А |
N (3) |
Н |
В процентах |
|
Вид и количественное выражение имущества, принадлежащего физическому лицу |
Имущество |
С |
Н |
Типовой элемент <ИмущТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.10 |
|
|
Адрес места жительства (регистрации) в Российской Федерации |
АдрРФ |
С |
Н |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
|
|
Сведения о физическом лице - учредителе |
СведФЛУчр |
С |
О |
Типовой элемент <ИноФЛТип> Состав элемента представлен в табл. 11.3 |
Таблица 10.8
Неперсонифицированные сведения (НеПерСвед)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Признак клиента |
Клиент |
А |
T(=2) |
О |
Принимает значение: 01 - Недобросовестные владельцы счетов с признаками налогоплательщика США; 02 - "Спящие" счета; 03 - Недобросовестные владельцы счетов, которые являются налогоплательщиками США; 04 - Недобросовестные владельцы счетов без признаков налогоплательщика США; 05 - Не участвующие финансовые институты; 06 - Недобросовестные владельцы счетов, которые являются пассивными нефинансовыми организациями |
|
Количество счетов |
КолСчетов |
А |
N(10) |
О |
|
|
Совокупная сумма поступлений на счета |
СуммаПост |
А |
N(10) |
Н |
|
|
Совокупный остаток денежных средств на счетах (вкладах) |
СовокОстаток |
А |
N(10) |
Н |
|
|
Код валюты |
КодВал |
А |
T(3) |
ОК |
Принимает значение в соответствии со стандартом ISO 4217 Alpha 3 |
11. Описание сложных типов данных
Таблица 11.1
Сведения об организации финансового рынка (ЗаявТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Наименование заявителя |
НаимОФР |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Вид заявителя |
ВидОФР |
А |
T(=2) |
ОК |
Принимает значение: 01 - кредитная организация 02 - страховая компания 03 - участник рынка ценных бумаг 04 - негосударственный пенсионный фонд 05 - инвестиционный фонд 06 - клиринговая организация 07 - компания, предоставляющая услуги доверительного управления 77 - иная организация |
|
ИНН заявителя |
ИННЮЛ |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
|
КПП заявителя |
КПП |
А |
T(=9) |
О |
Типовой элемент <КППТип> |
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) заявителя |
ОГРН |
А |
T(=13) |
О |
Типовой элемент <ОГРНТип> |
|
СВИФТ код |
СВИФТ |
А |
T(8-11) |
Н |
Типовой элемент <СВИФТТип> |
|
Национальный банковский идентификационный код |
БИК |
А |
T(=9) |
Н |
Типовой элемент <БИКТип> Значение заполняется обязательно для банков |
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе |
НомРег |
А |
T(=19) |
О |
Типовой элемент <GIINТип> |
|
Электронный адрес заявителя |
|
А |
T(1-50) |
Н |
|
|
Сведения о лицензиях |
Лицензии |
С |
ОМ |
Типовой элемент <СведЛицТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.8 |
|
|
Контактное лицо заявителя |
КонтЛицо |
С |
О |
Типовой элемент <ОтвСотрТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.9 |
|
|
Почтовый адрес заявителя |
Адрес |
С |
О |
Типовой элемент <АдресТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
Таблица 11.2
Иностранный налогоплательщик - юридическое лицо (ИноЮЛТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Наименование организации |
НаимОрг |
А |
T(1-1000) |
О |
|
|
Юрисдикция регистрации юридического лица |
Юрисдик |
А |
T(=2) |
НК |
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2 |
|
Дата регистрации |
ДатаРег |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Страна налогового резидентства |
СтранаНР |
А |
T(=2) |
НК |
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2 |
|
Иностранный идентификационный номер налогоплательщика (TIN) |
TIN |
А |
T(1-25) |
Н |
|
|
Дата постановки на учет |
ДатаУч |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
ИНН налогоплательщика |
ИННЮЛ |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ИННЮЛТип> |
|
Код иностранной организации |
КИО |
А |
T(=5) |
Н |
Типовой элемент <КИОТип> |
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
ОГРН |
А |
T(=13) |
Н |
Типовой элемент <ОГРНТип> |
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе |
НомРег |
А |
T(=19) |
Н |
Типовой элемент <GIINТип> |
|
Адрес в стране регистрации |
АдрРег |
С |
О |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
Таблица 11.3
Иностранный налогоплательщик - физическое лицо (ИноФЛТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Дата рождения |
ДатаРожд |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 10.4 |
|
Место рождения |
МестоРожд |
А |
T(1-250) |
Н |
Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 10.4 |
|
Гражданство |
Гражд |
П |
T(=2) |
НКМ |
Код страны по стандарту ISO 3166-1 alpha-2. Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 10.4 |
|
Номер социального обеспечения в иностранном государстве |
НомСоц |
А |
T(1-25) |
Н |
|
|
Страна налогового резидентства |
СтранаНР |
А |
T(=2) |
НК |
Код страны по стандарту ISO 3166-1 alpha-2 |
|
Иностранный идентификационный номер налогоплательщика |
TIN |
А |
T(1-25) |
Н |
Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 8.7, 10.4, 10.7 |
|
Дата постановки на учет |
ДатаУч |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
ИННФЛ |
А |
T(=12) |
Н |
Типовой элемент <ИННФЛТип> |
|
Данные документа, удостоверяющего личность |
ДУЛ |
С |
НМ |
Типовой элемент <ДУЛТип> Состав элемента представлен в табл. 11.11. Является обязательным при использовании в табл. 8.3, 10.4 |
|
|
Адрес места регистрации (жительства) |
АдрРег |
С |
Н |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
|
|
Адрес фактического местонахождения |
АдрМН |
С |
Н |
Типовой элемент <АдресТип> Состав элемента представлен в табл. 11.6 |
|
|
Фамилия, имя, отчество физического лица |
ФИОФЛ |
С |
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.5 |
Таблица 11.4
Уполномоченный представитель заявителя, имеющий право
электронной подписи (Подписант)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Признак лица, подписавшего документ |
ПрПодп |
А |
T(=1) |
ОК |
Принимает значение: 1 - Руководитель организации | 2 - Уполномоченный представитель организации |
|
ИНН |
ИННФЛ |
А |
T(=12) |
Н |
Типовой элемент <ИННФЛТип> |
|
Должность |
Должность |
А |
T(1-250) |
О |
|
|
Номер контактного телефона |
Тлф |
А |
T(1-25) |
Н |
|
|
|
|
А |
T(1-50) |
Н |
|
|
Фамилия, имя, отчество |
ФИО |
С |
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.5 |
Таблица 11.5
Фамилия, имя, отчество (ФИОТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Фамилия |
Фамилия |
А |
T(1-60) |
О |
|
|
Имя |
Имя |
А |
T(1-60) |
О |
|
|
Отчество |
Отчество |
А |
T(1-60) |
Н |
Таблица 11.6
Адрес на территории государства (АдресТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Код страны местонахождения |
Страна |
А |
T(=2) |
ОК |
По стандарту ISO 3166-1 alpha-2 |
|
Адрес |
Адрес |
А |
T(1-1000) |
О |
Указывается через запятую: Почтовый индекс, Субъект/регион, Район, Город или населенный пункт, Улица, Номер дома - корпус - строение, Квартира или офис (Postal code, State/Province, Region, City or town, Street, Number, Room or suite no). Для иностранных организаций латинскими буквами, для российских - русскими. Шаблон является рекомендуемым и заполняется с учетом имеющихся данных |
Таблица 11.7
Сведения о счете (вкладе) (СвСчТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Номер счета |
НомСч |
T(1-50) |
О |
||
|
Вид (тип) счета |
ТипСч |
А |
T(=2) |
Н |
Принимает значение: 01 - депозитный; 02 - кастодиальный; 77 - иной счет |
|
Валюта счета |
КодВал |
А |
T(3) |
ОК |
Принимает значение в соответствии со стандартом ISO 4217 Alpha 3 |
|
Остаток денежных средств на счете (вкладе) |
Остаток |
А |
N(15.2) |
О |
|
|
Дата открытия счета (вклада) |
ДатаОткр |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Дата закрытия счета (вклада) |
ДатаЗакр |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
Таблица 11.8
Сведения о лицензиях (СведЛицТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Вид лицензии |
ВидЛиц |
А |
T(=2) |
ОК |
Принимает значение: 01 - Лицензия на осуществление страховой деятельности; 02 - Лицензия на осуществление банковской деятельности; 03 - Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление: 04 - брокерской деятельности; 05 - дилерской деятельности; 06 - деятельности по управлению ценными бумагами; 07 - депозитарной деятельности; 08 - лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра; 09 - лицензия на осуществление клиринговой деятельности; 99 - иная лицензия |
|
Номер лицензии |
НомЛиц |
А |
T(1-50) |
О |
|
|
Дата выдачи лицензии |
ДатаЛиц |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
Таблица 11.9
Контактное лицо заявителя (ОтвСотрТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Рабочий телефон сотрудника |
Тлф |
А |
T(1-25) |
О |
|
|
E-mail адрес сотрудника |
|
А |
T(1-50) |
О |
|
|
Фамилия, имя, отчество |
ФИО |
С |
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.5 |
Таблица 11.10
Вид и количественное выражение имущества (ИмущТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Проценты |
Проц |
А |
N(15.2) |
Н |
|
|
Дивиденды |
Дивид |
А |
N(15.2) |
Н |
|
|
Валовый доход/Выплаты |
ВалДоход |
А |
N(15.2) |
Н |
|
|
Иное |
Иное |
А |
T(1-500) |
Н |
Таблица 11.11
Данные документа, удостоверяющего личность (ДУЛТип)
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Признак обязательности элемента |
Дополнительная информация |
|
Вид |
ВидДУЛ |
А |
T(1-50) |
О |
|
|
Серия и номер |
СерНомДУЛ |
А |
T(1-25) |
О |
|
|
Дата выдачи |
ДатаДУЛ |
А |
T(=10) |
О |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Срок действия |
СрокДУЛ |
А |
T(=10) |
Н |
Типовой элемент <ДатаТип>. Дата в формате ДД.ММ.ГГГГ |
|
Фамилия, имя, отчество |
ФИО |
С |
О |
Типовой элемент <ФИОТип>. Состав элемента представлен в табл. 11.5 |
12. Описание простых типов данных
Таблица 12.1
|
Наименование элемента |
Сокращенное наименование (код) элемента |
Признак типа элемента |
Формат элемента |
Дополнительная информация |
|
Банковский идентификационный код. |
БИКтип |
A |
T(=9) |
\d{9} |
|
Идентификационный номер налогоплательщика - ЮЛ |
ИННЮЛтип |
A |
T(=10) |
([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{8} |
|
Код иностранной организации |
КИОТип |
A |
T(=5) |
\d{5} |
|
КПП плательщика |
КППТип |
A |
T(=9) |
([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{7} |
|
ОГРН организации |
ОГРНТип |
A |
T(=13) |
[0-9]{13} |
|
СВИФТ код |
СВИФТТип |
A |
T(8-11) |
[0-9,A-Z]{4}[A-Z]{2}[0-9,A-Z]{2}([0-9,A-Z]{3})? |
|
Идентификационный номер налогоплательщика - ФЛ |
ИННФЛТип |
A |
T(=12) |
([0-9]{1}[1-9]{1}|[1-9]{1}[0-9]{1})[0-9]{10} |
|
Номер регистрации (идентификатор) в иностранном налоговом органе |
GIINТип |
A |
T(=19) |
Глобальный идентификационный номер посредника (GIIN) [A-NP-Z0-9]{6}[.][A-NP-Z0-9]{5}[.][A-NP-Z]{2}[.][0-9]{3} |
|
Дата |
ДатаТип |
A |
T(=10) |
<ДД>.<ММ>.<ГГГГ> Наложенный шаблон (0[1-9]{1}|[1-2]{1}[0-9]{1}|3[0-1]{1})\.(0[1-9]{1}|1[0-2]{1})\.(1[0-9]{3}|20[0-9]{2}) |