Информационное письмо Росфинмониторинга от 19.08.2015 N 46
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 19 августа 2015 г. N 46
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ СТАТЬЕЙ 3.2
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 28 ДЕКАБРЯ 2012 Г. N 272-ФЗ
"О МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ НА ЛИЦ, ПРИЧАСТНЫХ К НАРУШЕНИЯМ
ОСНОВОПОЛАГАЮЩИХ ПРАВ И СВОБОД ЧЕЛОВЕКА, ПРАВ
И СВОБОД ГРАЖДАН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Статьей 3.2 Федерального закона от 28 декабря 2012 г. N 272-ФЗ "О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 272-ФЗ) предусмотрена обязанность кредитных организаций и некредитных финансовых организаций отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.
В соответствии с частью 2 статьи 3.2 Федерального закона N 272-ФЗ кредитные организации и некредитные финансовые организации обязаны представлять информацию о фактах отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом по основанию, указанному в части 1 статьи 3.2 Федерального закона N 272-ФЗ, в федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в порядке, сроки и объеме, которые установлены Правительством Российской Федерации.
Принимая во внимание, что соответствующий акт Правительства Российской Федерации до настоящего времени не принят, для представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной частью 2 статьи 3.2 Федерального закона N 272-ФЗ, рекомендуем использовать форму, приведенную в приложении к настоящему информационному письму <1>.
--------------------------------
<1> В случае отсутствия информации по отдельным реквизитам вышеуказанной формы соответствующие ячейки не заполняются, изменение или удаление отдельных столбцов в форме не допускается.
Информацию о фактах отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом по основанию, указанному в части 1 статьи 3.2 Федерального закона N 272-ФЗ, кредитным организациям и некредитным финансовым организациям рекомендуется представлять в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий, на магнитном, оптическом или цифровом носителе (дискета, CD-диск, flash-носитель и т.д.) в формате *.xls (*.xlsx) и/или на бумажном носителе с сопроводительным письмом.
Сопроводительное письмо подписывается лицом, выполняющим функции единоличного (коллегиального) исполнительного органа кредитной организации/некредитной финансовой организации, или специально уполномоченным им лицом, и направляется вместе с указанной информацией нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки: сопроводительное письмо и машинный носитель помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
Информационное письмо согласовано с Банком России.
Приложение
СОСТАВ
ИНФОРМАЦИИ, ПЕРЕДАВАЕМОЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
И НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ О ФАКТАХ ОТКАЗА
В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, ОДНОЙ ИЗ СТОРОН КОТОРОЙ ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННАЯ
ИЛИ МЕЖДУНАРОДНАЯ НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ,
ВКЛЮЧЕННАЯ В ПЕРЕЧЕНЬ ИНОСТРАННЫХ И МЕЖДУНАРОДНЫХ
НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
КОТОРЫХ ПРИЗНАНА НЕЖЕЛАТЕЛЬНОЙ НА ТЕРРИТОРИИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
|
N п/п |
Наименование реквизита |
Содержание |
|
1 |
Сведения об организации, представившей информацию |
|
|
1.1 |
Кредитная организация (головной офис) |
|
|
1.1.1 |
Наименование |
Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) полное фирменное наименование кредитной организации, представившей информацию. |
|
1.1.2 |
БИК |
Указывается банковский идентификационный код кредитной организации, представившей информацию. |
|
1.1.3 |
Регистрационный номер, присвоенный Банком России |
Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации, представившей информацию. |
|
1.2 |
Некредитная финансовая организация (далее - НФО) (головной офис) |
|
|
1.2.1 |
Наименование |
Полное фирменное наименование НФО, представившей информацию в соответствии с учредительными документами. |
|
1.2.2 |
Вид НФО |
Указывается вид НФО в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России". |
|
1.2.3 |
ИНН |
Указывается: |
|
для юридического лица - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе; |
||
|
для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе. |
||
|
1.2.4 |
ОГРН (ОГРНИП) |
Указывается: |
|
для юридического лица - ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); |
||
|
для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года). |
||
|
2 |
Информация о кредитной или иной финансовой организации, через которую иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, осуществляет операцию и является ее клиентом |
|
|
2.1 |
Наименование |
Полное наименование кредитной или иной финансовой организации (иностранной или российской), осуществляющей операцию, клиентом которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации. |
|
Для российских кредитных организаций - на русском языке; |
||
|
Для иностранной кредитной или иной финансовой организации - на русском языке и на языке страны регистрации (латинскими буквами). |
||
|
2.2 |
SWIFT (БИК) |
Указывается: |
|
Для иностранной кредитной или иной финансовой организации - SWIFT; |
||
|
Для российской кредитной организации - БИК. |
||
|
3 |
Информация об иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации |
|
|
3.1 |
Оригинальное наименование |
Полное наименование на языке страны регистрации иностранной или международной неправительственной организации, в соответствии с Перечнем иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, опубликованным на официальном сайте Минюста России. |
|
3.2 |
Наименование на русском языке |
Полное наименование на русском языке иностранной или международной неправительственной организации, в соответствии с Перечнем иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, опубликованным на официальном сайте Минюста России. |
|
3.3 |
Страна регистрации |
Страна регистрации иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации. |
|
3.4 |
Сведения о находящемся на территории Российской Федерации структурном подразделении (филиале, представительстве) иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации <2> |
|
|
3.4.1 |
ИНН (КИО) |
Указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). |
|
3.4.2 |
Место регистрации |
Указывается адрес регистрации на территории Российской Федерации структурного подразделения (филиала, представительства) иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации (регион, населенный пункт, улица, дом, строение/корпус, почтовый индекс). |
|
4 |
Информация об операции с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой принято решение об отказе |
|
|
4.1 |
Сведения об операции |
|
|
4.1.1 |
Код основания отказа |
10 <3> |
|
4.1.2 |
Дата отказа |
Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции. |
|
4.1.3 |
Код валюты операции |
Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с ОКВ. |
|
4.1.4 |
Сумма операции в валюте ее проведения |
Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. |
|
4.1.5 |
Сумма операции в рублевом эквиваленте |
Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения. |
|
В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения". |
||
|
4.1.6 |
Основание совершения операции |
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. |
|
4.1.7 |
Назначение платежа |
Указывается назначение платежа. |
|
4.1.8 |
Код признака операции |
Показатель принимает значение: |
|
<0> - для операции с денежными средствами; |
||
|
<1> - для операции (сделки) с иным имуществом. |
||
|
4.1.9 |
Код признака наличных и безналичных денежных средств |
Показатель принимает значение: |
|
<1> - наличные денежные средства; |
||
|
<2> - безналичные денежные средства; |
||
|
<3> - электронные денежные средства. |
||
|
Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует. |
||
|
4.2 |
Сведения о контрагенте по операции и иных участниках операции (указываются для каждого контрагента (участника) операции при наличии таких сведений у кредитной организации/некредитной финансовой организации) |
|
|
4.2.1 |
Код статуса участника операции (сделки) |
Показатель принимает значение: |
|
<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); |
||
|
<2> - для получателя по операции (сделке); |
||
|
<3> - для представителя плательщика по операции (сделке); |
||
|
<4> - для представителя получателя по операции (сделке); |
||
|
<5> - для лица, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка); |
||
|
<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке). |
||
|
4.2.2 |
Тип участника операции (сделки) |
Показатель принимает значение: |
|
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица); |
||
|
<2> - для физического лица; |
||
|
<3> - для индивидуального предпринимателя. |
||
|
4.2.3 |
Признак резидента (нерезидента) участника операции |
Показатель принимает значение: |
|
<1> - для резидента; |
||
|
<0> - для нерезидента. |
||
|
4.2.4 |
Сведения о юридическом лице |
|
|
4.2.4.1 |
Наименование |
|
|
4.2.4.2 |
Место регистрации |
|
|
4.2.4.3 |
ИНН (КИО) |
|
|
4.2.4.4 |
ОГРН |
|
|
4.2.5 |
Сведения об индивидуальном предпринимателе, физическом лице |
|
|
4.2.5.1 |
ФИО |
|
|
4.2.5.2 |
ИНН |
Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе. |
|
Для физического лица ИНН указывается при его наличии. |
||
|
4.2.5.3 |
ОГРНИП |
Заполняется только для индивидуального предпринимателя. |
|
4.2.5.4 |
Дата рождения |
|
|
4.2.5.5 |
Серия и номер документа, удостоверяющего личность |
|
|
4.2.5.6 |
Адрес регистрации по месту жительства/пребывания |
|
--------------------------------
<1> В случае отсутствия информации по отдельным реквизитам вышеуказанной формы соответствующие ячейки не заполняются, изменение или удаление отдельных столбцов в форме не допускается.
<2> Указываются в случае осуществления операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является находящееся на территории Российской Федерации структурное подразделение (филиал, представительство) иностранной или международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.
<3> В случае отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.