Рейтинг@Mail.ru

Информационное письмо ФСФР РФ от 28.07.2011 N 11-ДП-10/19563

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 28 июля 2011 г. N 11-ДП-10/19563

ОБ ОСОБЕННОСТЯХ

ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА

ОТ 27.07.2010 N 224-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ

ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ

РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ

АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" В ПЕРЕХОДНЫЙ ПЕРИОД

В связи с вступлением с 31.07.2011 в силу отдельных требований Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон об инсайде) Федеральная служба по финансовым рынкам сообщает следующее.

1. В целях реализации положений Закона об инсайде, вступающих в силу с 31.07.2011, ФСФР России приняты нормативные правовые акты, которые, в том числе, определяют особенности исполнения требований Закона об инсайде в период с 31.07.2011 по 31.12.2011 (далее - переходный период).

2. В соответствии с пунктом 4 Приказа ФСФР России от 12.05.2011 N 11-18/пз-н "Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также порядка и сроков раскрытия такой информации" (далее - Приказ ФСФР России N 11-18/пз-н) юридические лица, указанные в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, должны привести свою деятельность в соответствие с данным Приказом до 01.01.2012.

Таким образом, перечень инсайдерской информации, соответствующий требованиям Приказа ФСФР России N 11-18/пз-н, должен быть утвержден и раскрыт в сети Интернет на официальном сайте юридическим лицом, утвердившим соответствующий перечень, до 31.12.2011 включительно.

3. В соответствии с абзацем четвертым Приказа ФСФР России от 21.01.2011 N 11-3/пз-н "Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, Положения о передаче списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления уведомлений инсайдерами о совершенных ими операциях" (далее - Приказ ФСФР России N 11-3/пз-н) (в редакции Приказа ФСФР России от 28.06.2011 N 11-28/пз-н) в течение переходного периода списки инсайдеров (изменения в списки инсайдеров) передаются организаторам торговли по мере их составления и внесения в них изменений, но не позднее 18 часов по московскому времени 30.12.2011.

Таким образом, все списки инсайдеров, составленные до 30.12.2011, а также внесенные до 30.12.2011 в список (списки) инсайдеров изменения могут быть переданы организаторам торговли в любой день в течение переходного периода, но не позднее 18 часов по московскому времени 30.12.2011.

При этом ФСФР России обращает внимание, что организаторам торговли следует при проведении в 2011 году контроля за операциями с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, осуществляемыми на организованных торгах, в целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком использовать списки инсайдеров по мере их представления юридическими лицами.

4. В соответствии с частью 2 статьи 9 Закона об инсайде в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона об инсайде, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7, 11 - 13 статьи 4 Закона об инсайде. В соответствии с частью 3 статьи 9 Закона об инсайде в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 5 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, включаются лица, указанные в пунктах 7 и 13 статьи 4 Закона об инсайде. При этом юридические лица, указанные в пунктах 5 - 8 статьи 4 Закона об инсайде, не обязаны утверждать собственные перечни инсайдерской информации.

В переходный период ФСФР России рекомендует юридическим лицам, указанным в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, до утверждения ими перечней инсайдерской информации включать в списки инсайдеров следующих лиц:

лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона об инсайде;

юридических лиц, указанных в пунктах 11 и 12 статьи 4 Закона об инсайде, - при наличии договоров, заключенных с такими юридическими лицами, на основании которых осуществляется раскрытие или предоставление информации указанным юридическим лицам либо присвоение указанными юридическими лицами рейтингов лицу, ведущему список инсайдеров, и (или) его ценным бумагам.

Юридическим лицам, указанным в пунктах 5 - 8 статьи 4 Закона об инсайде, в течение переходного периода рекомендуется включать в списки инсайдеров лиц в следующем порядке:

лиц, указанных в пункте 7 статьи 4 Закона об инсайде, - после получения первого уведомления о включении соответствующего юридического лица в список инсайдеров иного юридического лица, если основанием включения является любой пункт с 5 по 8 статьи 4 Закона об инсайде;

лиц, указанных в пункте 13 статьи 4 Закона об инсайде, - по мере получения уведомлений о включении юридического лица в списки инсайдеров иных юридических лиц, при наличии у лиц, указанных в пункте 13 статьи 4 Закона об инсайде, доступа к инсайдерской информации иных юридических лиц, включивших данное юридическое лицо в свой список инсайдеров.

5. В соответствии с абзацем пятым Приказа ФСФР России N 11-3/пз-н (в редакции Приказа ФСФР России от 28.06.2011 N 11-28/пз-н) уведомления инсайдеров, включенных в список инсайдеров, о совершенных ими в течение переходного периода операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами представляются организации, включившей их в список инсайдеров, а также ФСФР России по мере совершения указанных операций, но не позднее 31.12.2011.

Таким образом, уведомления об операциях, совершенных лицом в течение переходного периода со дня его включения в список инсайдеров и до завершения переходного периода или его исключения из списка (в случае исключения из списка инсайдеров до завершения переходного периода), могут быть направлены этим лицом в адрес организации, включившей указанное лицо в свой список инсайдеров, а также в адрес ФСФР России в любой день в течение переходного периода, но не позднее 31.12.2011.

Руководитель

Д.В.ПАНКИН

Другие документы по теме
"По вопросам внесудебного порядка обращения взыскания на заложенное имущество"
"Обобщение практики применения Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России"
"О регистрации коммерческих обозначений"
"О внесении изменений, связанных с изменением наименования юридического лица в части указания его организационно-правовой формы, в материалы заявок и реестры зарегистрированных объектов интеллектуальной собственности в связи с изменениями в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации"
Ошибка на сайте