Информационное письмо ФСФР России от 26.03.2013 N 13-ДП-10/10297
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 26 марта 2013 г. N 13-ДП-10/10297
О ЗАПОЛНЕНИИ
ОТЧЕТНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПО ФОРМЕ N 020 "СООБЩЕНИЯ О СДЕЛКАХ, СОВЕРШЕННЫХ
ОРГАНИЗАЦИЕЙ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ"
В связи с увеличением объема данных, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники), в целях их оптимизации, а также снижения регулирующего воздействия на профессиональных участников ФСФР России рекомендует при заполнении отчетности профессиональных участников по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами", утвержденной совместным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (далее - форма N 020), все однонаправленные сделки, совершенные в течение одного торгового дня по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, объединять (суммировать по значению количества ценных бумаг) и указывать по одной строке формы N 020, как одна сделка по покупке (продаже) ценных бумаг одного выпуска, в случае, если сделки совершены:
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-резидента;
с одним и тем же контрагентом-резидентом от лица одного клиента-нерезидента;
с одним и тем же контрагентом-нерезидентом от лица одного клиента-нерезидента.
Форму N 020 рекомендуется заполнять в отношении ценных бумаг как российских, так и иностранных эмитентов.
В соответствии со Сроками предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденными приказом ФСФР России от 06.12.2012 N 12-108/пз-н "О сроках и порядке предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг", после вступления в силу указанного приказа форма N 020 должна предоставляться не позднее 5 рабочих дней месяца, следующего за отчетным месяцем. При этом в случае если в отчетном месяце соответствующие сделки не совершались, форма N 020 не предоставляется.
Рекомендуемый образец заполнения формы N 020 приведен в приложении к настоящему письму.
Д.В.ПАНКИН
Приложение
к письму ФСФР России
от 26 марта 2013 г. N 13-ДП-10/10297
Заполняется в настоящее время:
Рекомендуется заполнять: